证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2026-013
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项需提交股东会审议。
● 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2025年日常关联交易进行了确认，并对2026年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于2026年3月30日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于确认2025年日常关联交易及预计2026年日常关联交易的议案》，关联董事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
公司第三届董事会审计委员会第十六次会议、独立董事第十次专门会议审议通过了上述议案，同意将议案提交公司董事会审议。
（二）2025年日常关联交易的执行情况
注：2025年实际发生日常关联交易均在预计同类业务占比范围内。
（三）2026年日常关联交易预计情况
根据2025年公司关联交易实际执行情况，结合2026年公司经营计划、业务发展以及市场情况，公司对2026年及至召开2026年度股东会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
公司与山东能源集团财务有限公司之间的日常关联交易同时遵循公司与山东能源集团财务有限公司之间的关联交易协议；控股子公司中泰期货股份有限公司及其附属企业向山能集团及其相关企业提供期货经纪及其他相关金融服务同时遵循与山能集团之间的日常关联交易框架协议；
本公告所载关联交易内容系依据上海证券交易所相关信息披露规则界定的关联方进行的关联交易，与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。
二、关联人介绍和关联关系
（一）山东能源集团有限公司及其相关企业（简称“山能集团及其相关企业”）
企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）
统一社会信用代码：91370000166120002R
注册资本：302亿元
注册地址：山东省济南市高新区舜华路28号
成立日期：1996年3月12日
法定代表人：李伟
控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源性产品、煤电、煤化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调集团所属企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询；期刊出版，有线广播及电视的安装、开通、维护和器材销售；许可证批准范围内的增值电信业务；对外承包工程资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）：热电、供热及发电余热综合利用；公路运输；木材加工；水、暖管道安装、维修；餐饮、旅馆；水的开采及销售；黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加工、销售及技术服务。广告业务；机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售；备案范围内的进出口业务；园林绿化；房屋、土地、设备的租赁；煤炭、煤化工及煤电铝技术开发服务；建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售；矿用设备、机电设备、成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售；装饰装修；电器设备安装、维修、销售；通用零部件、机械配件、加工及销售；污水处理及中水的销售；房地产开发、物业管理；日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售；铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司的关联关系：公司控股股东为枣庄矿业(集团)有限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例33.25%，山能集团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第二项中规定的关联关系情形。
山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）。
（二）其他关联法人
其他关联法人包括：
1.其他持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
2.公司关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的法人（或者其他组织）。
（三）关联自然人
关联自然人包括：
1.公司董事、高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
2.直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；
3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的自然人。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和关联交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2026年3月30日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2026-011
中泰证券股份有限公司
关于计提资产减值准备及核销资产的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、计提资产减值准备及核销资产情况概述
（一）计提资产减值准备情况
根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至2025年12月31日的各项需要计提减值准备的资产进行减值测试，计提了相应的减值准备。公司2025年度计提各项资产减值准备共计50,181.41万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。具体如下：
单位：人民币万元
（二）核销资产情况
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对部分符合财务核销确认条件、预期无法收回的应收款项、应收利息、其他债权投资进行核销，具体情况如下：
单位：人民币万元
二、计提资产减值准备及核销资产对公司的影响
2025年度，公司合并报表计提资产减值准备50,181.41万元，减少利润总额50,181.41万元，减少净利润48,578.46万元。
2025年度，公司核销资产38,513.00万元，已计提减值准备38,513.00万元。本次核销资产对报告期内损益无影响。
三、计提资产减值准备及核销资产的具体说明
（一）计提资产减值准备的具体说明
1.应收款项/其他应收款
2025年度计提应收款项/其他应收款坏账准备3,555.62万元。公司对应收款项采用简化模型计提信用减值损失，对其他应收款采用三阶段模型计提预期信用损失。
2.融出资金
2025年度计提融出资金减值准备5,824.02万元。对融出资金，公司综合考虑融资人的信用状况、担保券流动性、限售情况、集中度等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。
3.融出证券
2025年度计提融出证券减值准备96.36万元。对融出证券，公司综合考虑融资人的信用状况、担保券流动性、限售情况、集中度等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。
4.债权投资
2025年度计提债权投资减值准备40,094.76万元，为子公司持有的债券计提的信用减值准备。对债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化等情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。
5.买入返售金融资产
2025年度计提买入返售金融资产减值准备-164.38万元，主要为股票质押式回购业务计提的信用减值准备。对股票质押式回购业务等形成的买入返售金融资产，公司综合考虑债务人信用状况、还款能力、担保物价值等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。
6.其他债权投资
2025年度计提其他债权投资减值准备123.38万元。对其他债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。
7.货币资金
2025年度计提货币资金减值准备-22.07万元。对货币资金，公司综合考虑商业银行的信用状况等，采用三阶段模型计提预期信用损失。
8.其他
公司根据业务性质，对除上述资产外的其他资产进行了减值测试，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2025年度计提其他减值准备673.72万元。
（二）核销资产的具体说明
2025年度，公司核销应收款项13,190.46万元、应收利息676.50万元、其他债权投资24,646.04万元。其中，股票质押式回购业务和融资融券业务核销金额13,332.16万元，涉及3个债务人，主要因法院出具终结执行裁定，相关款项已无法收回，按规定予以核销。债券投资业务核销金额25,180.84万元，涉及4家债务单位，主要因债务单位破产清算程序终结且财产分配完毕、和解协议执行完毕、重整计划执行完毕并终结清算程序、法院出具终结执行裁定，相关款项已无法收回，按规定予以核销。
四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见
公司第三届董事会审计委员会第十六次会议审议通过了《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》。公司董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产事项符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
五、董事会关于资产减值准备的意见
公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》。董事会认为，公司本次计提资产减值准备及核销资产事项符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2026年3月30日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2026-015
中泰证券股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”“中泰证券”）拟使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及已支付发行费用的自筹资金的金额共计1,514,941,244.61元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2259号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股股票996,677,740股，每股发行价格为人民币6.02元，募集资金总额人民币5,999,999,994.80元，扣除不含税的发行费用后，实际募集资金净额为人民币5,919,388,015.69元。募集资金已于2025年11月18日划至公司募集资金专户，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2025]251Z0011号）。
公司已对募集资金进行专户管理，并与保荐机构东吴证券股份有限公司、募集资金专户存储银行签订了募集资金三方/四方监管协议。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据《中泰证券股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书》，公司本次向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后具体用于以下项目：
三、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况
本次向特定对象发行A股股票募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募投项目进行预先投入及支付发行费用合计金额为1,514,941,244.61元。公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额共计1,514,941,244.61元，具体情况如下：
（一）以自筹资金预先投入募投项目情况
截至2025年11月18日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,513,997,848.38元，本次拟使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的金额1,513,997,848.38元，具体情况如下：
单位：元
（二）以自筹资金预先支付发行费用情况
在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用金额为943,396.23元（不含增值税），本次拟使用募集资金置换已预先支付发行费用943,396.23元（不含增值税），具体情况如下：
单位：元
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的审议程序以及是否符合监管要求
2026年3月20日，公司召开第三届董事会审计委员会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
2026年3月30日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金1,514,941,244.61元。上述事项在公司董事会的审批权限范围内，无需提交股东会审议。
本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关监管规定。
五、专项意见说明
（一）会计师事务所出具鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2026年3月30日出具了鉴证报告（容诚专字[2026]251Z0058号），认为：中泰证券《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了中泰证券以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况。
（二）保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：中泰证券本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已经公司董事会、董事会审计委员会审议通过，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了鉴证报告，履行了必要的程序。公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。本次募集资金置换行为不影响募投项目的正常实施。综上，保荐人对中泰证券使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2026年3月30日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2026-016
中泰证券股份有限公司
“提质增效重回报”行动方案
2025年度落实情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
为深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月发布了“提质增效重回报”行动方案。一年来，公司紧扣行动方案任务要求，推动各项举措落地实施，并取得积极成效。现将行动方案2025年度落实情况报告如下：
一、聚焦主责主业，经营质效显著提升
2025年，资本市场围绕防风险、强监管、促高质量发展主线全面深化改革，市场韧性明显增强，A股上市公司总市值突破百万亿元，资本市场迈入量质齐升的新阶段。一年来，公司以高质量发展为首要任务，聚力争创“七个一流”，坚持稳中求进、提质增效，经营业绩实现稳步增长，全年公司实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%，利润总额23.47亿元，同比增长86%，实现归属于母公司股东的净利润14.35亿元，同比增长53.07%；期末公司资产总额2,535.31亿元，净资产528.68亿元。扎实推动业务转型升级，财富管理业务服务客户破千万户，管理客户资产超1.6万亿元。投资银行业务持续提升专业能力，打造新型储能等行业标杆IPO，债券承销细分领域优势持续巩固。研究与机构服务能力有效增强，存续托管外包规模1,415.58亿元，较上年末增长44.96%；机构交易业务存量资产规模达1,526.33亿元，较上年末增长97.51%。资产管理业务行稳致远，控股子公司万家基金、中泰资管累计管理资产规模近7,000亿元，主动管理能力保持行业前列。
二、强化核心功能，扎实服务金融“五篇大文章”
2025年，公司将功能性放在首位，按照“国家所需、地方所盼、中泰所能”的原则，精准对接服务金融“五篇大文章”，持续加大对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务。支持新质生产力培育壮大，着力发展科技金融，助力2家企业在科创板首发上市，承销46只科创债；控股子公司齐鲁股权“专精特新”专板省级专精特新规模与质量居行业发展前列；发力绿色金融，引入绿色低碳主题产品，积极拓展相关公募基金销售业务，助力低碳绿色转型；做精做实普惠金融，落地“保险+期货”项目28个，项目总金额5.15亿元；深耕养老金融蓝海，承销发行保单贷款ABS共19只，融资规模达190亿元，承销数量与规模均位居行业第一；布局数字化战略，发挥数字金融力量，推动全面数字化转型。公司荣获证券时报颁发的“中国金融业笃行作答‘五篇大文章’荣誉大奖”。
三、深化改革创新，不断激发内生动力
2025年，公司坚持以改革破难题、以创新增动能，圆满完成国企改革攻坚任务，“两高一稳五提升”等指标整体向好，高质量发展活力不断释放，在山东省委金融办省地方金融对标提升工作综合评价和山东省国资委履行战略使命评价中均获“优秀”等次。成功完成上市以来的首次股权再融资，募集资金60亿元，资本实力有效增强，各项风控指标进一步优化，为高质量发展注入了强劲动能。主动拥抱科技变革，强化金融科技赋能，首批完成DeepSeek本地化部署，与阿里云签订战略合作协议，成为国内首家全面拥抱AI全栈技术的券商，信息技术投入占营业收入比重连续5年位列行业前列。坚持“合规风控至上”，完善内控管理机制、强化合规管理效能、严守重大风险底线，持续保持在中国证监会发布的证券公司“白名单”中。
四、夯实治理根基，持续提升治理水平
2025年，公司坚持治理为先，完善中国特色现代企业制度，推动公司治理制度化规范化。全面落实新《公司法》及监管政策要求，梳理修订《公司章程》等12项制度，新制定独立董事专门会议细则，有效衔接现行法规体系。积极推进监事会改革，撤销监事会和监事，推动公司治理结构优化升级。建立健全“会前沟通筹备－会中严密组织－会后跟踪督办”闭环会议管理机制，推动董事会科学高效决策，公司入选中国上市公司协会“2025上市公司董事会最佳实践案例”。秉承“一体中泰”理念，推动子公司治理制度体系构建，优化子公司法人治理结构，健全子公司治理基础，子公司各治理主体权责边界明确，董事会建设不断加强，实现子公司董事会下设审计委员会等专业委员会全覆盖，子公司治理效能持续提升。
五、强化投资者沟通，注重投资者回报
2025年，公司深入践行以投资者为本的理念，多措并举维护投资者合法权益。制定市值管理制度，健全市值管理机制，加强市值管理工作。深化信息披露管理，完善重大信息报告、内幕信息管理等制度，依规履行信息披露义务，信息披露规范化和有效性不断提升，全年披露公告文件140余份，增强了公司的透明度；发布首份可持续发展报告，充分展现公司可持续发展治理成效，在上海证券交易所2024-2025年度信息披露工作评价中获评A类。深耕投资者关系管理，畅通投资者沟通渠道，通过召开业绩说明会、接听热线、e互动问答、参加策略会等方式，认真回应投资者关切，增进投资者对公司的了解和认同。牢固树立回报股东意识，完成2024年度利润分配，上市以来连续六年实施现金分红，累计派发现金红利达18.33亿元，与投资者共享发展成果。完成3亿元注销式股份回购，提振市场信心，维护投资者权益。
六、培育特色文化理念，塑造良好品牌形象
2025年，公司坚持以文弘业，积极践行中国特色金融文化，成功主办尼山世界文明论坛·首届金融文化论坛，印发年度文化建设系列活动方案，开展“五要五不”专题文化宣讲等文化活动，持续锻造自成其美、成人之美的“美美与共”特色文化品牌，文化软实力显著增强。持续完善品牌体系，建立以中泰证券母品牌为统领，党建、文化品牌以及各业务条线产品、技术、服务子品牌为支撑的混合品牌架构体系，努力打造让客户称心、员工舒心、监管放心、股东安心的品牌形象。打造“中泰公益”慈善品牌，积极履行社会责任，开展定点帮扶、捐资助学、困难救助等社会服务，连续六年荣膺“山东社会责任企业”，公司品牌美誉度与社会影响力不断提升。
七、压紧压实责任，发挥“关键少数”作用
2025年，公司不断强化董事、高管、控股股东等“关键少数”作用，推动“关键少数”在规范治理中发挥示范引领作用，更好为公司高质量发展赋能。持续强化董事履职保障，组织董事开展调研，参加监管培训，定期向董事报送材料，保障董事的知情权，不断提升履职水平；强化激励约束，开展董事、高管履职考核评价，促进董事、高管忠实勤勉尽责。推动董事、高管规范履职，常态化做好持股窗口期管理、季度核查等工作，提升规范运作水平。建立与控股股东、主要股东畅通有效的沟通渠道，及时传递监管法规要求，加强股东股权管理，促进股东依法行权、信守承诺。
2026年是“十五五”开局之年，也是公司加快推进忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司建设的关键一年。公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，聚焦高质量发展首要任务，坚持“管理提质、经营增效”，深化落实“提质增效重回报”专项行动方案，推动公司高质量发展和投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，以实际行动助力资本市场稳定健康发展。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2026年3月30日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2026-014
中泰证券股份有限公司
2025年度募集资金存放、管理
与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2259号）同意，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”“中泰证券”）向特定对象发行人民币普通股股票996,677,740股（以下简称“本次发行”），每股发行价格为人民币6.02元，募集资金总额人民币5,999,999,994.80元，本次发行保荐机构东吴证券股份有限公司已将扣除保荐承销费人民币76,603,773.59元（不含增值税）后的募集资金余额人民币5,923,396,221.21元于2025年11月18日汇入公司募集资金专用账户。扣除各项发行费用后，本次发行募集资金净额为人民币5,919,388,015.69元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2025]251Z0011号）。
截至2025年12月31日，公司实际使用募集资金人民币1,146,000,000.00元，尚未使用募集资金余额合计人民币4,785,327,502.12元。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
注：其他事项所指金额为已用自有资金支付的发行费用3,064,809.29元和暂未置换的预先自筹资金支付的发行费用943,396.23元，合计4,008,205.52元。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，公司制定了《中泰证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存放、使用与管理做了明确规定。
根据《管理办法》规定，公司及子公司中泰创业投资（上海）有限公司（以下简称“中泰创投”）已在中国邮政储蓄银行股份有限公司济南市历下支行、兴业银行股份有限公司济南分行营业部、中国工商银行股份有限公司济南历下支行、中国银行股份有限公司济南自贸区支行开立募集资金专用账户。2025年12月，公司及中泰创投、募集资金专户存储银行、保荐机构东吴证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》（以下简称“监管协议”），上述协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定使用募集资金。
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体情况详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期内，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《中泰证券股份有限公司募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告》进行了审核，并出具了鉴证报告（容诚专字[2026]251Z0044号），认为：中泰证券《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了中泰证券2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况。
七、 保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐人认为：中泰证券2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定。保荐人对中泰证券董事会披露的2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2026年3月30日
附件1
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
中泰证券股份有限公司
2025年度可持续发展报告摘要
第一节 重要提示
1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展报告全文。
2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。
第二节 报告基本情况
1、基本信息
2、可持续发展治理体系
（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为“决策层―管理层―执行层”的治理架构，其中决策层为董事会及董事会战略与可持续发展委员会，管理层为经营管理层，执行层为各部室（委员会）、分公司、子公司。 □否
（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为公司建立信息内部报告机制，各部室（委员会）、分公司、子公司负责所在单位可持续发展信息的收集和整理，公司定期编制可持续发展报告报经营管理层审阅，并提交董事会战略与可持续发展委员会审核、董事会审议。公司可持续发展报告的报告频率为年度。 □否
（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为公司制定《公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》，由董事会战略与可持续发展委员会负责对可持续发展实施情况进行监督，并建立常态化信息沟通机制，推动将定期识别和评估的可持续发展相关影响、风险与机遇融入公司战略规划。 □否
3、利益相关方沟通
公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 R否
4、双重重要性评估结果
注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（以下简称《14号指引》）规定的议题对公司不具有重要性的议题有污染物排放、生态系统和生物多样性保护、循环经济、科技伦理、供应链安全、平等对待中小企业，上述议题均在报告《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》索引表中进行解释说明。
