证券代码：002122        证券简称：*ST天马        公告编号：2020-059

　　天马轴承集团股份有限公司

　　关于续聘公司2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第六届董事会第五十次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中兴财光华”）为公司2020年度审计机构，并提交公司2019年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　中兴财光华具备从事证券、期货相关业务资格，该所在担任公司2018-2019年度财务审计和内控审计期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见和内控审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司年度财务报告审计意见。中兴财光华信用状况良好，不是失信被执行人，具备较好的专业胜任能力和投资者保护能力，可以满足公司审计工作要求。由于双方合作良好，公司拟续聘中兴财光华为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构，公司管理层在公司股东大会通过后，将依据2020年度的具体审计要求和审计范围由总经理根据董事会的授权与中兴财光华协商确定具体审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1．机构信息

　　中兴财光华成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙企业。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层。

　　中兴财光华是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构；具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格；总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有36家分支机构。

　　中兴财光华的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2019年全国百强会计师事务所排名第15位。

　　2016年加入PKF国际会计组织。

　　2.人员信息

　　中兴财光华首席合伙人为姚庚春；2019年底有合伙人127人；截至2019年12月底，中兴财光华全所注册会计师983人；注册会计师中有500多名从事证券服务业务；截至2019年12月共有从业人员2988人。

　　拟签字项目合伙人张学福先生，中国注册会计师，自2004年开始在事务所从事证券服务业务，有逾16年证券服务从业经验，熟悉企业会计准则。主要为国企和A股上市公司提供年报审计、内部控制审计、各类专项审计和验资等业务，具有丰富审计经验。业务范围涉及的行业包括制造、环境工程及房地产等在内的行业。

　　拟签字项目合伙人李晓斐先生，中国注册会计师，自2010年开始在事务所从事证券服务业务，有逾10年证券服务从业经验，熟悉企业会计准则。主要为国企和A股上市公司提供年报审计、内部控制审计、各类专项审计和验资等业务，具有丰富审计经验。业务范围涉及的行业包括制造、房地产、农产品加工及教育等在内的行业。

　　3.业务信息

　　2018年度，中兴财光华的业务收入为108,624.77万元，其中审计业务收入97,169.37万元，证券业务收入30,274.35万元；净资产9,228.51万元。2018年度审计上市公司年报的客户数量41家，上市公司年报审计收费4,772.00万元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。

　　中兴财光华具备公司所在行业的审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，中兴财光华执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2019 年共同购买职业保险累计赔偿限额为 11,500.00 万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和 18,205.05 万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.执业信息

　　中兴财光华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　张学福(拟签字项目合伙人)从事证券服务业务超过16年，李晓斐(拟签字注册会计师)从事证券服务业务超过10年，具备相应专业胜任能力，上述拟签字会计师均为中国注册会计师。

　　根据中兴财光华会计师事务所质量控制政策和程序，王丽岩拟担任项目质量控制复核人。王丽岩为中国注册会计师，从事证券服务业务多年，自2009年开始负责事务所质量管理工作，复核多家上市公司审计报告，具备相应专业胜任能力。

　　6.诚信记录

　　中兴财光华近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；其受到的监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施16次，均已按照有关规定要求进行了整改。

　　拟签字项目合伙人张学福最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　拟签字注册会计师李晓斐2018年3月16日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于对李晓斐采取出具警示函措施的决定》([2018]52号),2018年，李晓斐已按要求整改完毕并向中国证券监督管理委员会提交了整改报告。除此之外，最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、其他行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会与中兴财光华进行了充分沟通，认为：中兴财光华具有为上市公司提供审计相关服务的丰富经验。中兴财光华在过往年度为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保证公司审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会一致提议公司续聘中兴财光华担任公司2020年度审计机构，并提议将《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　（1）独立董事的事前认可意见：

　　经审慎核查，独立董事认为：中兴财光华具备从事证券、期货相关业务的资格，具有为上市公司提供审计相关服务的丰富经验。中兴财光华在过往年度为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，我们在事前一致同意将《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　（2）独立董事的独立意见：

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年度为公司提供审计服务的工作过程中，能够严格执行相关审计规程，勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。为保证公司审计工作的顺利进行，同时考虑到公司审计工作的持续性和完整性，我们同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，将能够较好的保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。我们同意将此议案提交公司股东大会审议。

　　3、该事项已经公司第六届董事会第五十次会议和第六届监事会第二十三次会议审议通过，该事项尚需经2019年度股东大会审议通过后方能生效。

　　四、报备文件

　　1．董事会决议；

　　2．审计委员会决议；

　　3．独立董事签署的事前认可和独立意见；

　　4．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

　　5．深交所要求的其他文件。

　　

　　

　　天马轴承集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日