证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2026-001号

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十九次会议于2025年12月26日向全体董事发出书面通知，于2025年12月31日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于修订＜公司制度管理办法＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险与合规管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于修订＜公司及工作人员廉洁从业管理规定＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险与合规管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于修订＜公司全面风险管理基本规定＞的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险与合规管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于修订＜公司融资融券业务管理规定＞的议案》

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《关于制定＜公司董事离职管理制度＞的议案》

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2026年1月1日