为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规及监管规定，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）提请广大投资者及时完善、更新身份资料信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众服务号及指定且授权的电子交易平台，下同）个人投资者，需上传本人最新有效身份证件照片；本公司柜台直销个人投资者，需及时提交最新的有效身份证件复印件。针对尚未上传有效身份证件照片与身份证过期的直销个人投资者，将不能提交认购、申购、转换、新增定期定额投资计划等交易申请。
二、本公司机构投资者，需及时提交可证明依法设立或者依法开展经营、社会活动的有效身份证明文件以及法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东（或实际控制人）和受益所有人等有效身份证件的资料。对于身份证明文件或身份证件过期、失效或未及时提供的机构投资者，将不能提交认购、申购、赎回、转托管、转换、新增定期定额投资计划等交易申请。
三、本公司将持续开展投资者客户尽职调查工作。个人投资者需要采集并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、有效身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。机构投资者需要采集并核实的身份信息包括：名称、住所、经营范围、可证明依法设立或者依法开展经营、社会活动的身份证明文件的名称、号码和有效期限；法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东（或实际控制人）和受益所有人的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限等；存在代理关系的，需同时提供代理人的姓名（或名称）、联系方式，有效身份证件（或身份证明文件）的种类、号码、有效期限以及相关授权委托文件。
四、请投资者及时完善、更新身份信息资料。投资者未能按时提供资料或提供资料不符合要求的，本公司将对其采取提醒、限制或中止办理业务等措施；投资者拒绝配合本公司进行身份识别工作的，本公司有权根据法律法规和监管要求拒绝与其新建立业务关系或终止已有业务关系。
五、根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，请投资者在税收居民国（地区）、居民国（地区）纳税人识别号等相关信息变化之日起三十日内告知本公司，以配合本公司完成非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。
投资者可访问本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司客户服务热线（400-920-0808）咨询有关详情。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2026年3月31日
上海东方证券资产管理有限公司
关于旗下部分基金2026年非港股通
交易日申购、赎回等业务安排更新的公告
为保障基金平稳运作，保护持有人利益，根据下述基金基金合同的约定，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称本公司）决定，除上海证券交易所和深圳证券交易所因国内节假日休市外，下述基金在下列非港股通交易日将暂停办理申购、赎回、定期定额投资、转换等业务（如已开通），并自下列非港股通交易日结束后的首个开放日恢复相关业务。后续除非适用基金范围发生变化，否则本公司不再另行公告。现将相关安排公告如下：
一、2026年非港股通交易日
根据上海证券交易所、深圳证券交易所关于2026年沪港通、深港通下的港股通交易日有关安排的通知，2026年非港股通交易日如下：
注：上述非港股通交易日已剔除和国内双休日及法定节假日重合的日期。
二、适用基金
三、重要提示
1.若非港股通交易日、境外主要市场状况发生变化或将来根据法律法规和基金合同的约定需要调整上述安排的，本公司将进行相应调整并另行公告。
2. 敬请投资者尽早做好交易安排，避免因非港股通交易日暂停办理业务的原因带来不便。如有疑问，投资者可访问上海东方证券资产管理有限公司网站(www.dfham.com)或拨打客户服务热线4009200808 咨询相关情况。
3. 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解基金的详细情况，请于投资基金前认真阅读基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要以及相关业务公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
上海东方证券资产管理有限公司
2026年3月31日
上海东方证券资产管理有限公司
旗下公募基金通过证券公司
证券交易及佣金支付情况
（2025年度）
一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序
1、选择证券公司参与证券交易的标准
本公司选择证券公司参与证券交易，将综合考虑其内控情况和服务能力，所选择的证券公司应符合以下条件：
（1）财务状况良好、经营行为规范，评估内容包括证券公司的净利润情况、年度财务审计报告的审议意见、年度内部控制评价报告情况等；
（2）具有较强的合规风控能力，评估内容包括证券公司业务资质情况、合规运作情况、是否发生严重违约情况、核心风险控制指标情况等；
（3）具有较强的交易服务能力，评估内容包括分仓佣金排名、有无交易专线、信息系统与交易安全等；
（4）针对除被动股票型基金外的其余基金，将研究服务能力纳入考量，评估内容包括证券公司是否提供有关研究报告，是否提供路演、调研、日常信息沟通等研究服务支持，以及提供的研究报告和研究服务支持的质量等。
2、选择证券公司参与证券交易的程序
（1）本公司交易部、权益研究部、合规稽核部、风险管理部根据上述标准对证券公司每年进行评分，运营部根据各部门评分结果形成评分表，发起年度证券公司白名单更新流程。
（2）如发现白名单中的证券公司发生重大变化，导致不再符合准入标准的，运营部根据变更后的评分情况发起证券公司白名单更新流程。
（3）合规负责人对上述流程进行合规性审查，审核通过后，由运营部调整证券公司白名单。
（4）对于纳入证券公司白名单的证券公司，公司可与其签订经纪服务、席位租用、证券公司研究服务等协议。
二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况
1.股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：1、东方证券股份有限公司（“东方证券”）为本公司的控股股东。
2、报告期为2025年1月1日至2025年12月31日，统计范围为报告期间通过租用证券公司交易单元进行股票投资的所有公募基金。
2.证券投资佣金支付及分配情况
金额单位：人民币元
注：报告期为2025年1月1日至2025年12月31日，统计范围为报告期间通过租用证券公司交易单元进行证券投资的所有公募基金。
（二）委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：1、东方证券股份有限公司（“东方证券”）为本公司的控股股东。
2、报告期为2025年1月1日至2025年12月31日，统计范围为报告期间委托证券公司办理股票投资的所有公募基金。
3、金融街证券股份有限公司（“金融街证券”）协议约定的固定证券交易费率低于市场平均股票交易佣金费率，但受单笔最低交易佣金5元的约定影响，其平均佣金费率略高于市场平均股票交易佣金费率。
上海东方证券资产管理有限公司
2026年3月31日
上海东方证券资产管理有限公司
旗下部分基金2025年年度报告提示性公告
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海东方证券资产管理有限公司旗下120只公募基金：东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金、东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金、东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金、东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、东方红睿阳三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿轩三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、东方红睿玺三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿泽三年持有期混合型证券投资基金、东方红恒元五年持有期混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红价值精选混合型证券投资基金、东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金、东方红配置精选混合型证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红收益增强债券型证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金、东方红信用债债券型证券投资基金、东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红启元三年持有期混合型证券投资基金、东方红聚利债券型证券投资基金、东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金、东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红恒阳五年持有期混合型证券投资基金、东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红启东三年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和积极养老目标五年持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红智远三年持有期混合型证券投资基金、东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金、东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红多元策略混合型证券投资基金、东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金、东方红远见价值混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金、东方红创新趋势混合型证券投资基金、东方红启华三年持有期混合型证券投资基金、东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金、东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金、东方红启程三年持有期混合型证券投资基金、东方红新海混合型证券投资基金、东方红新源三年持有期混合型证券投资基金、东方红内需增长混合型证券投资基金、东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红锦和甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红智华三年持有期混合型证券投资基金、东方红启兴三年持有期混合型证券投资基金、东方红智选三年持有期混合型证券投资基金、东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金、东方红中证东方红红利低波动指数证券投资基金、东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券投资基金、东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金、东方红医疗升级股票型发起式证券投资基金、东方红招瑞甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、东方红锦惠甄选18个月持有期混合型证券投资基金、东方红共赢甄选一年持有期混合型证券投资基金、东方红先进制造混合型证券投资基金、东方红颐安稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红30天滚动持有纯债债券型证券投资基金、东方红6个月持有期债券型证券投资基金、东方红中证东方红优势成长指数发起式证券投资基金、东方红欣和积极配置3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红汇享债券型证券投资基金、东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金、东方红60天持有期纯债债券型证券投资基金、东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金、东方红90天持有期纯债债券型证券投资基金、东方红3个月定期开放纯债债券型证券投资基金、东方红远见领航混合型发起式证券投资基金、东方红慧鑫甄选6个月持有期混合型证券投资基金、东方红智享三年持有期混合型证券投资基金、东方红量化选股混合型发起式证券投资基金、东方红中证500指数增强型发起式证券投资基金、东方红欣悦稳健配置3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红欣和稳健配置3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红红利量化选股混合型发起式证券投资基金、东方红益恒纯债债券型证券投资基金、东方红动力领航混合型证券投资基金、东方红远见精选混合型证券投资基金、东方红益鑫纯债债券型证券投资基金、东方红短债债券型证券投资基金、东方红货币市场基金、东方红盈丰稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）、东方红港股通价值优选混合型发起式证券投资基金、东方红新兴成长混合型证券投资基金、东方红裕丰回报债券型证券投资基金、东方红核心价值混合型证券投资基金、东方红慧选成长混合型证券投资基金、东方红汇诚债券型证券投资基金、东方红汇明债券型证券投资基金、东方红研究精选混合型证券投资基金、东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金、东方红医疗创新混合型证券投资基金（QDII）的2025年年度报告全文于2026年3月31日在本公司网站[https://www.dfham.com/]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-920-0808）咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。
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