股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-001
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2021年01月05日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于2020年12月26日以电话、电子邮件方式送达全体董事。本次会议应参加表决董事5名，实际表决董事5名，会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议并表决，形成了如下决议：
（一）、审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
（二）、审议通过了《关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
（三）、审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入的议案》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
（四）、审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金补充流动资金的议案》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用可转换公司债券募集资金补充流动资金的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
（五）、审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》
独立董事对本议案发表了事先认可及同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘2021年度审计机构的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
（六）、审议通过了《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》
公司定于2021年01月21日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会。
具体通知详见公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
三、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事先认可；
3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司
董事会
2021年01月05日
股票代码： 002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-008
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，经祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过，决定于2021年01月21日（星期四）召开 2021 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》，决定召开2021 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：01月21日（星期四）14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年01月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年01月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2021年01月15日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。
（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议召开地点：东莞市长安镇建安路893号公司会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》
2、审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》
上述会议审议的议案已经2021年01月05日召开的公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，内容详见2021年01月06日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
特别强调事项：
上述议案均属于股东大会普通决议事项,由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的要求，上述议案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
四、会议登记等事项
1、登记时间：2021年01月18日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2021年01月18日17:00之前送达或传真到公司。
2、登记方式：
（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2021年01月18日17:00之前送达或传真至公司证券法务部）。
（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。
3、登记地点：公司证券法务部
地址：东莞市长安镇建安路893号
邮编：523870 （如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。
4、股东大会联系方式：
联 系 人：陈振海、廖世福
联系电话：0769-89953999-8888
传真号码：0769-89953999-8695
联系邮箱：ir@luckyharvest.cn；lha057@luckyharvest.cn
5、会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。
6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十四次会议决议；
2、公司第三届监事会第十三次会议决议。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
祥鑫科技股份有限公司董事会
2021年01月05日
附件一
祥鑫科技股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362965
2、投票简称：“祥鑫投票”
3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年01月21日 9:15-9:25；9:30-11:30；13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021年01月21日上午 9:15，结束时间为2021年01月21日下午 15:00期间的任何时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二
祥鑫科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席祥鑫科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（名称）：
委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
委托人持有股数： 受托人签名： 身份证号码：
委托人对本次股东大会议案的表决情况
注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。
2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。
委托人：
附件三
祥鑫科技股份有限公司
2021年第一次临时股东大会参会股东登记表
备注：
1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；
2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；
3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
