证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
● 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。
2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：
1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业的关联交易预计
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事李珊、李鸣镝、李崴、张朝晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、山东高速股份有限公司等相关股东应回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
公司召开第六届董事会独立董事第一次专门会议，审议同意公司对2025年度日常关联交易所做的预计，同意将该议案提交公司董事会审议。
本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第六届董事会审计委员会第三次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对2025年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2024年度日常关联交易的预计和执行情况1
1本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与年度财务报告附注中的关联交易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。
1、关联方往来损益发生额
单位：元币种：人民币
2公司现任董事、总经理王洪亮先生于2024年10月离任首创证券股份有限公司副总经理、中邮创业基金管理股份有限公司董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，首创证券股份有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司与公司关联关系自王洪亮先生2024年11月在公司任职时起至2025年10月止。
3详见其他关联交易（3）。
2、关联方往来项目余额
单位：元币种：人民币
3、关联方共同投资情况
（1）截至2024年12月31日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模10.49亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7亿元；宁波金融资产管理股份有限公司出资本金余额1.82亿元，公司自有资金出资本金余额1.67亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。
（2）公司关联方大连银行股份有限公司于2024年6月7日退出了公司管理的并与其共同投资的集合资产管理计划的全部份额。报告期内，该集合资产管理计划自有资金投资收益99,346.65元，管理费收入379,001.48元。
（3）2024年度，东兴资本投资管理有限公司（以下简称东兴资本）与中国东方等共同投资设立的私募股权基金“东方招盈（深圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）”管理费收入239,595.76元。该私募股权基金总规模10亿元，中国东方认缴9.5亿元有限合伙份额，东兴资本认缴4,900万元普通合伙份额。
（4）2024年度，东兴资本与其旗下母基金上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）等共同投资设立私募股权基金“深圳市光明东卫私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）”。该私募股权基金总规模2亿元，东兴资本认缴4,000万元普通合伙份额，上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）认缴6,000万元有限合伙份额。
4、其他关联交易
（1）公司在二级市场累计买入并卖出中国东方、山东玻纤集团股份有限公司发行的债券金额分别为10,000万元和967.60万元，买入并持有天津津融资产管理有限公司发行的债券金额2,000万元。
（2）公司向中国外贸金融租赁有限公司现券卖出债券金额2,000.94万元，向首创证券股份有限公司2分销买入债券金额2,000万元、现券买入债券金额25,618.42万元、现券卖出债券金额8,150.25万元。
2同注2
（3）公司通过质押式正回购方式向中邮创业基金管理股份有限公司借入资金35,456万元，支付卖出回购金融资产款利息3.46万元。
（4）公司买入大连银行股份有限公司承销债券金额7,000万元。
（5）截至2024年12月31日，关联自然人持有公司发行或管理的基金产品账面价值共计796,390.11元。
二、2025年度预计日常关联交易的主要内容和定价政策
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司2025年度以及至2025年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：
（一）与中国东方及其相关企业的关联交易预计
（二）与其他关联法人的关联交易预计
（三）与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
三、关联方介绍和关联关系
（一）中国东方及其相关企业
中国东方直接持有公司股份145,460.05万股，占总股本的45%，是公司控股股东。中国东方是由财政部、全国社会保障基金理事会共同发起设立的中央金融企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，于2016年9月改制为股份有限公司。中国东方统一社会信用代码为911100007109254543，法定代表人为王占峰，住所为北京市西城区阜成门内大街410号，注册资本为682.43亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
截至2024年12月31日，中国东方合并资产总额131,858,195.65万元，负债总额115,616,352.35万元，净资产16,241,843.30万元，资产负债率87.68%。2024年中国东方实现营业收入为10,582,151.86万元，净利润为316,557.23万元。上述数据为未经审计数。
中国东方相关企业包括中国东方控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国东方相关的根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国东方相关企业主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方富兴（北京）资产管理有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责任公司等。
上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（二）其他关联方
1、关联自然人：包括公司现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，公司控股股东中国东方现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
2、其他关联法人：包括公司关联自然人控制、间接控制的，或由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满12个月）的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织（中国东方及其相关企业除外）。
四、日常关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。
（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2025年4月4日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-008
东兴证券股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）第六届董事会第五次会议于2025年3月20日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年4月2日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决方式出席会议8人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度总经理工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三、 审议通过《东兴证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
四、 审议通过《东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
五、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度董事会专门委员会工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案中的《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职报告》已经董事会审计委员会预审通过，全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。本议案中的《东兴证券股份有限公司董事会发展战略与ESG委员会2024年度工作报告》已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过，《东兴证券股份有限公司董事会风险控制委员会2024年度工作报告》已经董事会风险控制委员会预审通过，《东兴证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会2024年度工作报告》已经董事会薪酬与提名委员会预审通过。
六、 审议通过《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
七、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年年度报告》及摘要；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
八、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度社会责任报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
九、 审议通过《关于公司2024年关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》；
1、与中国东方资产管理股份有限公司及其相关企业的关联交易预计
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事李珊、李鸣镝、李崴、张朝晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
本议案已经公司第六届董事会独立董事第一次专门会议及董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司关于预计2025年度日常关联交易的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度财务决算报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
十一、 审议通过《关于东兴证券股份有限公司2024年度利润分配及授权2025年中期分红的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年年度利润分配方案公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十二、 审议通过《关于计提资产减值准备的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十三、 审议通过《关于确定公司2025年度证券投资规模的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司2025年证券投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的400%（不含400%），公司自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的80%（不含80%）。董事会同意提请股东大会在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动态监控和管理，确保投资规模控制在规定范围内。本次授权有效期至2025年年度股东大会。
本议案已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
十四、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度审计报告及专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年度财务报表及审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十五、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十六、 审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十七、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十八、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度重大关联交易内部专项审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
十九、 审议通过《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
二十、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
《东兴证券股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二十一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度内部审计工作报告》;
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本报告已经董事会审计委员会预审通过。
二十二、 审议通过《东兴证券股份有限公司2025年度内部审计工作计划》;
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会审计委员会预审通过。
二十三、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年年度合规报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。
二十四、 审议通过《东兴证券股份有限公司反洗钱2024年度报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。
二十五、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度风险管理报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。
二十六、 审议通过《东兴证券股份有限公司2025年风险偏好、风险容忍度、风险限额方案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。
二十七、 审议通过《东兴证券股份有限公司2024年度信息技术管理专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十八、 审议通过《关于撤销资产托管部的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十九、 审议通过《东兴证券（香港）金融控股有限公司2024年经营管理情况报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三十、 审议通过《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》。
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意授权公司董事长择机发出召开2024年年度股东大会的相关通知。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2025年4月4日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-011
东兴证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2025年4月2日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、准确地反映公司2024年12月31日的财务状况及2024年度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2024年12月31日的各项需要计提减值的资产（含买入返售金融资产、融出资金、其他债权投资、商誉、应收款项和其他资产、大宗商品存货）进行了减值评估，公司2024年下半年计提各项资产减值准备共计人民币14,550.71万元。具体计提减值情况如下：
单位：万元币种：人民币
注：转回以负数列示
二、计提资产减值准备对公司的影响
公司2024年下半年计提资产减值准备金额共计人民币14,550.71万元，减少公司2024年利润总额人民币14,550.71万元，减少公司2024年净利润人民币11,810.11万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年下半年公司对买入返售金融资产中的股票质押式回购业务计提减值准备人民币288.93万元，主要是受担保证券价值波动影响。
（二）融出资金
2024年下半年公司对融出资金计提减值准备折合人民币16,992.18万元，主要是公司综合考虑融资人的信用状况、担保券流动性、限售情况、集中度、维持担保比例等因素计提信用减值损失。
（三）其他债权投资
2024年下半年公司冲回其他债权投资减值准备折合人民币6,948.79万元，主要是处置违约债券转回减值准备的影响。
（四）商誉
2024年下半年公司计提商誉减值准备折合人民币2,000万元。主要是公司以未来现金流折现方法计算商誉所在资产组可回收金额为基础计提减值准备。
（五）应收款项和其他资产
2024年下半年公司计提应收款项及其他资产坏账准备折合人民币1,197.29万元，主要是公司对已发生信用减值的应收款项和其他资产预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（六）大宗商品存货
2024年下半年公司计提大宗商品存货跌价准备折合人民币1,021.10万元，主要是公司按存货成本高于存货可变现净值的差额确认存货跌价准备。
四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
五、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意提交董事会审议。
六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2025年4月4日
