证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2026-030

　　

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2026年8月17日发出书面会议通知，并于2026年8月27日以现场结合视频会议方式召开。本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人（其中委托出席董事1人：董事长林立先生因工作原因未能现场出席本次会议，书面委托董事万丽女士代为出席）。经半数以上董事共同推举，由董事万丽女士主持本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　（一）《公司2026年半年度报告及摘要》

　　全体董事认为《公司2026年半年度报告及摘要》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2026年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2026年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　（二） 《关于续聘会计师事务所的议案》

　　全体董事同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用共计75万元。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于续聘会计师事务所的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东会审议。

　　（三）《关于为独立董事购买责任保险的议案》

　　董事会同意为公司独立董事购买责任保险，保费不超过6万元/年，保险期限12个月（具体金额及期限以最终签署的保险合同为准）。提请公司股东会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层在上述权限内办理责任保险购买相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定赔偿限额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），在不超出前述保险方案范围的前提下，授权经营管理层在后续责任保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保事宜，无需另行决策。

　　独立董事田利辉、李伟东作为被保险人，属于利害关系人，已回避本议案表决。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于为独立董事购买责任保险的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案由公司董事会薪酬与提名委员会直接提交公司董事会审议。

　　本议案尚需提交股东会审议。

　　（四）《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》

　　公司定于2026年9月14日（周一）14:50通过现场及网络投票相结合的方式召开公司2026年第一次临时股东会。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.公司第四届董事会第十三次会议决议；

　　2.其他报备文件。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十九日

　　

　　证券代码：002945                      证券简称：华林证券                    公告编号：2026-031

　　华林证券股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　

　　母公司

　　

　　3、 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　

　　三、重要事项

　　1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　□适用 R不适用

　　2公司半年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 R不适用

　　

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2026-032

　　华林证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、拟续聘的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“天健”）担任公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　2、本次续聘会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定。

　　3、公司董事会审计与关联交易委员会、董事会等对本次拟续聘会计师事务所事项无异议，尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

　　华林证券股份有限公司（简称“公司”）于2026年8月27日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘天健为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，续聘期为1年。具体情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本情况

　　

　　2、投资者保护能力

　　天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：

　　

　　上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对天健履行本次审计服务的能力产生任何不利影响。

　　3、诚信记录

　　天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施13次、纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、纪律处分23人次，未受到刑事处罚。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：燕玉嵩，2014年起成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核12家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：陈健锋，2015年起成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2023年开始在本所执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核8家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人员：截至本公告披露日，天健2026年度上市公司审计项目质量控制复核人员独立性轮换工作尚在推进，本公司2026年度审计项目对应的项目质量控制复核人员暂未最终确定。公司将在后续年报中披露项目质量控制复核人员的相关信息。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。项目质量控制复核人员待确定后，公司将核查其诚信记录情况。

　　3、独立性

　　天健及项目合伙人、签字注册会计师不存在可能影响独立性的情形；待项目质量控制复核人员确定后，天健将履行独立性核查程序。

　　4、审计收费

　　本期审计费用预计75万元（含内部控制审计），比上年事务所收取的年度审计费用增加5万元。该费用是以本次审计项目预计投入的项目合伙人、主管、经理及其他审计从业人员的工时成本为基础，并综合考虑专业服务所承担的责任和风险等因素确定。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计与关联交易委员会审议意见

　　公司董事会审计与关联交易委员会对天健的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等情况进行了审查，认为天健具备证券从业、期货相关业务资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验和能力，具有良好的诚信，能够满足公司财务报告、内部控制报告审计工作的要求，本次续聘会计师事务所的理由恰当，同意公司续聘天健担任2026年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司于2026年8月27日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1.公司第四届董事会第十三次会议决议；

　　2.公司第四届董事会审计与关联交易委员会2026年第六次会议决议；

　　3.天健证照及相关文件。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十九日

　　

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2026-033

　　华林证券股份有限公司

　　关于为独立董事购买责任保险的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月27日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于为独立董事购买责任保险的议案》。现就相关事项公告如下：

　　一、投保背景与目的

　　当前资本市场监管力度持续加大，证券公司独立董事履职面临的合规风险、法律问责风险显著上升。独立董事作为公司治理制衡关键主体，承担重大事项独立判断、关联交易核查、中小投资者权益保护等核心监督职责，履职过程中存在遭遇民事索赔、监管追责等潜在风险。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及监管规则，为健全公司风险防控长效机制，保障独立董事客观、独立、公正履行监督职责，持续完善公司治理体系，维护公司、全体股东及广大投资者合法权益，公司拟为全体独立董事投保责任保险（以下简称 “董责险”）。本次投保为资本市场上市公司通行风险管理举措，符合监管导向，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。

　　二、董责险投保方案

　　1. 投保人：华林证券股份有限公司

　　2. 被保险人：公司全体独立董事

　　3. 赔偿限额：不超过人民币5,000万元/年（具体金额以最终签署的保险合同为准）

　　4. 保费支出：不超过人民币6万元/年（具体金额最终根据保险公司报价及协商，以最终签署的保险合同为准）

　　5. 保险期限：12个月（具体起止时间以最终签署的保险合同约定为准，后续每年可续保或重新投保）

　　三、提请股东会授权事宜

　　为提高决策效率，董事会提请公司股东会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层在上述权限内办理责任保险购买相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定赔偿限额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）；在不超出前述保险方案范围的前提下，授权经营管理层在后续责任保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保事宜，无需另行决策。

　　四、本次事项审议履行程序

　　1.薪酬与提名委员会审议情况

　　本议案已提交公司董事会薪酬与提名委员会审议。因独立董事属于本次保险被保险人，存在利害关系，相关独立董事回避本次会议表决。因有效表决人数不足委员会成员半数，该议案直接提交公司董事会及股东会审议。

　　2.董事会审议情况

　　董事会审议本议案时，鉴于全体独立董事均为本次保险的被保险人，与议案存在利害关系，已全部回避本次董事会表决；经参与表决的非独立董事经一致同意，本议案获董事会审议通过。

　　3.后续审批程序

　　本次投保事项尚需提交公司股东会审议通过后方可正式实施。

　　五、备查文件

　　1.公司第四届董事会第十三次会议决议；

　　2.公司第四届董事会薪酬与提名委员会2026年第五次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十九日

　　

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2026-034

　　华林证券股份有限公司

　　关于召开2026年第一次临时股东会的通知

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据第四届董事会第十三次会议决议，决定召开公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东会届次：2026年第一次临时股东会

　　（二）召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议时间

　　1、现场会议时间：2026年9月14日（周一）14:50

　　2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年9月14日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年9月14日9:15至15:00的任意时间。

　　（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2026年9月4日（周五）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座32楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　

　　特别说明：

　　1、议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于2026年8月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告；

　　2、特别决议议案：无；

　　3、对中小投资者单独计票的议案：第1-2项议案；

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

　　（二）登记时间：2026年9月7日（周一）9:00-17:00

　　（三）登记地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（四）登记手续：自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　（五）会议联系方式：

　　会务联系人：王宁  林雪

　　联系电话：0755-82707766

　　电子邮箱：IR@chinalin.com

　　收件地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（六）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十三次会议决议；

　　2、其他报备文件。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、华林证券股份有限公司2026年第一次临时股东会授权委托书。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362945”，投票简称为“华林投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2026年9月14日交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年9月14日9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 https://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录https://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　华林证券股份有限公司

　　2026年第一次临时股东会授权委托书

　　本人（本单位）                      作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托      先生/女士（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月14日召开的2026年第一次临时股东会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　

　　委托人名称（盖章）：

　　委托人身份证号码（社会信用代码）：

　　（委托人为法人股东，应加盖法人单位印章。）

　　委托人股东账号：                持股数量：

　　受托人：                        受托人身份证号码：

　　签发日期：                      委托有效期：