证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-031号
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订＜公司章程＞的议案》，拟对公司注册资本进行变更，并修订《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关内容，现将有关事项公告如下：
一、变更注册资本
根据《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911号），公司已向15名特定对象发行208,550,573股A股股票募集配套资金，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《国联民生证券股份有限公司截至2025年2月26日止向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2025NJAA2B0013）。根据该验资报告，公司新增注册资本（股本）为人民币208,550,573.00元，注册资本（股本）由人民币5,472,042,233.00元增加至人民币5,680,592,806.00元。具体内容请参见公司于2025年3月12日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2025-019号）。
基于上述注册资本变动，公司拟将注册资本由人民币5,472,042,233.00元变更为人民币5,680,592,806.00元。
二、修订《公司章程》
针对本次变更公司注册资本相关事宜，结合公司实际情况，公司拟相应修订《公司章程》，具体修订条款见附件。
本次变更公司注册资本及修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表
国联民生证券股份有限公司董事会
2025年4月29日
附件：
《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-032号
国联民生证券股份有限公司
关于副总裁退休及证券事务代表辞职的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于尹红卫到龄退休不再担任公司副总裁的议案》，鉴于尹红卫女士到龄退休，其不再担任公司副总裁职务。
2025年4月29日，公司收到证券事务代表张辉先生的辞职报告。张辉先生因工作调整原因，提请辞去公司证券事务代表职务。上述辞职事项自辞职报告送达公司董事会之日起生效。
公司董事会对尹红卫女士和张辉先生在任职期间对公司发展做出的努力和贡献表示衷心感谢！
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2025年4月29日
证券代码：601456 证券简称：国联民生
国联民生证券股份有限公司
2025年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
(二) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管
理办法》的有关规定。
(三) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
合并报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
注1：截至报告期末普通股股东总数中，A股股东101,006户，H股登记股东88户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有；香港中央结算有
限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
根据中国证监会2024年12月27日出具的《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号）。公司通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司99.26%的股份并募集配套资金。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2025年1月3日出具了《证券变更登记证明》，本次发行股份购买资产的新增股份登记手续已办理完毕，新增A股股份2,640,269,065股，登记完成后公司A股股份总数为5,029,402,233股，股份总数（含H股）为5,472,042,233股。具体详见公司2025年1月7日于上交所网站披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-004号）；中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2025年3月10日出具了《证券变更登记证明》，本次配套募集资金的新增股份登记手续已办理完毕，新增A股股份208,550,573股，登记完成后公司A股股份总数为5,237,952,806股，股份总数（含H股）为5,680,592,806股。具体详见公司2025年3月12日于上交所网站披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2025-019号）。
四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表
2025年3月31日
编制单位:国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
合并利润表
2025年1—3月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
合并现金流量表
2025年1—3月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司资产负债表
2025年3月31日
编制单位:国联民生证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司利润表
2025年1—3月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
母公司现金流量表
2025年1—3月
编制单位：国联民生证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：陈兴君
(三) 2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2025年4月29日
证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-030号
国联民生证券股份有限公司
第五届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议于2025年4月15日以书面方式发出通知，于2025年4月29日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长葛小波先生、董事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事郭春明先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联民生证券股份有限公司2025年第一季度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司2025年第一季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《关于变更注册资本及修订＜公司章程＞的议案》
1、变更注册资本
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
根据《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911号），公司已向15名特定对象发行208,550,573股A股股票募集配套资金，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《国联民生证券股份有限公司截至2025年2月26日止向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2025NJAA2B0013）。根据该验资报告，公司新增注册资本（股本）为人民币208,550,573.00元，注册资本（股本）由人民币5,472,042,233.00元增加至人民币5,680,592,806.00元。具体内容请参见公司于2025年3月12日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2025-019号）。
基于上述注册资本变动，公司拟将注册资本由人民币5,472,042,233.00元变更为人民币5,680,592,806.00元。
2、修订《公司章程》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
鉴于上述变更公司注册资本相关事宜，结合公司实际情况，公司拟相应修订《公司章程》。
公司董事会同意上述变更公司注册资本及修订《公司章程》事项，具体内容请参见与本公告同日披露的《关于变更注册资本及修订＜公司章程＞的公告》（公告编号：2025-031号）。公司董事会同意授权公司经营层在本议案获股东大会通过后办理变更公司注册资本、修订《公司章程》相关工商登记变更、备案事宜，同意将本议案一并提交公司2024年度股东大会审议。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）《关于公司组织架构调整的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意公司设立一级部门战略发展总部、北京代表处，撤销培训中心。
（四）《关于撤销苏中分公司的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意撤销公司苏中分公司，授权公司经营层负责办理分公司人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构报备。
（五）《关于撤销无锡锡北镇泉山路证券营业部的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意撤销公司无锡锡北镇泉山路证券营业部，授权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构报备。
（六）《关于尹红卫到龄退休不再担任公司副总裁的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
具体内容请参见与本公告同日披露的《关于副总裁退休及证券事务代表辞职的公告》（公告编号：2025-032号）。
特此公告。
国联民生证券股份有限公司董事会
2025年4月29日
