证券代码：603991 证券简称：至正股份 公告编号：2020-031
上海至正道化高分子材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2,266名、从业人员总数9,325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。
3、业务规模
立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。 2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。 所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。
4、投资者保护能力
截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
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2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
审计收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，对审计发生的差旅费用由本公司承担。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2020年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
2019年度公司支付给立信会计师事务所（特殊普通合伙）的年度财务审计服务的费用为90.00万元,内控审计服务费用为60.00万元。2020年度审计收费标准与2019年度不存在重大差异。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况及审查意见
公司于2020年4月28日召开的第二届董事会审计委员会2020年第一次会议，审议通过了《关于续聘公司2019年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会对公司聘请的财务审计机构的财务审计工作进行了调查和评估，认为：审计机构在对公司2019年度财务报告审计期间，遵循职业准则，忠实勤勉地履行职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，具有为公司提供审计服务所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信及独立性，经董事会审计委员会审议表决，向董事会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况及独立意见
公司独立董事对该事项进行了事前认可，同意提交公司第二届董事会第十五次会议审议，并针对该事项发表了独立意见如下：立信具有证券相关业务审计资格和多年为上市公司提供审计服务的经验及能力。在公司2019年度审计期间勤勉尽责，严格遵守中国注册会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守职业道德，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况及经营成果，审计结论符合公司的实际情况。我们同意继续聘请立信为公司提供年报财务审计服务和内控审计服务，并将上述议案提交股东大会审议。
（三）公司于2020年4月28日召开第二届董事会第十五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，2020年度公司继续聘请立信为公司提供年报财务审计服务和内控审计服务。
（四）本次续聘2020年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告！
上海至正道化高分子材料股份有限公司
董 事 会
2020年4月29日
