证券代码：000783         证券简称：长江证券          公告编号：2020-023

　　

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　1、公司第九届监事会第三次会议通知于2020年4月17日以邮件方式发送各位监事。

　　2、本次监事会会议于2020年4月28日在武汉以现场结合通讯的方式召开。

　　3、本次监事会会议应出席监事6人，实际出席监事6人，其中监事俞锋、邓涛、杨星以通讯方式参会。

　　4、本次会议由监事长宋望明主持。

　　5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2019年度监事会工作报告》

　　公司于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露了《公司2019年度监事会工作报告》。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）《公司2019年度合规工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（三）《公司2019年度风险控制指标报告》

　　公司于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）《公司2019年度全面风险管理评估报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（五）《公司2019年度内部控制评价报告》

　　经审核，监事会认为：《公司2019年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

　　公司于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（六）《公司2019年度内部审计工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（七）《公司2019年年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2020年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2019年年度报告》和《公司2019年年度报告摘要》。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（八）《关于公司监事2019年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　公司于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（九）《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》

　　本次《公司监事会议事规则》具体修订内容详见本公告附件。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2019年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二二年四月二十九日

　　附件

　　修订对照表