证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-013
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
(一)公司简介
（二）报告期主要业务或产品简介
报告期内公司从事的主要业务
公司依托丰富的业务资质，并通过全资、控股及参股公司开展国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务，坚持以客户为中心，深耕“黄金赛道”，优化服务体系，加强业务协同，借力开放生态，为广大客户提供全方位综合金融服务。公司设立执行委员会，为公司最高经营管理机构，设置财富信用业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、机构业务、国际业务六大业务板块。
六大业务板块从事的业务具体如下：
1.财富信用业务板块紧紧围绕客户多层次需求，提供证券经纪、融资融券、产品代销、投资顾问等一站式财富管理服务，覆盖股票、基金、债券等多元化交易品种，通过控股子公司拓展期货业务，帮助客户获取更多增值机会。
2.自营业务板块以创新驱动为核心，开展固定收益、权益投资、新三板做市、创新金融及另类投资等多样化业务，充分运用自有资金，加快向资本中介和非方向性转型，强化投研能力与交易能力建设，不断提升盈利能力和市场影响力。
3.投资银行业务板块立足服务实体经济，为企业提供IPO、再融资、并购重组、债券承销等全方位金融服务，着力培育支持优质企业通过资本市场发展壮大，助力新质生产力蓬勃发展，为国家经济结构调整与高质量发展贡献金融力量。
4.资产管理业务板块发挥专业投研优势，通过集合计划、专项计划以及公募基金等多元化产品，向机构和个人客户提供高水平资产管理服务；同时借助私募股权投资基金，支持更多优质企业做大做强，促进科技创新与产业升级。
5.机构业务板块瞄准机构客户需求，依托公司资源与专业能力，发挥协同优势，为战略级客户提供深度研究支持、精准投融资方案及综合金融产品等，打造一站式、全资产、全周期的综合服务生态。
6.国际业务板块紧跟高水平对外开放步伐，通过境外子公司开展国际财富、投行、资管、投资、机构业务等业务，积极推动业务协同，满足客户多元化的需求，推进公司国际业务战略的实施。
公司报告期内业绩变化符合行业发展状况，主要业务的经营情况详见2024年年度报告“第三节管理层讨论与分析之四、主营业务分析”。
（三）主要会计数据和财务指标
1. 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
母公司
注：2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）， 本公司已按照相关规定对2022年留存收益及其他相关财务报表项目进行了调整。
2.分季度主要会计数据
合并
单位：元
母公司
单位：元
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
3.母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
（四）股本及股东情况
1. 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□ 适用 √ 不适用
2. 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
1. 债券基本信息
2.公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
公司债券最新跟踪评级及评级变化情况:本报告期内，公开发行公司债券“21国元01”“21国元02”“22国元01”“22国元02”“22国元03”“23国元01”和“23国元02”债券信用评级均维持AAA级，并未调整；公开发行公司债券“24国元01”“24国元02”“24国元03”“22国元03”发行时债券信用评级均为AAA；“24国元C1”无信用评级。
3. 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
三、重要事项
（一）主营业务构成情况
1.主营业务分业务情况
单位：元
注：以上主营业务按照业务板块进行了分类，并按资金成本进行了计算。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √不适用
（1）财富信用业务
①证券经纪业务
截至2024年12月末,上证指数收于3,351.76点，涨幅12.67%，深证成指收于10,414.61点，涨幅9.34%，沪深两市全年成交额257.33万亿元，同比增长21.22%（数据来源：iFinD）。
报告期内，公司牢牢把握“总部赋能、投顾驱动、专业服务、一体运营”方针，体系化赋能业务发展。落地总分营改革，建立总分营“3+N”制度体系，做强总部、做实分公司、做活营业部；改革考核机制，实施“3+1+X”分支机构考核体系，鼓励分公司对营业部进行差异化、特色化考核；重构收入分配机制，科学设计财富板块奖金分配规则，倾斜一线、工效挂钩；优化网点布局，科学制定网点建设标准，推动网点资源整合；以买方投顾转型为抓手，依托研投顾中心建设，分层推进四级投顾体系落地；推出数智人“AI小元”，推动财富管理回归服务本源；注重高质量获客，抢抓9.24政策机遇，迅速反应，整合公司资源推动增量客户开发与存量客户经营；立足“鑫品”销售服务体系，不断强化买方思维，以客户满意度为准绳，丰富金融产品货架，增加普惠产品供给，满足客户多元化理财需求；集中运营“三级架构”全面上线，实现柜台业务“全员受理”，释放分支机构后台人力，同时为分支机构抢抓政策机遇提供有力支撑；实施客户服务“跃升”工程，完善零售客户服务体系和“七个一流”分支机构建设，运用数字化平台与科技赋能，不断提高运营效率与客户全生命周期服务质效。
公司境内证券经纪业务主要为母公司开展的代理买卖证券、代理销售金融产品和席位租赁业务。报告期内，公司实现经纪业务净收入121,704.24万元，同比增长18.81%；发生经纪业务成本94,286.73万元，同比增长4.60%；实现经纪业务利润27,417.51万元，同比增长122.89%。
报告期内，母公司代理买卖证券情况：
注：1.股票包括A股、B股（折人民币），基金包括ETF、LOF，债券包括国债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、特种金融债券等，债券回购交易包括债券融资回购交易、债券融券回购交易。其他包括存托凭证、场内期权等。2.沪深两市全年成交额257.33万亿元，同比增长21.22%（数据来源：iFinD）。
②证券信用业务
截至2024年12月末，A股市场融资融券余额18,645.83亿元，同比增长12.94%；股票质押式回购业务运行稳健，整体规模趋于稳定（数据来源：iFinD）。
报告期内，公司两融业务紧扣“守住风控底线、坚持向外拓展”总基调，灵活应对市场行情，持续营销，业务规模持续增长。截至报告期末，融资融券余额市占率1.1%，创近五年新高。融资融券业务账面价值为209.55 亿元，同比增长21.16%。股票质押式回购业务围绕“综合金融服务”理念，聚焦项目结构优化、严审新增项目、加强存量管理与方向管控，稳步提升业务质量。截至报告期末，股票质押业务账面价值为26.38亿元，同比下降6.09%。
公司境内信用业务主要为母公司开展的融资融券、约定购回、股票质押业务。报告期内，公司实现信用业务收入47,886.48万元（扣减资金成本），同比下降0.32%；发生信用业务成本5,287.70万元，较上年增加18,900.21万元（因减值准备转回，上年同期为负数）；实现信用业务利润42,598.78万元，同比下降30.90%。
截至2024年12月末，母公司信用业务账面价值：
注:按净值口径统计。
（2）自营业务
2024年，A股市场整体呈现先抑后扬再震荡的走势，沪深300指数、创业板指数、三板做市指数分别上涨14.68%、13.23%、-15.56%；受货币政策较为宽松等因素影响，我国债券市场整体表现较强，中债综合指数(总值)净价指数上涨4.56%，中债综合指数(总值)财富指数上涨7.64%（数据来源：iFinD）。
报告期内，公司固收业务主动把握市场机遇，灵活运用波段操作实现超额收益，同时积极拓展客需业务，布局FICC等多元投资领域，不断丰富收入来源。权益投资着力构建专业化投研体系，加速推进非方向性转型，重点配置高股息优质资产，通过优化组合结构有效平抑收益波动。做市业务“回归本源”，全年新三板交易量同比增长26倍，排名跃居行业第一梯队；成功获得上市证券做市资格，成为行业第18家获此资质的券商。创新金融业务持续扩大结构化投资与信用研究布局，有序开展场外衍生品创新，取得碳排放权交易业务参与资格，为培育绿色金融新动能奠定基础。
自营业务为母公司开展的上述投资业务和子公司国元创新开展的另类投资业务。报告期内，公司合计实现自营投资业务收入231,125.36万元（扣减资金成本），同比增长76.88%；发生自营投资业务成本16,610.42万元，同比增长21.82%；实现自营投资业务利润214,514.94万元，同比增长83.30%。其中，母公司实现自营投资业务收入226,489.42万元（扣减资金成本），同比增长122.87%；发生自营投资业务成本14,951.56万元，同比增长26.95%；实现自营投资业务利润211,537.86万元，同比增长135.45%。国元创新实现主营业务收入4,635.94万元，同比下降84.04%；发生成本1,658.86万元，同比下降10.70%；实现主营业务利润2,977.08万元，同比下降89.05%。
自营业务收入按投资属性分类：
单位：万元
注：其他金融资产主要指信托、资管、理财、资产支持证券、未上市股权等，已扣减资金成本。
（3）投资银行业务
2024年，A股全年IPO发行数量100家，同比下降68.05%，融资规模673.53亿元，同比下降81.11%；非公开发行145家，同比下降58.09%，融资规模1,730.52亿元，同比下降72.37%；债券市场方面，全年共发行各类债券79.87万亿元，同比增长12.41%(数据来源:iFinD)。
报告期内，公司投行业务锚定“产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理”黄金赛道，加速向产业投行、综合金融服务投行转型，设立六大行业组，聚焦高端装备、新材料、新能源、新一代信息技术、生物医药产业赛道，绘制产业地图，引导资源向战略新兴产业聚集；组建成长企业融资部（并购中心），大力发展并购重组业务；成立新三板业务专班，抢抓新三板、北交所业务机遇。全年完成2单IPO、4单再融资、5单新三板挂牌和5单新三板定增，合计募集资金20.82亿元。股票发行主承销家数行业排名11位，股票发行主承销总金额行业排名19位。债券业务立足安徽市场基础上，加大资源投入，积极拓展省外优势区域，深入挖掘产业类客户，持续优化业务布局，深入推动业务创新，成功完成全国首单乡村振兴CMBS项目、安徽首单公募科技创新公司债以及安徽首单区县级CMBS项目等多个创新项目。全年共完成57个债券项目，合计承销规模175.21亿元。
公司境内投行业务为母公司开展的股票首发和再融资保荐承销以及债券承销业务。报告期内,公司实现投行业务收入16,333.34万元，同比下降18.92%；发生投行业务成本24,572.61万元，同比减少15.54%；实现投行业务利润-8,239.27万元，较上年减少亏损709.13万元。
（4）资产管理业务
2024年，资产管理行业规模持续增加，发展态势稳健。根据中国证券投资基金业协会统计，截至报告期末，券商私募资产管理产品规模达5.47万亿元，较去年同期增长3.04%。其中，集合资产管理计划约2.90万亿元，占比52.97%；单一资产管理计划约2.57万亿元，占比47.03%。
截至2024年末，公司资管业务规模223.76亿元。其中，主动管理规模205.97亿元，较去年同期上涨0.96%；被动管理规模17.79亿元，较去年同期下降45.98%（主要系通道业务持续压降所致）。报告期内，公司资管业务聚焦主动投研核心能力建设，持续完善多元化投资策略，不断丰富产品线，新设资管产品43只，同比增长26.47%，覆盖固收、权益、量化、FOF、衍生品等品类与策略，为客户资产保值增值打造更全面、品类更丰富的优质产品矩阵；积极巩固银行销售渠道，大力开拓互联网销售渠道，实现线上线下协同发力；依托公司综合金融优势，深化业务协同与资源整合，内部协同全年贡献新增规模近40亿元，产品销售协同机制初见成效。
公司境内资产管理业务主要为母公司开展的客户资产受托管理业务和全资子公司国元股权开展的私募基金管理业务。报告期内，公司实现客户资产管理业务净收入19,748.67万元，同比增长63.26%（扣减资金成本）；发生资产管理业务成本12,247.08万元，同比增长45.78%；实现资产管理业务利润7,501.59万元，同比增长102.97%。其中：母公司实现资产管理业务净收入13,682.00万元，同比增长71.30%；发生资产管理业务成本8,459.55万元，同比增长68.15%；实现资产管理业务利润5,222.45万元，同比增长76.65%。国元股权实现主营业务净收入6,066.67万元，同比增长47.63%；发生业务成本3,787.53万元，同比增长12.39%；实现主营业务利润2,279.14万元，同比增长208.20%。
（5）期货业务
期货业务为控股子公司国元期货开展的各类业务。报告期内期货业务的分析详见2024年年度报告“第三节管理层讨论与分析之十、主要控股参股公司情况说明”。
（6）国际业务
国际业务为全资子公司国元国际开展的各类业务。报告期内，国际业务的分析详见2024年年度报告“第三节管理层讨论与分析之十、主要控股参股公司情况说明”
2.债券发行情况
报告期内，公司其他重要事项详见2024年年度报告全文。
国元证券股份有限公司
法定代表人：沈和付
二〇二五年四月十五日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－010
国元证券股份有限公司
第十届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十三次会议通知于2025年4月2日以电子邮件等方式发出，会议于2025年4月12日在黄山以现场方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中胡启胜先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2024年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2024年度利润分配预案》。
同意公司2024年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司2025年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（五）审议通过《公司2024年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司2024年年度报告》第三节和第四节相关内容。
（六）审议通过《公司2024年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司2024年度可持续发展报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（八）审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（九）审议通过《公司2024年度合规报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2024年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司2024年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司2024年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2024年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司2024年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司2024年度反洗钱工作情况审计报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司2024年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十八）审议通过《公司董事会战略与可持续发展委员会2024年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会2024年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第二次会议全票审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会风险管理委员会2024年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（二十一）审议通过《公司董事会审计委员会2024年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（二十二）审议通过《公司独立董事2024年度述职报告》。
会议听取了徐志翰、张本照、鲁炜、阎焱、郎元鹏五位独立董事2024年度述职报告。
本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十三）审议通过《公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第二次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《公司2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第二次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于公司2025年工资总额预算方案的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第二次会议全票审议通过本议案。
（二十六）审议通过《关于公司2025年度捐赠计划的议案》。
同意公司2025年捐赠计划为1,144万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十七）审议通过《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》。
本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：
1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）及其控制企业的关联交易预计
关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生回避表决。沈和付先生与胡伟先生为国元金控集团推荐董事，许植先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任党委书记、董事长，于强先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任党委副书记、董事、总裁。
表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2.公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
关联董事胡启胜先生回避表决。
胡启胜先生在建安投资控股集团有限公司担任党委委员、副总经理。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3.公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
关联董事沈和付先生回避表决。
沈和付先生在长盛基金管理有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4.公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5.公司与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议、第十届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议均全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十八）审议通过《关于聘请2025年度审计机构的议案》
同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构，审计费用为79.8万元，聘期1年；同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度内部控制审计机构，审计费用为20万元，聘期1年。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十九）审议通过《公司2024年度董事会向经理层授权后评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十）审议通过《关于会计师事务所2024年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025年4月11日，公司第十届董事会审计委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
（三十一）审议通过《关于公司申请科创板做市借券业务的议案》。
同意公司申请科创板做市借券业务，并授权公司经营管理层办理申请手续及开展该项业务的相关事宜；同意公司申请科创板做市借券业务授信额度1亿元，如后续须根据中国证券金融股份有限公司审批的科创板做市借券授信额度予以调整，授权公司经营管理层审批额度变更事宜。本授权自本次董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十二）审议通过《关于调整公司董事会薪酬与提名委员会委员的议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定，同意调整公司董事会薪酬与提名委员会委员，调整后的董事会薪酬与提名委员会人员名单如下：
主任委员：张本照（独立董事）
委 员：徐志翰（独立董事）、郎元鹏（独立董事）
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十三）审议通过《关于制定＜国元证券股份有限公司市值管理制度＞的议案》。
根据《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司制定《国元证券股份有限公司市值管理制度》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十四）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司章程＞的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三十五）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司股东大会议事规则＞的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司股东会议事规则》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三十六）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司董事会议事规则＞的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三十七）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司独立董事制度＞的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三十八）审议通过《关于修订＜国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员管理办法＞的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件要求，结合公司实际，同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员管理办法》部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三十九）审议通过《关于召开公司2024年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》规定，同意于2025年5月6日召开公司2024年度股东大会，审议前述第2、3、5、6、22、23、24、27、28、34、35、36、37、38项议案与监事会提交的《公司2024年度监事会工作报告》《公司2024年度监事薪酬及考核情况专项说明》《关于废止＜国元证券股份有限公司监事会议事规则＞的议案》。会议具体事项见《国元证券股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
董事会依据公司五位独立董事提交的关于独立性自查情况的报告，出具了《国元证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》。
《国元证券股份有限公司2024年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2024年年度报告》《国元证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》《国元证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司2024年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告》《国元证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》《国元证券股份有限公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司关于会计师事务所2024年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告》《＜国元证券股份有限公司章程＞等制度修订说明》《国元证券股份有限公司市值管理制度》详见2025年4月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于2024年度利润分配预案的公告》《国元证券股份有限公司2024年年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于2025年度日常关联交易预计的公告》《国元证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》《国元证券股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》详见2025年4月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.第十届董事会第二十三次会议决议；
2.第十届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议决议；
3.第十届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议决议；
4.第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第二次会议决议；
5.第十届董事会风险管理委员会2025年第一次会议决议；
6.第十届董事会审计委员会2025年第一次会议决议；
7.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2025年4月15日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-012
国元证券股份有限公司
关于召开2024年度股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2024年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十三次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1)现场会议召开日期和时间：2025年5月6日（星期二）14：30时。
(2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2025年5月6日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年5月6日（星期二）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2025年4月24日。
7.会议出席对象：
(1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日2025年4月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、 会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
议案1至11及15、16、17属于普通决议议案，其中议案6、11需要逐项表决，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。议案12、13、14属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案11为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案11.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案11.02回避表决；安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案11.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
本次股东大会议案1、2、3、5、6、7、9、10、11、12、13、14、15、16由公司第十届董事会第二十三次会议提交，议案4、8、17由公司第十届监事会第十二次会议提交。议案1至议案17具体内容请查阅公司于2025年4月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十三次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
公司独立董事将就2024年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职报告全文请查阅公司于2025年4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。
三、 会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2025年4月30日9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1)自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2)代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3)代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4)法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第二十三次会议决议；
2.公司第十届监事会第十二次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2025年4月15日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2025年5月6日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年5月6日（星期二）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2024年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
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授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
