证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-069
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议于2024年8月29日在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由王锋道先生主持。本次会议应到监事3人，实到监事3人（其中通讯表决方式出席会议2人）。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。会议的召集、召开合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2024年半年度报告全文及摘要》
监事会认为：公司2024年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、规范性文件、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息客观、真实地反映了公司的经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技2024年半年度报告》及《华懋科技2024年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》
监事会对《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》中规定的行权条件进行了审核，认为公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，可行权的激励对象范围与批准的激励对象名单相符，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
综上，公司2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权条件已成就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件达成的公告》。
（三）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（四）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
监事会认为：公司本次部分募投项目的变更是公司结合实际经营情况和自身发展战略而做出的审慎决策，有助于提高公司募集资金的使用效率，符合公司的实际发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情况。上述变更事项履行了必要的审批程序，符合上市公司募集资金使用的有关规定。监事会同意公司本次变更募集资金投资项目事项，并提交公司股东会审议。
公司本次部分募投项目的延期是公司根据募集资金的使用进度和公司实际经营情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、募集资金投向等，不会对公司的正常经营产生重大影响，符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在募集资金投资项目的实质性变化和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次部分募投项目延期，并提交公司股东会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于终止及变更部分募集资金投资项目并延期的公告》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会、公司2024年第一次债券持有人会议审议。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
监 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-068
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议于2024年8月29日在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由蒋卫军先生召集和主持。本次会议应到董事9人，实到董事9人（其中通讯表决方式出席会议4人），公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2024年半年度报告全文及摘要》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技2024年半年度报告》及《华懋科技2024年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》
根据《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》及《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的第三个行权期行权条件已成就，公司将为符合行权条件的5名激励对象办理第三个行权期108.354万份期权的行权。
关联董事蒋卫军、赵子妍回避表决。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对、2票回避，议案通过。
公司董事会薪酬与考核委员会已经就上述议题进行了讨论，认为公司2023年度相关考核指标条件已成就，符合解锁要求。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件达成的公告》。
（三）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（四）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
经与会董事认真审议，同意公司变更部分募集资金投资项目及项目延期，新募投项目“越南生产基地建设项目”系基于市场环境变化及实际建设进度对原募投项目之“越南生产基地建设项目（一期）”的投资结构调整及投资规模扩大。于越南实施的募投项目实施主体、实施地点、实施方式等没有发生变化，预计完成时间延长至2027年12月31日。
公司将根据法律规定及保荐人、监管银行的要求，办理新募投项目的募集资金的专项存储。同时授权公司管理层及其授权人士经办募集资金账户、资金监管协议等专户存储的具体事宜。此外，延续原募投项目“越南生产基地建设项目（一期）”的实施方式，鉴于该募投项目的采购行为主要发生在海外，母公司的募集账户无法直接对境外购买行为进行付汇业务，故需由母公司先以自有资金向越南子公司增资，越南子公司支付募投项目款项后再以募集资金等额置换。
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
本议案已经公司董事会战略委员会审议通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于终止及变更部分募集资金投资项目并延期的公告》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会、公司2024年第一次债券持有人会议审议。
（五）审议通过了《关于修订＜董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度＞的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
（六）审议通过了《关于修订＜控股股东和实际控制人行为规范＞的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技控股股东和实际控制人行为规范》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会审议。
（七）审议通过了《关于新增＜舆情管理制度＞的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技舆情管理制度》。
（八）审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东会的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于召开2024年第一次临时股东会的通知》。
（九）审议通过了《关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的通知》。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-071
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
预留授予股票期权
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告
根据华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月3日召开的2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2024年8月29日召开第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期采用自主行权模式行权，主要安排如下：
1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商国联证券股份有限公司系统自主进行申报行权
2、行权数量：预留授予部分108.354万份
3、行权人数：预留授予部分5人
4、行权价格（调整后）：21.5171元/股
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
7、行权安排：预留授予部分第三个行权期为2024年9月6日-2025年9月5日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易
8、预留授予激励对象名单及可行权情况
注：1、2023年11月15日公司完成董监高换届，蒋卫军先生任公司董事长，赵子妍女士任董事；
2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异系四舍五入所致。
9、根据《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
10、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-075
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于召开“华懋转债”2024年
第一次债券持有人会议的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1682号文同意注册，公司于2023年9月14日向不特定对象发行了1,050万张可转换公司债券，募集资金总额1,050,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）15,534,850.50元，募集资金净额1,034,465,149.50元。债券简称“华懋转债”，债券代码“113677”。上述募集资金已于2023年9月20日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月21日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15223号）予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2024年8月29日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于2024年9月18日上午10:30在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）召集人：公司董事会
（二）会议召开时间：2024年9月18日上午10:30
（三）会议召开地点：厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室。
（四）会议召开及投票方式：会议采取现场与通讯表决相结合的方式召开，投票采取记名方式表决。同一表决权只能选择现场投票或通讯方式投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。
（五）债权登记日：2024年9月10日
（六）出席对象：
1、截至2024年9月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的“华懋转债”（债券代码：113677）的债券持有人。上述本公司债券持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是“华懋转债”债券持有人。
2、本公司董事、监事及高级管理人员。
3、本公司聘请的律师及其他相关人员。
4、确定出席会议的债券持有人或其代理人须提前向公司递交参会回执（参见附件2），参会回执递交的截止时间为2024年9月13日17：00前。
二、会议审议事项
1、审议《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
上述议案已经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
三、会议登记方法
1、自然人债券持有人本人出席会议的，应持本人身份证明文件和持有华懋转债未偿还债券的证券账户卡或持债证明进行登记。
2、法人/非法人单位债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应持本人身份证明文件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人的授权委托书（授权委托书样式参见附件1）和持有本次华懋转债未偿还债券的证券账户卡（加盖公章）或持债证明进行登记。
3、委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本次华懋转债未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件进行登记。
4、债券持有人可以采取现场登记、邮寄或电子邮件方式登记（邮寄或电子邮件方式以2024年9月13日17:00前到达本公司为准）。选择邮寄方式登记的，以收到邮戳为准；以电子邮件方式登记的，以邮件系统收到文件日为准。邮寄信函/邮件标题请注明“债券持有人会议”字样，并提供必要的联系人及联系方式，并于公司确认后方视为登记成功。
四、表决程序与效力
1、债券持有人会议投票表决采取现场与通讯表决相结合的方式，投票采取记名方式表决（表决票参见附件3）。
债券持有人选择以通讯方式行使表决权的，应于2024年9月18日上午10:30前将表决票通过邮寄或现场递交方式送达公司证券部（送达方式详见“五、其他事项”中的联系方式），或将表决票扫描件通过电子邮件发送至公司指定邮箱ir@hmtnew.com；未送达或逾期送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议。如债券持有人采取电子邮件方式表决的，需同时将表决票原件邮寄至公司证券部存档。
2、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
3、每一张“华懋转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。
4、债券持有人会议作出的决议，经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二分之一同意方可生效。
5、债券持有人会议根据《华懋科技可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期可转债的持有人）均有同等约束力。
6、债券持有人会议作出决议后，公司董事会以公告形式通知债券持有人，并负责执行会议决议。
五、其他事项
（一）出席现场会议的债券持有人或其代理人需自理食宿及交通。
（二）出席会议的债券持有人或其代理人需办理出席登记，未办理出席登记的，不能行使表决权。
（三）联系方式：
联系人：肖剑波、臧琨
联系地址：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司证券部（厦门市集美区后溪镇苏山路69号，邮政编码：361024）
联系电话：0592-7795188
联系邮箱：ir@hmtnew.com
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司董事会
2024年8月31日
附件1：授权委托书
附件2：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议参会回执
附件3：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议表决票
附件1：授权委托书
授权委托书
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月18日召开的贵公司2024年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。
委托人单位（姓名）： 委托人证件号码：
委托人持有的债券张数： 委托人签名（盖章）：
代理人姓名： 代理人身份证号码：
委托日期：
委托人对本次债券持有人会议议案的表决情况
本次委托行为仅限于本次债券持有人会议。
如委托人对上述表决事项未做出具体指示，受托人是否可以按照自己的意见表决。
备注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
附件2：参会回执
“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议参会回执
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司：
兹确认本人/本单位或本人/本单位的委托代理人，将出席“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议。
债券持有人（盖章或签字）：
如债券持有人是证券投资产品，请资产管理人同时注明证券投资产品名称：
债券持有人证券账户：
持有人债券简称：华懋转债
持有债券张数：
参会人：
联系电话：
联系邮箱：
参会方式：现场 通讯
附件3：表决票
“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议表决票
债券持有人或其代理人： 所持有表决权债券面额： 元
（请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，在相应栏内画“√”，并对同一项议案只能表示一项意见。）
债券持有人证券账户：
债券持有人（签名或盖章）：
法定代表人/代理人（签字）：
债券持有人持有债券简称：华懋转债
持有债券张数（面值100元为一张）：
表决说明：
1、在表决票原件送达之前，邮件送达的文件与原件有同等效力；邮件送达的文件与原件不一致时，以原件为准。
2、债券持有人为自然人时，须亲笔签署。
