证券代码：300691          证券简称：联合光电       公告编号：2021-052

　　

　　持股5%以上的股东君联和盛（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日收到持有公司股份5%以上股东君联和盛（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“君联和盛”）的《股份减持计划告知函》，拟减持公司股份。现将有关情况公告如下：

　　一、股东的基本情况

　　（一）股东的名称: 君联和盛（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

　　（二）持股情况：截至本公告披露之日，君联和盛持有本公司股份15,054,896股，占公司总股本225,202,128股的6.69%，为首发前机构类限售股。

　　二、本次减持计划的主要内容

　　（一）本次拟减持的原因、股份来源、数量、占公司总股本的比例、减持期间、价格区间等具体安排

　　1、减持股份原因：君联和盛自身资金需求。

　　2、股份来源：公司首次公开发行前的股份。

　　3、拟减持股份数量及比例：

　　本次拟减持股份数量为不超过9,000,000股（若计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量做相应调整），即不超过公司总股本的4.00%。其中以集中竞价方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；以大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。

　　4、减持方式：集中竞价、大宗交易或其他深圳证券交易所认可的合法方式。

　　5、拟减持时间：以集中竞价方式减持的，自本公告之日起15个交易日后的6个月内进行（即 2021年 5 月20日至2021年11月19日）；以大宗交易方式减持的，自本公告之日起3个交易日后的6个月内进行（即 2021年4月29日至2021年10月28日）。

　　6、拟减持价格区间：根据减持时的二级市场价格及交易方式确定。

　　（二）承诺及履行情况

　　君联和盛在公司的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出如下承诺：

　　1、本公司除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　如果因其未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

　　本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　2、上述锁定期满后两年内，本公司拟减持发行人股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，综合考虑发行人发展前景、发行人稳定股价和资本运作的需要以及本公司投资回收需求，审慎减持。本公司减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本公司减持发行人股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（但本公司持有发行人股份低于5%以下时除外）。

　　以上承诺人均承诺：如果因其未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。

　　截至本公告日，君联和盛履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。本次减持计划符合上述承诺内容。

　　三、风险提示及其他说明

　　1、君联和盛将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性。

　　2、君联和盛不属于公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

　　3、公司董事会将督促君联和盛及时告知公司本次减持计划的实施进展情况，配合公司按照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　4、君联和盛的本次减持计划未违反《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　四、备查文件

　　君联和盛出具的《股份减持计划告知函》。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十三日

　　

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电            公告编号：2021-036

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　第三届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议通知于2021年4月13日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。

　　2、公司于2021年4月23日以现场及通讯表决的方式在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开第三届董事会第二次会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人。

　　3、本次董事会会议由董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了本次董事会。

　　4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过关于《2020年度董事会工作报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过关于《2020年度总经理工作报告》的议案。

　　公司董事会认真听取了李成斌总经理代表公司经营管理层所作的工作报告，认为2020年度公司经营管理层有效地执行了董事会和股东大会审议的各项决议，认为该报告真实、客观地反映了2020年度公司经营管理层落实董事会各项决议、生产经营情况等方面的工作成果。

　　3、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　4、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。公司2020年度利润分配方案经2020年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-038）。

　　5、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年年度报告》及摘要的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-040）及《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-041）。

　　6、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　7、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。

　　8、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度计提资产减值准备》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-042）。

　　9、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度财务预算报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　10、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《公司2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》（公告编号：2021-043）。

　　11、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　12、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于以自有闲置资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-044）。

　　13、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-045）。

　　14、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

　　15、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《变更会计政策》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更会计政策的公告》（2021-047）。

　　16、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年第一季度报告》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第一季度报告全文》（公告编号：2021-049）。

　　17、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《信息披露管理制度》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《信息披露管理制度》。

　　18、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《委托理财管理制度》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《委托理财管理制度》。

　　19、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《员工激励金管理办法》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《员工激励金管理办法》。

　　20、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《公司章程》的议案。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议, 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-050）。

　　21、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于《召开2020年年度股东大会通知》的议案。

　　公司拟于2021年5月17日（星期一）下午2:00在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开公司2020年年度股东大会，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-051）。

　　三、独立董事向董事会汇报《2020年度独立董事述职报告》

　　四、备查文件

　　公司第三届董事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十三日

　　

　　证券代码：300691              证券简称：联合光电            公告编号：2021-039

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　2020年年度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》于2021年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十三日

　　

　　证券代码：300691             证券简称：联合光电             公告编号：2021-037

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2021年4月13日以电子邮件的方式送达给各位监事。

　　2、公司于2021年4月23日在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开第三届监事会第二次会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

　　3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。

　　4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度监事会工作报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》；

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》；

　　3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。本议案经2020年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-038）。

　　4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年年度报告》及摘要的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-040）及《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-041）。

　　5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度计提资产减值准备》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-042）。

　　6、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度财务预算报告》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　7、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。

　　8、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权》的议案。

　　公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-045）。

　　9、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

　　10、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年第一季度报告》的议案。

　　具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第一季度报告全文》（公告编号：2021-049）。

　　三、监事会对如下事项发表了意见：

　　1、公司依法运作情况：2020年度，按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会对公司在本年度内股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度等进行了监督，监事会认为，董事会的工作是认真负责的，公司董事、高级管理人员能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定，履行职责、规范运作，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会交办的工作；公司决策程序合法；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽职，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、检查公司财务的情况：监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况和财务结构，认为公司2020年度财务运作状况良好。2020年度，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。该审计报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　3、募集资金使用情况：监事会对公司募集资金使用情况进行检查，我们认为公司关于公司募集资金使用情况均通过临临时董事会或临时公告的形式进行审议及披露，公司能及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况相关信息进行了披露，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、等法律法规、规范性文件及《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

　　4、会计政策变更情况：公司根据财政部发布的相关文件要求进行会计政策变更，符合相关规定和公司实际情况，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更。

　　5、根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

　　（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

　　（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

　　（3）2020年，公司未有违反深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司内部控制制度的情形发生。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状；对董事会内部控制自我评价报告无异议。

　　6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

　　2020年度，公司能够按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。

　　2020年度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

　　7、关于提资产减值准备的情况说明

　　公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则而做出，符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分。计提资产减值准备后，能够公允地反映公司资产状况，使资产价值信息更具合理性。

　　四、备查文件

　　公司第三届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　监事会

　　二二一年四月二十三日

　　

　　证券代码：300691             证券简称：联合光电            公告编号：2021-048

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　2021年第一季度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司《2021年第一季度报告》于2021年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十三日

　　

　　证券代码：300691         证券简称：联合光电      公告编号：2021-050

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月25日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过《关于<向激励对象授予 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益>的议案》。目前已完成授予登记，导致注册资本和总股本发生变化，修改条款的前后对照表如下：

　　

　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，《公司章程》修订事项尚需提交2020年年度股东大会审议，并提请股东大会授权董事会及具体经办人根据本议案办理修订《公司章程》有关的工商变更登记及备案等相关事宜。本次变更内容和相关章程条款的修订最终以工商行政管理部门的核准结果为准。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十三日