证券代码：603828 证券简称：ST柯利达 公告编号：2025-036
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司2023年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定，公司股票于2024年5月6日起被实施其他风险警示。公司2024年度内部控制被出具了否定意见审计报告，公司被继续实施其他风险警示。
● 根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.5条：“上市公司股票因9.8.1条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布1次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况”。公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。
一、关于公司被实施其他风险警示的基本情况
因2023年度容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《内部控制审计报告》，触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（三）项规定的“最近一个会计年度内部控制被出具无法表示意见或否定意见审计报告，或未按照规定披露内部控制审计报告”的情形，苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“柯利达”或“公司”）股票自2024年5月6日起被实施其他风险警示。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度内部控制出具了否定意见的《内部控制审计报告》，公司被继续实施其他风险警示。被实施其他风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为5%，在风险警示板交易。
二、公司被实施其他风险警示后所采取的措施
1、针对2023年度容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《内部控制审计报告》所涉内控缺陷，公司自查及向控股股东苏州柯利达集团有限公司核实， 2023年12月12日公司全资子公司支付烟台合康物资1.70亿元，公司控股股东通过指定第三方最终转移资金，形成非经营性资金占用。截至2024年12月31日，上述金额1.70亿元已归还完毕。截至2025年4月30日，公司已收到控股股东因资金占用产生的利息490.34万元。
2、公司已督促相关主体采取措施，主动作为，切断资金占用源头。控股股东及其关联方非经营性资金占用是因其信贷规模减少，短期资金缺口所致。控股股东及其关联方与主管部门和银行积极沟通，稳定融资规模；主动处置相关资产，获取资金，已偿还占用资金。从源头上杜绝了此类占用行为再次发生的可能性。
3、引进战略股东，更换选聘新董事，进一步完善公司治理结构，强化内控管理，提升治理水平；公司董事会积极响应相关规则和监管要求，及时修订独立董事工作细则及董事会相关委员会实施细则、公司舆情管理制度等，为董事会规范治理运作夯实基础。
4、公司将进一步结合实际情况不断完善内部控制体系，防范内控风险，提高规范运作能力。优化业务及管理流程，加强内部审计部门对公司经营和内部控制关键环节的监察审计职能，切实按照公司内控管理的相关制度及工作规范的要求履行内部审计工作职责，及时发现内部问题，解决问题，降低公司经营风险，并按要求及时向公司董事会审计委员会汇报内部控制相关情况，严格规范内部控制工作，确保公司持续规范运作。
5、公司将进一步加强内部控制培训，提高合规意识，建立公司防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制，明确防范控股股东及关联方资金占用的责任和措施，责任追究及处罚；进一步加强对关联方及关联方交易决策程序、关联交易定价、关联方及关联方交易披露的执行，并要求董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，认真吸取教训、引以为戒，及时登记报备关联方信息，严格按照相关法律法规的规定规范运作，杜绝关联方资金占用的发生，切实维护上市公司及中小股东的合法权益。
6、公司将进一步加强资金使用审批程序管理，从业务部门源头抓起，财务部门在执行中严格审核把关，并加强复核与内部监督，多维度防止公司资金被违规占用。
7、组织公司全体董事、监事、高级管理人员深入学习《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、等相关法律法规，强化合法合规经营意识，严格落实各项规定的执行。同时，要求公司及子公司相关人员认真学习相关法律法规要求，对与控股股东、其他关联方、非关联方资金往来事项均予以特别重视杜绝该类事项的再次发生。
8、各分、子公司负责人定期向公司管理层汇报业务经营情况及重大事项进展情况，完善和加强公司内外部重大信息沟通机制，确保相关主体在重大事项发生时，第一时间通知公司高层管理人员和董事会秘书，防范经营风险的发生。
三、风险提示和其他说明
1、截至本公告日，公司生产经营情况正常。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司将每月披露一次提示性公告。
2、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发布的信息均以上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
苏州柯利达装饰股份有限公司董事会
二〇二五年五月三十一日
证券代码：603828 证券简称：ST柯利达 公告编号：2025-037
苏州柯利达装饰股份有限公司
关于第一期员工持股计划存续期即将届满
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划的存续期将于2025年12月5日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量以及占公司股本总额的比例，现将相关情况公告如下：
一、公司第一期员工持股计划基本情况
1、公司于2016年12月6日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》。因本次员工持股计划中，信托计划的受托人变更，公司于2016年12月21日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》。第一期员工持股计划的存续期为24个月，自本员工持股计划草案通过股东大会审议之日起算（即2016年12月6日起算）。
2、截至2017年2月21日，公司第一期员工持股计划认购的“东吴-宁波-柯利达1号定向资产管理计划”已通过上海证券交易所证券交易系统购买本公司股票5,169,543股，成交均价约为人民币24.50元/股，成交金额为人民币126,658,030.43元，买入股票数量占公司总股本的2.80%，公司第一期员工持股计划已完成股票购买。本次员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资产管理计划名下时起算（即2017年2月23日起算）。
3、公司于2018年9月28日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意本计划存续期延长至2020年12月5日。
4、因市场融资等环境发生变化，公司于2018年10月26日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《第一期员工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》等相关议案，根据公司实际情况和股东大会授权，同意公司对第一期员工持股计划延期后的管理模式、资金来源等要素作出变更。员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通过大宗交易方式承接兴业信托-兴安8号集合资金信托计划所持有的公司全部股票，对股票直接持有、直接管理。
5、2019年1月2日，公司开立的专用证券账户“苏州柯利达装饰股份有限公司—第一期员工持股计划”通过大宗交易的方式承接受让了“兴业国际信托有限公司—兴安8号集合资金信托”所持有的全部公司股票12,096,730股，占公司总股本2.82%，成交均价为7.60元/股。本次员工持股计划持有的全部股票锁定期已结束，存续期至2020年12月5日。
6、公司于2020年8月27日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2021年12月5日。
7、公司于2021年8月27日召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2022年12月5日。
8、公司于2022年8月29日召开第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2023年12月5日。
9、公司于2023年8月29日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2025年12月5日。
10、截至本公告日，公司第一期员工持股计划持有公司股票5,561,949股，占公司现有总股本比例为0.93%。
二、公司第一期员工持股计划存续期届满前的相关安排
公司第一期员工持股计划存续期届满前，第一期员工持股计划管理委员会将根据相关法律法规及第一期员工持股计划的相关规定，视市场情况决定是否卖出股票以及卖出股票的时机和数量。
三、公司第一期员工持股计划的存续期和终止
1、本员工持股计划的原存续期为24个月，自本员工持股计划草案通过股东大会审议之日起算（即2016年12月6日起算）。2018年9月28日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意本计划存续期延长至2020年12月5日。2020年8月27日，第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2021年12月5日。2021年8月27日召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2022年12月5日。2022年8月29日召开第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2023年12月5日。2023年8月29日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意本计划存续期延长至2025年12月5日。
2、本员工持股计划存续期满后自行终止。
3、本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的公司股票全部出售后，本员工持股计划可提前终止。
4、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
四、公司第一期员工持股计划的交易限制
公司第一期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至已发披露后2个交易日内；
4、相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规定的不得买卖公司股票的其他情形。
五、其他说明
公司严格遵守市场交易规则，将持续关注员工持股计划实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
苏州柯利达装饰股份有限公司
董事会
二〇二五年五月三十一日
