证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2021-043
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
◆投资标的名称：杭州云曦二号股权投资合伙企业（有限合伙）（以工商登记部门最终核准的名称为准，以下简称“杭州云曦二号”或“投资基金”或“合伙企业”）
◆投资金额：10,000万元人民币
◆本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
◆相关风险提示：
1、截止公告披露日，各合伙方尚未实际出资，后续是否可以按预期成功募集存在不确定性；
2、杭州云曦二号尚未在工商登记部门完成注册登记手续，且尚需取得中国证券投资基金业协会备案；
3、杭州光云科技股份有限公司（以下简称“光云科技”或“公司”）作为杭州云曦二号的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过出资额，即10,000 万元人民币；
4、后续投资基金所投资项目可能受到政策法规、宏观经济、投资标的后续发展不确定性等多重因素影响，且投资基金具有投资周期长、流动性较低等特点，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险；
5、公司将严格按照《合伙协议》约定，并在现有风险控制体系基础上，与各合伙方积极合作推进，认真防范和应对风险。敬请广大投资者注意投资风险。
◆根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，除应当披露并参照7.1.9条规定进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议。公司董事会提请股东大会审议《公司关于参与设立产业投资基金的议案》。
一、对外投资概述
为实施企业战略发展规划，促进在电商SaaS领域的战略布局，公司拟与浙江蓝江投资管理有限公司（以下简称“蓝江投资”）、杭州高新创业投资有限公司（以下简称“高新创业投资”、“滨江区产业基金”）、陈建、陈阳艳等人，共同设立杭州云曦二号。
杭州云曦二号基金首期规模16,000万元。其中，光云科技作为有限合伙人拟使用自筹资金出资10,000万元， 陈建作为有限合伙人使用自有资金出资1,000万元，陈阳艳作为有限合伙人使用自有资金出资900万元，蓝江投资作为普通合伙人使用自有资金出资100万元，滨江区产业基金拟投资募集不超过4,000万元。基金总规模预计不超过30,000万元，后续资金募集视首期投资情况进行增资。杭州云曦二号将主要对电商SaaS、企业服务SaaS等产业及其产业链上下游领域未上市创业企业进行股权投资。
本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、合作方基本情况
1、投资基金的基本情况
（1）名称：杭州云曦二号股权投资合伙企业（有限合伙）。（以工商行政管理局的核准名称为准）
（2）企业性质：有限合伙企业
（3）基金规模：
基金首期规模16,000万元，基金总规模预计不超过30,000万元，后续资金募集视首期投资情况进行增资。基金首期认缴出资金额如下：
（4）存续期限：除非提前解散，杭州云曦二号经营期限自合伙企业营业执照所载成立之日起十年，其中投资期3年，退出期2年。管理人有权视情况延长合作期限1年；若管理人已延长合作期限1年本基金仍未退出的，根据项目实际情况，经本基金全体投资人三分之二表决权同意，可延长存续期限，以延长1次为限，每次延长1年。
（5）投资范围：根据《合伙协议》约定，杭州云曦二号主要投资于电商SaaS、企业服务SaaS等产业及其产业链上下游未上市创业企业。投资基金目前尚无确定的投资项目标的。
（6）杭州云曦二号尚未实缴资金，不存在任何负债及对外担保，且未开展任何经营业务，尚未在工商登记部门完成注册登记手续，尚未办理基金备案。
2、普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人
名称：浙江蓝江投资管理有限公司
统一社会信用代码：91330102352460852G
企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：舒小刚
注册资本：1,000万元人民币
成立时间：2015年8月26日
注册地址：上城区白云路24号220室
经营范围：服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
控股股东：舒小刚
基金管理人登记编码：P1030323
基金管理人登记日期：2016年1月14日
基金管理人登记类型：私募基金管理人
光云科技副总经理赵剑持有浙江蓝江投资管理有限公司5%股份，未在浙江蓝江投资管理有限公司担任管理职务。
浙江蓝江投资管理有限公司与光云科技不存在关联关系，未有增持光云科技的计划，与光云科技不存在其他相关利益安排，与第三方不存在影响光云科技利益的安排。
3、其他有限合伙人
（1）陈建
身份证号码：330************878
（2）陈阳艳
身份证号码：332************049
本次设立的产业投资基金拟通过申请滨江区产业基金募集不超过4,000万元，尚处于筹备和募集阶段，其他合伙人尚未确定。
如产业投资基金其他合伙人涉及关联方，公司将按照规定履行相关审议程序。
如滨江区产业基金申请未通过政府相关部门的审批，无法签署《合伙协议》并对产业基金进行出资，则光云科技将不会签署相关《合伙协议》并将暂缓本次出资行为。
截至目前，本次参与设立产业基金的投资人与公司不存在关联关系或其他利益安排，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或其他利益安排。截至2021年6月30日，投资人陈建直接持有公司股份101,991股，除此之外公司与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系，也不存在以直接或间接形式持有上市公司股份。截止目前，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不存在持有基金合作方股份或参与投资基金份额认购的情形，以及在基金管理人中任职的情形。
三、投资基金的管理模式
1、基金管理人
由普通合伙人浙江蓝江投资管理有限公司担任基金管理人。
2、管理费
杭州云曦二号各有限合伙人根据认缴金额比例承担相应管理费，管理费金额为其认缴金额的1.00%/年。
管理费按年度支付，在合伙企业存续的每个公历年度1月1日后且不晚于1月10日一次支付年度的管理费。成立首年的管理费按照有限合伙完成基金备案之日至备案当年12月31日实际期限计算，管理人也可根据实际情况一次性提取前2年管理费；最后一个年度的实际发生管理费应在合伙企业清算之日向普通合伙人支付。
3、投资收益分配
基金可分配资金的分配原则为“先出资后收益”，每期资金全部缴纳作为该期资金的计算起始时间。达到门槛收益率后，就整体收益在GP与LP间以2：8分配，滨江区产业基金享有优先分配权。出现亏损由全体合伙人按各自认缴出资比例承担。普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。
4、亏损分担方式
除《合伙协议》另有约定外，合伙企业的亏损由全体合伙人按照出资比例分担；但超出全体合伙人总认缴出资额的亏损由普通合伙人承担。
四、投资基金的投资模式
1、投资领域
杭州云曦二号旨在对电商SaaS、企业服务SaaS等产业及其产业链上下游未上市创业企业进行相关股权投资，为合伙人获取合理投资回报。
2、投资运作方式
杭州云曦二号的投资运作方式主要包括以下内容：（1）项目信息收集；（2）项目初审；（3）项目立项；（4）尽职调查；（5）执行事务合伙人内部评审； （6）投决会会议；（7）项目投资；（8）项目投后管理和退出。
3、投资限制
未经合伙人会议同意，杭州云曦二号的全部现金资产不得从事以下投资：
(1)不得投资于证券投资基金（注：股权投资基金或合伙企业不在限制范围内）或类似投资产品；
(2)不得对外提供资金、财务资助及担保；
(3)不得从事二级市场股票、期货、房地产项目、金融衍生品等投资（以下情形除外：投资标的公司上市后合伙企业所持投资标的公司股份的未转让部分及其配售部分，发生投资标的公司被上市公司收购而上市公司以其股票作为受让合伙企业所持投资标的公司股权对价的）；
(4)不得对外借款；
(5)不得提供赞助、捐赠等；
除《合伙协议》允许的现金管理外，合伙企业的投资应严格限制于《合伙协议》约定的投资业务。
4、现金管理
除用于满足上述投资目标和投资限制的项目投资之外，有限合伙的全部现金资产，仅限于待投资及费用备付的现金，允许投资于依法公开发行的国债、央行票据及托管银行的银行理财产品、结构性存款、添利宝通知存款、大额存单、柜台债以降低资金沉淀成本。
5、投资和合伙企业管理决策
（1）投资决策委员会
杭州云曦二号应设立投资决策委员会进行投资管理。投资决策委员会共5人，由普通合伙人蓝江投资委派3人，由光云科技委派2人。
投资决策委员会应当就以下事项作出决议：
①审议合伙企业管理战略发展规划和年度经营计划；
②审议项目投资决策、退出决策、合伙企业现金管理及其他重大事项；
③审议合伙企业管理团队（合伙人以上）人员聘任、管理及薪酬激励方案；
④审议合伙企业管理财务预决算方案；
⑤须由投资决策委员会管理决策的其他事项。
除《合伙协议》另有约定外，以上所述事项决策须经投资决策委员会审议，且经赞成票4票以上（含4票）通过方为有效。
（2）关联方回避
投资决策委员会会议对所议事项进行表决时，与所议事项所涉交易存在关联关系的关联方委派的投资决策委员会成员应当回避，且经非回避成员赞成票一致通过方为有效。
（3）投资决策期限
对于拟投资项目的投资决策，普通合伙人应在投资决策委员会就项目投资决策进行决议前的五（5）个工作日之前书面通知投资决策委员会委员出席会议，并应将普通合伙人盖章确认的拟投资项目的全部资料及拟提交投资决策委员会审议的拟投资项目确定的投资方案送达投资决策委员会委员审核。投资决策委员或其授权人应如期出席会议，并对拟投资项目进行投票表决。
（4）投资决策管理
除本协议约定的普通合伙人的管理权限外，合伙企业日常投资运作采取投资决策委员会授权下的执行事务合伙人委托代表负责制，执行事务合伙人委托代表的职责包括：
①拟定合伙企业管理发展规划和年度经营计划；
②合伙企业的日常运作管理，包括投资项目寻找、尽职调查、商务谈判、投资协议起草、投资决策材料制作、投资执行、投后管理和项目退出执行；
③拟定合伙企业管理团队管理、费用预算管理、风险管理、投资者关系管理及日常工作管理等制度，并负责具体实施。
6、投后监管
杭州云曦二号对项目进行投资后，应注重对所投资项目的持续监管，注重投资项目风险防范体系建设。
执行事务合伙人应在本合伙企业完成对被投资项目/公司的全部或部分投资之日起，代表本合伙企业以投资人/股东的身份依法行使对被投资项目/公司的监督、管理职权，执行事务合伙人应自行或委托第三方对被投资项目/公司（包括但不限于项目投资资金使用情况）进行持续监控。
7、退出策略
杭州云曦二号存续期结束前，主要考虑以下方式退出：投资标的独IPO、股权转让、原股东回购及清算等多种方式退出或其他法律法规所允许的方式退出。
8、投资风险防范
杭州云曦二号对目标公司实施投资后，设专员与企业保持信息沟通，全面、及时了解被投资企业的发展状况，并按照约定的方式为其提供发展战略咨询、现代企业制度构建、资本市场运作等方面的增值服务。
9、举债及担保限制
杭州云曦二号存续期间内不得举借债务或对外提供担保。
五、对外投资对上市公司的影响
公司本次对外投资是在保证公司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，不会对公司现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行。借助专业投资平台和风险控制体系，可为公司的健康可持续发展提供保障，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
杭州云曦二号根据《合伙协议》约定从事电商SaaS、企业服务SaaS等产业及其产业链上下游未上市创业企业的股权投资业务。通过本次投资，有利于公司借助专业机构的投资能力挖掘并储备优质项目，满足公司业务拓展和战略发展。
六、对外投资的风险分析
1、截止公告披露日，各合伙方尚未实际出资，后续是否可以按预期成功募集存在不确定性；
2、杭州云曦二号尚未在工商登记部门完成注册登记手续，且尚需取得中国证券投资基金业协会备案；
3、公司作为杭州云曦二号的有限合伙人，承担的投资风险敞口不超过出资额，即 10,000 万元人民币；
4、后续投资基金所投资项目可能受到政策法规、宏观经济、投资标的后续发展不确定性等多重因素影响，且投资基金具有投资周期长、流动性较低等特点，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险；
5、公司将严格按照《合伙协议》约定，并在现有风险控制体系基础上，与各合伙方积极合作推进，认真防范和应对风险。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州光云科技股份有限公司
2021年9月15日
证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2021-044
杭州光云科技股份有限公司关于
召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年9月30日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021年9月30日 14 点00 分
召开地点：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦15楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年9月30日
至2021年9月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司2021年9月13日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过，同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2021年9月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告及文件。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书（授权委托书格式详见附件）和受托人身份证原件办理登记手续。
法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表证明书、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表证明书、股票账户卡原件、授权委托书办理登记手续。
2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
3、登记时间：2021年9月27日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-16:00）；登记地点：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦11楼证券部。
4、注意事项
股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。
凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。
股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。
六、 其他事项
（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
（二）会议联系方式：
通信地址：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 11 楼证券部
邮编：310052
联系电话：0571-81025116
传真：0571-81025116
邮箱：gyir@raycloud.com
联系人：刘宇 庄玲玲
特此公告。
杭州光云科技股份有限公司
董事会
2021年9月15日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
杭州光云科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月30日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
