证券日报 - 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025年第一季度报告

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025年第一季度报告 2025-04-22

　　证券代码：601609 证券简称：金田股份

　　债券代码：113046 债券简称：金田转债

　　债券代码：113068 债券简称：金铜转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：报告期末，公司回购专用证券账户持有26,384,691股，占公司总股本的1.78%。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　（一）关于“金田转债”情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2021年3月22日向社会公开发行可转换公司债券1,500万张，每张面值为人民币100元，发行总额150,000.00万元，期限为自发行之日起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日。公司本次发行的可转换公司债券已于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“金田转债”自2021年9月27日起可转换为本公司股份，转股期至2027年3月21日。截至2025年3月31日，累计有159,000元“金田转债”转换成公司股票，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,841,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.98940%。“金田转债”的初始转股价格为10.95元/股；报告期末，“金田转债”转股价格为10.43元/股。

　　（二）关于“金铜转债”情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1375号”《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册，公司于2023年7月28日向不特定对象发行可转换公司债券1,450万张，每张面值为人民币100元，发行总额145,000.00万元，期限为自发行之日起6年，即2023年7月28日至2029年7月27日。公司本次发行的可转换公司债券已于2023年8月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金铜转债”，债券代码“113068”。

　　根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“金铜转债”自2024年2月5日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2024年2月3日为休息日，顺延至下一个交易日），转股期至2029年7月27日。截至2025年3月31日，累计有41,467,000元“金铜转债”转换成公司股票，累计回售金额为48,000元（不含利息），尚未转股的“金铜转债”金额为人民币1,408,485,000元，占“金铜转债”发行总量的比例为97.13690%。

　　由于公司股价满足《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款，第八届董事会第四十次会议和2024年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于董事会提议向下修正“金铜转债”转股价格的议案》；2024年8月26日，公司根据2024年第二次临时股东大会授权，召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向下修正“金铜转债”转股价格的议案》，“金铜转债”的转股价格调整为5.90元/股，调整后的转股价格于2024年8月28日开始生效。报告期末，“金铜转债”转股价格为5.90元/股。

　　（三）关于回购公司股份情况

　　公司于2024年11月19日召开第八届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于2024年第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用专项贷款及公司自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于转换公司可转债（以下简称“本次回购”）。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过人民币8.61元/股（含）；本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月（即2024年11月19日至2025年11月18日）。

　　本次回购实施起始日至2025年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份3,614,682股，占公司目前总股本的比例为0.24%，成交的最高价为6.16元/股、最低价为5.87元/股，已支付的资金总额为21,774,808.56元（不含交易费用）。

　　（四）关于控股股东增持情况

　　公司于2024年11月23日披露《金田股份关于控股股东、实际控制人及其一致行动人增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-119），公司控股股东金田投资、实际控制人楼城先生及其一致行动人楼静静女士计划自2024年11月23日起12个月内通过上海证券交易所采用集中竞价交易的方式增持公司股份，本次增持不设定价格区间，本次合计增持金额不低于人民币8,800万元（含），不超过人民币14,200万元（含）。

　　截至2025年3月31日，上述增持主体通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持公司A股股票8,716,393股，约占公司总股本的0.59%，增持金额合计为51,617,636.40元人民币（不含交易费用），其中：楼城先生通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司A股股票3,450,093股，占公司总股本比例约为0.23%，对应增持金额为19,907,048.40元（不含交易费用）；楼静静女士通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司A股股票3,250,000股，占公司总股本比例约为0.22%，对应增持金额为19,079,205.00元（不含交易费用）；金田投资通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司A股股票2,016,300股，占公司总股本比例约为0.14%，对应增持金额为12,631,383.00元（不含交易费用）。本次增持计划尚未实施完毕，增持主体将继续按照相关增持计划，在增持计划实施期间内增持公司股份。

　　（五）关于员工持股计划情况

　　公司于2025年1月10日召开第八届董事会第四十八次会议、第八届监事会第二十七次会议，于2025年2月12日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于＜宁波金田铜业（集团）股份有限公司2025年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜宁波金田铜业（集团）股份有限公司2025年员工持股计划管理办法＞的议案》等相关议案，同意公司实施2025年员工持股计划。2025年3月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（B884****63）中所持有的53,118,009股公司股票中30,348,000股已于2025年3月20日非交易过户至公司2025年员工持股计划账户（B887****72）。

　　（六）关于2021年限制性股票激励计划情况

　　根据2021年第一次临时股东大会授权，公司于2024年6月11日召开了第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司按照激励计划的相关规定对25名激励对象已获授但尚未解除限售的417,510股限制性股票办理回购注销，上述股票已于2025年1月7日完成注销。

　　以上详情请见公司于上海证券交易所网站披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计