证券代码：601066           证券简称：中信建投            公告编号：临2021-018号

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年3月19日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三） 出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席12人（现场出席3人，通讯出席9人）；

　　2、公司在任监事4人，出席4人（现场出席2人，通讯出席2人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于变更公司注册资本的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　

　　2、 议案名称：关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　

　　（二）关于议案表决的有关情况说明

　　2021年第一次临时股东大会的全部议案为特别决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2021年3月19日

　　

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投       公告编号：临2021-020号

　　中信建投证券股份有限公司关于变更公司章程及股东大会议事规则的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年3月19日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，具体修订内容详见公司在上海证券交易所网站及公司官网发布的本次股东大会会议资料。

　　本次股东大会审议通过的对《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》的修订自2021年3月19日起正式生效。公司将严格按照监管规定完成公司章程备案相关工作。

　　修订后的《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》将与本公告同日在上海证券交易所网站及公司官网披露。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月19日

　　

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投       公告编号：临2021-019号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于变更公司注册资本的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会批准并经中国证券监督管理委员会核准，公司于2020年12月非公开发行人民币普通股（A股）110,309,559股（以下简称“本次发行”）。本次发行完成后，公司总股本由7,646,385,238股变更为7,756,694,797股，并于2020年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份登记。

　　2021年3月19日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》，根据公司本次发行结果，同意并确认公司注册资本增加人民币110,309,559元，即由人民币7,646,385,238元变更为人民币7,756,694,797元。公司将严格按照法律、法规及相关部门的要求办理工商登记变更手续。

　　特此公告。

　　

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月19日