证券代码：002335 证券简称：科华数据 公告编号：2024-058
债券代码：127091 债券简称：科数转债
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 R不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 R不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 R不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
R是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
财政部会计司于 2024 年 3 月印发了《企业会计准则应用指南汇编 2024》(以下简称“企业会计准则应用指南2024”)，明确了关于保证类质保费用的列报规定。根据企业会计准则应用指南 2024 规定，公司计提的保证类质保费用计入主营业务成本，不再计入销售费用。公司采用追溯调整法进行会计处理，并重述了比较期间财务报表。
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
适用 □不适用
单位：股
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 R不适用
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 R不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 R不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 R不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
R适用 □不适用
（1） 债券基本信息
（2） 截至报告期末的财务指标
单位：万元
三、重要事项
1、关于向不特定对象发行可转换公司债券事项：经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1681号”文同意注册，公司于2023年8月23日向不特定对象发行14,920,680张可转换公司债券，债券简称“科数转债”，债券代码“127091”。根据有关规定和《科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券自 2024 年 2 月 29 日开始转股，转股期自 2024 年 2 月 29 日至 2029 年 8 月 22 日。2024年5月因公司实施2023年度权益分派，“科数转债”的转股价格从34.67元/股调整为34.55元/股，调整后的转股价格自2024年5月31日起生效。报告期内因公司股票在连续三十个交易日中已经有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%，触发“科数转债”转股价格向下修正条款，公司分别于2024年5月24日、2024年6月17日召开了董事会审议通过了《关于不向下修正“科数转债”转股价格的议案》，决定不向下修正“科数转债”转股价格。下一触发转股价格修正条款的期间从次一交易日重新起算，截至目前，“科数转债”的转股价格仍为34.55元/股。上述内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于科数转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2024-006）、《关于实施权益分派期间“科数转债”暂停转股的公告》(公告编号：2024-034)、《关于调整“科数转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-036）、《关于不向下修正“科数转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-038）等。
2、公司于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的议案》，为了增强公司和全资子公司厦门科华数能科技有限公司的凝聚力、维护公司和科华数能的长期稳定发展，建立利益共享、风险共担的长效激励约束机制，吸引和留住人才，充分调动员工积极性、主动性和创造性，增强团队风险共担、成就共享的认同意识和事业凝聚力，促进公司新能源业务持续快速发展，结合公司实际情况以及未来持续、稳定发展的目标，公司通过子公司增资扩股形式对公司及科华数能的部分董事、监事、高级管理人员及骨干员工实施股权激励，前述激励对象拟直接持有或通过持有员工持股平台合伙份额间接持有科华数能股权的方式参与本次股权激励，合计增资金额不超过 13,260.00 万元（含本数）。公司放弃对科华数能上述新增注册资本的优先认缴出资权,公司对科华数能的持股比例将由 100% 降至 79.37% ，本次股权激励的实施不会改变公司对科华数能的控制权。截止本报告披露日，科华数能已办理完成该事项的工商变更登记，科华数能注册资本由30,000.00万元增加至37,800.00万元。上述内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易的公告》。（公告编号：2024-005）。
科华数据股份有限公司
2024年8月30日
证券代码：002335 证券简称：科华数据 公告编号：2024-056
债券代码：127091 债券简称：科数转债
科华数据股份有限公司
第九届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
科华数据股份有限公司（以下简称“科华数据”或“公司”）第九届董事会第十八次会议通知已于2024年8月18日以邮件方式送达全体董事。本次会议于2024年8月29日上午9:30以现场与通讯相结合的方式召开并表决。本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司监事和高级管理人员也出席了本次会议。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长陈成辉先生召集并主持。
与会董事经过充分的讨论，审议通过以下决议：
一、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于科华数据股份有限公司2024年半年度报告及其摘要的议案》。
根据《公司法》《公司章程》《上市公司信息披露管理办法》及其他有关规定，经董事会核准，认为《科华数据股份有限公司2024年半年度报告（全文及其摘要）》的编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》及中国证监会的相关规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
详细内容见本公告日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《科华数据股份有限公司2024年半年度报告全文》及《科华数据股份有限公司2024年半年度报告摘要》。
本议案已经审计委员会审议通过。
二、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于制定公司＜舆情管理制度＞的议案》。
鉴于当前社会信息传播的迅速性与广泛性，以及舆情对企业品牌形象、市场信誉及经营决策的深远影响，为了有效监测、及时应对和引导网络舆情，维护公司声誉，进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理制度，根据《公司法》《网络安全法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定，公司结合实际情况制定《舆情管理制度》。
详细内容见本公告日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《科华数据股份有限公司舆情管理制度》。
三、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于2024年半年度计提资产减值准备的议案》。
根据《企业会计准则》《公司章程》等相关规定，为更真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司对合并报表中截止2024年6月30日的各类资产进行了全面检查和减值测试，并基于谨慎性原则对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年半年度计提资产减值准备的公告》。
本议案已经审计委员会审议通过。
四、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，为本公司提供审计及其他服务过程中表现出良好的业务水平和职业道德，且诚信记录及投资者保护能力良好。为了保持公司审计工作的连续性，董事会同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2024年度财务报告审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效；董事会同意将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权管理层根据审计工作量和市场情况等与审计机构协商确定，预计本期审计费用较上一期审计费用的变化情况不存在较大差异。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案已经审计委员会审议通过，尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。
五、 以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
董事会同意使用总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、低风险且期限不超过12个月或在持有期限可随时转让的产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规以及公司《科华数据股份有限公司募集资金管理办法》的规定。
监事会就本事项发表了同意意见以及保荐机构广发证券股份有限公司出具了核查意见，详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第九届监事会第十次会议决议公告》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》与《广发证券股份有限公司关于科华数据股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
六、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是根据募投项目建设进度和公司业务发展资金需求实施的，不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，不会改变或变相改变募集资金用途，有利于缓解公司流动资金需求压力，优化公司财务结构，提高经营效益。因此，董事会一致同意本次关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。
监事会就本事项发表了同意意见以及保荐机构广发证券股份有限公司出具了核查意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的《第九届监事会第十次会议决议公告》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》与《广发证券股份有限公司关于科华数据股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
七、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于公司＜2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告＞的议案》。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本议案已经审计委员会审议通过。
八、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》。
本议案已经审计委员会审议通过。
九、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》。
公司将于2024年9月19日下午15:00召开公司2024年第一次临时股东大会。详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
科华数据股份有限公司
董 事 会
2024年8月30日
证券代码：002335 证券简称：科华数据 公告编号：2024-057
债券代码：127091 债券简称：科数转债
科华数据股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科华数据股份有限公司（以下简称 “科华数据”或“公司”）第九届监事会第十次会议通知已于2024年8月18日以邮件方式送达全体监事。本次会议于2024年8月29日下午在公司会议室召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席黄劲松先生召集并主持。
与会监事经过充分的讨论，审议通过以下决议：
一、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过《关于科华数据股份有限公司2024年半年度报告及其摘要的议案》。
1、公司半年报编制和审议的程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；2、半年报的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司2024年上半年的经营管理情况和财务状况；3、在提出本意见前，未发现参与半年度报告编制的人员和审议的人员有违反保密规定的行为。
详细内容见本公告日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《科华数据股份有限公司2024年半年度报告全文》及《科华数据股份有限公司2024年半年度报告摘要》。
二、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于2024年半年度计提资产减值准备的议案》。
公司本次计提资产减值准备，公允地反映了公司资产状况，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年半年度计提资产减值准备的公告》。
三、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年年度财务、内控审计机构，其制订的审计策略及计划符合审计规程，审计意见客观、公允地反映了公司的经营成果，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2024年度审计机构。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。
四、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司使用总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
五、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不影响募投项目的正常实施，使用不超过8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《科华数据股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形。因此同意公司本次使用不超过8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
六、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于公司＜2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告＞的议案》。
监事会根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规，认定公司对募集资金的存储、审批、使用和监督都严格执行了募集资金管理办法，采用专户存储制度，实施专款专用，各专户管理范围及管理方式始终未发生变化，并及时、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
详细内容见本公告日刊登于中国证监会指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
特此公告。
科华数据股份有限公司
监 事 会
2024年8月30日
广发证券股份有限公司
关于科华数据股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为科华数据股份有限公司（以下简称“科华数据”或“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对科华数据使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1681号），公司于2023年8月23日向不特定对象发行了14,920,680张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额149,206.80万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为148,066.32万元，上述款项已于2023年8月29日全部到账。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2023年8月30日出具了容诚验字[2023]361Z0043号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并会同保荐机构与相关开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据《科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），并结合公司实际的募集资金净额，经公司第九届董事会第七次会议决议调整，本次向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
二、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况
公司于2023年9月13日召开了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8亿元闲置可转换债券募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2023年9月14日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号2023-064）。上述补充流动资金尚未到期，相关资金尚未归还，公司将在规定到期日之前悉数归还至募集资金专户并将及时履行信息披露义务。
三、募集资金投资项目的基本情况
截至2024年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
截至2024年6月30日，公司累计使用募集资金金额为49,466.12万元，募集资金加上利息收入扣减手续费净额为98,837.22万元，募集资金账户余额为3,837.22万元。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
（一）暂时补充流动资金的合理性与必要性
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在确保不影响公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目正常开展的前提下，为提高募集资金使用效率，公司拟通过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的方式，降低公司财务成本，提升公司经营效益。根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》和《科华数据股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）等的相关规定，公司拟使用不超过8亿元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。按目前一年期银行贷款市场利率3.35%计算，可为公司节约一年财务费用约2,680.00万元（仅为测算数据，不构成公司承诺）。
（二）暂时补充流动资金的金额及期限
根据募投项目实施计划及建设进度，在未来12个月内会有部分募集资金暂时闲置，为提高募集资金的使用效率，进一步降低公司财务费用，在确保不影响募投项目建设的前提下，公司使用不超过8亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，该资金仅限使用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前或募投项目需要时及时归还到公司募集资金专用账户。
（三）是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
公司本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，公司不会改变或变相改变募集资金用途，暂时补充流动资金仅限用于公司主营业务相关的经营活动，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；公司不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资；本次闲置募集资金暂时补充流动资金的款项到期后，公司将按时归还至募集资金专用账户；若募投项目建设加速，导致本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金后留存的募集资金无法满足募投项目建设需求，则公司将该部分资金提前归还至募集资金专用账户，以满足募投项目资金使用需求。
五、审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是根据募投项目建设进度和公司业务发展资金需求实施的，不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，不会改变或变相改变募集资金用途，有利于缓解公司流动资金需求压力，优化公司财务结构，提高经营效益。
（二）监事会审议情况
公司第九届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不影响募投项目的正常实施，使用不超过8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《科华数据股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形。因此同意公司本次使用不超过8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：科华数据拟使用不超过人民币8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，主要用于公司主营业务日常生产经营，期限不超过董事会批准之日起12个月，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司业务发展需求，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议批准，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司制度的规定，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
保荐代表人：
李晓芳 王振华
广发证券股份有限公司
年 月 日
广发证券股份有限公司
关于科华数据股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为科华数据股份有限公司（以下简称“科华数据”或“公司”）2023年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对科华数据使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1681号），公司于2023年8月23日向不特定对象发行了14,920,680张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额149,206.80万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为148,066.32万元，上述款项已于2023年8月29日全部到账。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2023年8月30日出具了容诚验字[2023]361Z0043号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并会同保荐机构与相关开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。
本次向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
2023年9月13日公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用募集资金向全资子公司注资、提供借款实施募投项目的议案》及《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》等事项，截至2024年6月30日，公司累计使用募集资金金额为49,466.12万元，募集资金加上利息收入扣减手续费净额为98,837.22万元，募集资金账户余额为3,837.22万元，其中公司持有经批准转出以现金管理方式进行理财但尚未到期的募集资金金额为15,000万元。
公司正在按照募集资金投资计划有序推进项目实施。鉴于募集资金投资项目的建设需要一定的周期，募集资金分期逐步投入，现阶段存在部分暂时闲置的募集资金。
二、本次使用部分闲置募集资金用于现金管理的基本情况
为提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金正常使用、有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。由于上一次董事会审议期限即将到期，在募投项目建设周期内仍有部分募集资金存在暂时闲置。在不影响募投项目建设及募集资金使用的前提下，为提高资金管理效益，公司拟继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（一）投资目的
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及前期签订《募集资金三方监管协议》的相关规定，在确保不影响募集资金项目正常建设以及确保募集资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金使用效率，增加现金资产收益，降低公司的财务成本，实现股东权益最大化。
（二）投资产品品种
投资品种为安全性高、流动性好、低风险且投资期限不超过12个月或在持有期限可随时转让的产品。
主要品种为本金在完全安全的基础上可能获得更高收益的银行结构性存款、可转让大额存单、定期存单、协定存款等，产品特性安全可靠、符合监管要求、期限灵活。
（三）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长或董事长授权人员，在上述额度及有效期内，根据实际情况行使与上述现金管理事项相关的决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
（六）现金管理收益的分配
公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
三、投资风险及风险控制措施
（一）为控制风险，募集资金投资品种为安全性高、流动性好、低风险且投资期限不超过12个月或在持有期限可随时转让的产品，不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种。上述银行理财产品不得用于质押，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（二）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，公司本次对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金利用效率，获取一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、公司履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月或在持有期限可随时转让的产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规以及公司《科华数据股份有限公司募集资金管理办法》的规定。
（二）监事会意见
公司第九届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司使用总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。
六、保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：科华数据拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管理制度。公司通过购买安全性高、流动性好的保本理财产品，有利于提高募集资金的使用效率；不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。
综上，本保荐机构对科华数据实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
保荐代表人：
李晓芳 王振华
广发证券股份有限公司
年 月 日
