证券代码：688220           证券简称：翱捷科技        公告编号：2026-009

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票增值权拟行权数量：11.925万份，占目前公司股本总额41,830.0889万股的0.0285%

　　● 行权股票来源：不涉及实际股份，以公司人民币A股普通股股票作为虚拟标的

　　一、公司2023年股票增值权激励计划（以下简称“本次激励计划”）批准及实施情况

　　（一）本次激励计划方案及履行的程序

　　1、本次激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：股票增值权

　　（2） 授予数量：39.75万份，占公司授予时股本总额41,830.0889万股的0.10%。

　　（3）行权价格：36.50元/股

　　（4）授予人数：5人

　　（5）具体的行权安排如下：

　　

　　（6）任职期限和业绩考核要求：

　　①激励对象行权权益的任职期限要求：激励对象在获授的各批次股票增值权行权前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面的业绩考核要求：

　　本次激励计划在2024年—2026年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。

　　本次激励计划授予的股票增值权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

　　

　　注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

　　2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

　　③激励对象个人层面的绩效考核要求：

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核等级分为“A”“B”“C”“D”“E”五个等级，对应的个人层面行权比例如下：

　　

　　激励对象当年实际行权的股票增值权数量=个人当年计划行权的数量*公司层面行权比例*个人层面行权比例。激励对象当期计划行权的股票增值权因考核原因不能行权或不能完全行权的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司2023年股票增值权激励计划实施考核管理办法》执行。

　　2、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2023年10月27日，公司召开了第二届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜公司2023年限制性股票激励计划及2023年股票增值权激励计划激励对象名单＞的议案》，公司监事会对2023年限制性股票激励计划和2023年股票增值权激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2023年10月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李峰先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的2023年限制性股票激励计划和2023年股票增值权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　（3）2023年10月31日至2023年11月9日，公司对2023年限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象名单、2023年股票增值权激励计划中确定的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。2023年11月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于2023年限制性股票激励计划、2023年股票增值权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（4）2023年11月15日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年股票增值权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《翱捷科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《翱捷科技股份有限公司2023年股票增值权激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年11月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划、2023年股票增值权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（5）2023年12月7日，公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》《关于向激励对象授予股票增值权的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（6）2025年4月7日，公司召开的第二届董事会第十三会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2023年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。监事会对本次归属限制性股票和行权股票增值权的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。

　　（7）2025年4月23日，公司完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。2025年4月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《翱捷科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果公告》（公告编号：2025-022）。

　　（8）2026年3月30日，公司召开的第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2023年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本次归属限制性股票和行权股票增值权的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。

　　（二） 股票增值权历次授予情况

　　

　　（三）激励对象各期股票增值权行权情况

　　

　　二、股票增值权行权条件说明

　　（一）董事会就股票增值权行权条件是否成就的审议情况

　　2026年3月30日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2023年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本次激励计划第二个行权期规定的行权条件已经成就，本次可行权数量为11.925万份。同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的5名激励对象办理行权相关事宜。

　　（二）关于本次激励计划第二个行权期符合行权条件的说明

　　1、根据行权时间安排，本次激励计划已经进入第二个行权期

　　根据本次激励计划的相关规定，第二个行权期为“自股票增值权授予日起24个月后的首个交易日起至股票增值权授予日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划授予日为2023年12月7日，因此本次激励计划第二个行权期为2025年12月8日至2026年12月4日。

　　2、本次激励计划规定的行权条件已经达成

　　

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和本次激励计划的相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司本次激励计划第二个行权期规定的行权条件已经成就，确定本次可行权数量为11.925万份，同意为符合行权条件的5名激励对象办理第二个行权期的行权相关事宜。

　　（三）董事会薪酬与考核委员会意见

　　董事会薪酬与考核委员会认为，本次激励计划第二个行权期规定的行权条件已经成就，确定本次可行权数量为11.925万份，同意为符合行权条件的5名激励对象办理第二个行权期的行权相关事宜。本事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一）授予日：2023年12月7日

　　（二）行权数量：11.925万份

　　（三）行权人数：5

　　（四）行权价格：36.50元/股。

　　（五）股票来源：不涉及实际股份，以公司人民币A股普通股股票作为虚拟标的

　　（六）激励对象名单及行权情况

　　

　　四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况

　　本次激励计划拟行权的5名激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票增值权的行权条件已成就。

　　五、行权日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据规定的行权窗口期，统一确定可行权日并办理激励对象股票增值权行权手续。

　　经公司自查，参与本次激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、股票增值权费用的核算及说明

　　根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在行权日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票增值权数量，并按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和应付职工薪酬。具体会计处理方法如下：

　　1、等待期会计处理如下：公司在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入负债的“应付职工薪酬”科目。公司将在等待期内的每个资产负债表日重新确定公司承担负债的公允价值。

　　2、可行权日之后会计处理：不再确认成本费用，但负债（即应付职工薪酬）公允价值的变动应当计入当期损益（公允价值变动损益科目）。

　　3、行权日会计处理：按实际支付的数额借记“应付职工薪酬”科目，贷记“银行存款”科目。具体对财务状况和经营成果的影响，应以公司在年度报告中披露数据为准。公司以目前信息初步估计，在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票增值权费用对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度较小。若考虑本次激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，本次激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　上海锦天城律师事务所认为：

　　1、截至法律意见书出具之日，公司已就本次行权取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及《翱捷科技股份有限公司2023年股票增值权激励计划》的相关规定。

　　2、截至法律意见书出具之日，本次行权的行权条件已经成就，公司实施本次行权符合《管理办法》《上市规则》及《翱捷科技股份有限公司2023年股票增值权激励计划》的有关规定。

　　八、上网公告文件

　　（一）翱捷科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期归属名单和2023年股票增值权激励计划第二个行权期行权名单的核查意见；

　　（二）上海锦天城事务所关于翱捷科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件、2023年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件及部分限制性股票作废相关事项之法律意见书。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2026年3月31日

　　

　　证券代码：688220          证券简称：翱捷科技     公告编号：2026-014

　　翱捷科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及修订、

　　制定公司部分治理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　翱捷科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月30日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司章程及其附件的议案》《关于修订及制定公司治理制度的议案》，相关议案需提交股东会审议，现将有关情况公告如下：

　　一、关于修订公司章程及其附件的相关情况

　　为持续符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司拟对《翱捷科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》有关条款进行修订。

　　《公司章程》主要修订情况对比如下：

　　

　　本次章程及其附件修订尚需提交公司2025年年度股东会审议，并提请股东会授权董事会及董事会授权人员办理工商变更、章程备案等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司章程》全文及附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》。

　　二、关于修订及制定公司部分治理制度的相关情况

　　为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，持续符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件的规定，进一步促进公司规范运作，结合上述规则及《公司章程》的修订及公司实际情况，对公司部分治理制度进行修订并制定部分治理制度，其中需要股东会审议通过的制度如下：

　　

　　上述制度已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件，上述制度的修订及制定尚需经公司2025年年度股东会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2026年3月31日