公司代码：601162                      　　　　　　　　　　公司简称：天风证券

　　

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　

　　

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:万元  币种:人民币

　　

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券         公告编号：2024-038号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议于2024年8月20日向全体监事发出书面通知，于2024年8月30日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2024年半年度报告》

　　监事会认为，公司2024年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2024年半年度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要。

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2024年上半年反洗钱工作报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2024年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2024年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司监事会

　　2024年8月31日

　　

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券         公告编号：2024-037号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第四十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会议于2024年8月20日向全体董事发出书面通知，于2024年8月30日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2024年半年度报告》

　　公司2024年半年度报告真实反映了公司2024年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年半年度报告》及摘要。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2024年上半年反洗钱工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2024年上半年风险管理工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2024年上半年风险控制指标监控报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　会议同意撤销纪检监察部、粤港澳大湾区管理总部。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2024年8月31日