证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-076
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》，为进一步完善风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。
全体董事、监事和高级管理人员均为被保险对象，根据《云南恩捷新材料股份有限公司章程》及相关法律、法规的规定，公司全体董事、监事对该事项回避表决。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议通过后方可实施。
本次拟购买董监高责任险相关事项公告如下：
一、责任保险方案
1、 投保人：云南恩捷新材料股份有限公司
2、 被保险人：全体董事、监事及高级管理人员
3、 保险限额：不超过人民币8,000万元/年（具体以保险合同为准）
4、 保险费：不超过人民币40万元（具体以保险合同为准）
5、 保险期限：1年
为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理本次责任保险业务相关的一切事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款，并签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）。
二、监事会意见
监事会认为：公司为全体董事、监事、高级管理人员购买责任险有利于完善公司风险管理体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益。本次为公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任险履行了必要的审议程序，合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，我们同意将该事项提交公司2023年度股东大会审议。
三、备查文件
1、公司第五届董事会第二十三次会议决议；
2、公司第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；
3、公司第五届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二四年四月二十四日
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-077
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于2024年度向银行
申请综合授信额度的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，公司2024年度拟向银行申请综合授信额度不超过人民币600.03亿元（在不超过总授信额度范围内，最终以授信银行实际审批的授信额度为准）。本次向银行申请综合授信额度事项具体情况如下：
公司及合并报表范围内子公司2024年度拟向银行申请综合授信额度总计不超过人民币600.03亿元（在不超过总授信额度范围内，最终以授信银行实际审批的授信额度为准），授信期限自公司2023年度股东大会审议批准之日起至2024年度股东大会召开之日有效，授信额度在授信期限内可循环使用。综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目建设、资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、外保内贷、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并报表范围内子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子公司实际发生的融资金额为准）。
公司将授权公司管理层在审批期限和额度内负责办理上述向银行申请综合授信的相关事宜，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
本事项已经公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，本事项尚须提交公司2023年度股东大会审议。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二四年四月二十四日
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-072
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于设立董事会环境、社会与治理
（ESG）委员会并制定议事规则的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于设立董事会环境、社会与治理（ESG）委员会的议案》和《关于制定<环境、社会与治理（ESG）委员会议事规则>的议案》，现将具体情况公告如下：
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，发展并落实公司环境、社会及治理工作，根据《上市公司治理准则》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》等相关规定，公司设立董事会环境、社会与治理（ESG）委员会，并选举李晓华先生、翟俊先生、张菁女生担任第五届董事会环境、社会与治理（ESG）委员会委员，其中李晓华先生担任主任委员和召集人，委员候选人的简历详见附件，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。同时，公司制定了《环境、社会与治理（ESG）委员会议事规则》，议事规则全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二四年四月二十四日
附件：委员候选人简历
（一）李晓华，1962年生，中国国籍，有境外居留权，硕士研究生学历。1993年2月毕业于University of Massachusetts大学高分子材料专业，1993至1996年，任职于美国World-Pak Corporation；1996年4月起至今任红塔塑胶副总经理、副董事长，德新纸业副董事长，成都红塑总经理、副董事长等职务；2006年起加入创新彩印任总经理、副董事长；2020年1月至今任上海瑞暨新材料科技有限公司董事长；1996年5月至今任玉溪昆莎斯塑料色母有限公司董事兼总经理；2021年10月至今历任苏州捷胜科技有限公司执行董事、董事长；2022年2月至今任苏州富强科技有限公司董事长；2021年11月至今任江苏捷胜智能装备科技有限公司执行董事；2022年5月至今历任常熟市巨兴机械有限公司执行董事、总经理、董事长。现任公司副董事长、总经理。
截至本公告披露日，李晓华先生直接持有公司股份67,750,989股，通过玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司及上海恒邹企业管理事务所（有限合伙）合计间接持有公司股份12,072,696股。李晓华先生与董事Paul Xiaoming Lee先生、公司持股5%以上股东Sherry Lee女士同为公司实际控制人李晓明家族成员，公司持股5%以上股东玉溪合益投资有限公司为李晓明家族一致行动人。除上述关联关系外，李晓华先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2 条规定的情形之一，未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，最近三年未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，最近三年未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，不属于失信被执行人名单。
（二） 翟俊，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2000年6月硕士研究生毕业于武汉理工大学车辆工程专业。2000年4月至2006年1月，任职于国家开发投资集团有限公司，担任项目经理；2006年1月至2009年3月，任职于法雷奥汽车空调湖北有限公司，担任董事、副总经理；2009年3月至2009年7月，任职于国投高科技投资有限公司，担任项目经理；2009年7月至今，任职于国投招商投资管理有限公司。现任公司董事。
截至本公告披露日，翟俊先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2 条规定的情形之一，未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，最近三年未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，最近三年未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，不属于失信被执行人名单。
（三） 张菁，1961年生，中国国籍，东华大学理学院应用物理学科教授、博士生导师，东华大学理学院常务副院长。2016年至2018年任上海恩捷董事；2015年至2020年任力学学会等离子体科学与技术专委会主任委员；2018年至今任上海郎晖数化科技股份有限公司董事；2021年至今任Plasma science and technology期刊副主编。现任公司独立董事。
截至本公告披露日，张菁女士未持有公司股份，与公司持股5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2 条规定的情形之一，未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，最近三年未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，最近三年未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，不属于失信被执行人名单。
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-081
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的
公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、 随着云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）进行全球化的业务布局及海外业务的迅速增长，公司在日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟于2024年开展以套期保值为目的的外汇套期保值业务，总金额不超过人民币30.00亿元（或等值外币），上述额度在审批期限内可循环滚动使用。
2、 上述事项已经公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，本事项尚须提交公司2023年度股东大会审议。
3、特别风险提示：在投资过程中存在市场风险、流动性风险、履约风险、操作风险及合同条款等引起的法律风险等，敬请投资者注意投资风险。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展以套期保值为目的的外汇套期保值业务，总金额不超过人民币30.00亿元（或等值外币），自公司2023年度股东大会审议批准之日起12个月内有效，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。公司不允许直接或间接使用募集资金从事该项业务。同时授权公司管理层根据实际需要，在上述期限和额度范围内负责办理相关事宜。具体情况如下：
一、外汇套期保值业务概况
1、拟开展外汇套期保值业务目的
随着公司进行全球化的业务布局及海外业务的迅速增长，公司在日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇套期保值业务。
2、拟开展外汇套期保值业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等，相关交易品种均为与公司主营业务密切相关的简单外汇衍生产品， 与公司主营业务在品种、规模、方向、期限等方面需相互匹配，以遵循公司合法、 谨慎、安全和有效的外汇风险管理原则。
3、拟开展外汇套期保值业务额度和期限
公司拟开展总金额不超过人民币30.00亿元（或等值外币）的外汇套期保值业务，自公司2023年度股东大会批准之日起12个月内有效，在上述额度和期限内可循环滚动使用。
4、拟开展外汇套期保值业务资金来源
外汇套期保值业务资金来源于公司自有资金或自筹资金，公司不允许直接或间接使用募集资金从事该业务。
二、审议程序
1、本次拟开展外汇套期保值业务已经公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，本事项尚须提交公司2023年度股东大会审议。
2、本次事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、投资风险分析、控制措施及对公司的影响
（一）外汇套期保值业务的风险分析
公司拟开展的外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行投机性和单纯的套利交易，但进行外汇套期保值业务仍存在包括但不限于以下风险：
1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇汇率报价可能偏离公司实际收付时的汇率，造成汇兑损失。
2、履约风险：在合约期限内合作金融机构出现倒闭、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险。
3、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
（二）公司采取的风险控制措施
1、公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，对外汇套期保值业务的操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定，以控制交易风险。
2、避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度的避免汇兑损失。
3、为避免内部控制风险，公司财务中心负责统一管理公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行。
4、选择与经营稳定、资信良好的具有合法资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。
（三）对公司的影响
公司通过开展适当的外汇套期保值业务，能使其持有的一定数量的外汇资产及外汇负债一定程度上有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时能适当提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用。
鉴于外汇套期保值业务的开展具有一定的风险，对公司的影响具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、交易相关会计处理
公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等相关规定及其指南，对开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映在资产负债表及利润表相关项目。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第二十三次会议决议；
2、公司第五届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二四年四月二十四日
证券代码：002812 证券简称：恩捷股份 公告编号：2024-082
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第一季度报告是否经审计
□是 R否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 R否
（二）非经常性损益项目和金额
R适用 □不适用
单位：元
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 R不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 R不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
R适用 □不适用
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 R不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 R不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 R不适用
三、其他重要事项
R适用 □不适用
1、基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，公司拟通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司社会公众股份，此次回购金额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），详见公司于2024年2月3日在指定信息披露媒体刊登的《关于以集中竞价方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-020号）。为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，经公司第五届董事会第二十次会议及2024年第二次临时股东大会审议通过，公司将本次回购股份方案用途由“用于实施股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并减少公司注册资本”。详见公司于2024年2月19日在指定信息披露媒体刊登的《关于变更回购股份用途为注销的公告》（公告编号：2024-031号）。截至2024年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为1,703,652股，成交金额为人民币69,726,400.37元，本次回购方案仍在进行中。
2、为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，经公司第五届董事会第十九次会议及公司2024年第一次临时股东大会审议通过，公司计划实施2024年限制性股票激励计划。本激励计划拟向激励对象授予自二级市场回购的8,708,604股公司A股普通股限制性股票，首次授予限制性股票783.77万股，首次授予的激励对象总人数为157人，预留部分87.08万股。截至本报告期末，公司2024年限制性股票激励计划尚未授予。详见公司于2024年2月3日公告的《云南恩捷新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》。
3、为践行中央政治局会议提出的“要活跃资本市场、提振投资者信心”及国常会提出的“要大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效的措施，着力稳市场、稳信心”的指导思想，结合公司发展战略、经营情况及财务情况，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长远健康可持续发展，公司制定了“质量汇报双提升”行动方案。公司以“聚焦主业，以创新驱动高质量发展”、“巩固竞争优势，实现全球化布局”、“夯实治理，提升规范运作水平”、“以投资者为本，重视投资者汇报”、“完善信披，坚持以投资者需求为导向”为内容，阐述了公司质量回报双提升的行动方案。详见公司于2024年2月27日在指定信息披露媒体刊登的《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-039号）。
4、截至2024年1月4日，公司股票触发“恩捷转债”转股价格向下修正条件，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“恩捷转债”转股价格，且未来六个月（即2024年1月5日至2024年7月4日）内，如果再次触发转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从2024年7月5日起重新起算，若再次触发转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“恩捷转债”转股价格向下修正权利。详见公司于2024年1月5日在指定信息披露媒体刊登的《关于不向下修正转股价格的公告》（公告编号：2024-007号）。
5、基于对公司未来发展的信心和长期投资价值认可，公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理、技术、业务人员计划自2023年10月28日起6个月内增持公司股份，合计计划增持金额不低于人民币2亿元（含）且不高于人民币4亿元（含），详见公司于2023年10月30日在指定信息披露媒体刊登的《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2023-192号）。截至报告期末，上述增持主体合计增持106.13万股，增持金额5,012.61万元。
6、基于对公司未来发展前景的信心及长期投资价值的认可，Paul Xiaoming Lee先生、李晓华先生自愿承诺自2024年2月7日起6个月内不减持其所持有的公司股票。在上述承诺期间，由于公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，亦遵守上述不减持的承诺。详见公司于2024年2月7日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司实际控制人不减持公司股票承诺的公告》（公告编号：2024-028号）。
7、为加快公司美国锂电池隔离膜项目进程，以快速响应北美地区客户的需求，提升公司隔膜产品的全球市场份额，经第五届董事会第十七次会议审议通过，公司拟将美国锂电池隔膜项目进行调整，调整后投资额为2.76亿美元，建设14条年产能7亿平方米锂电池涂布隔膜产线。详见公司于2024年1月3日在指定信息披露媒体刊登的《关于在美国投资建设锂电池隔离膜项目的进展公告》（公告编号：2024-004号）。
8、根据公司2022年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，股票期权各行权期内未申请行权的股票期权由公司注销。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期于2024年3月13日到期，截至上述行权期届满，共有794名激励对象合计获授的584,593份股票期权到期未行权，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司2022年股票期权与限制性股票激励计划等有关规定，经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司对第一个行权期尚未行权的584,593份股票期权予以注销。上述注销事宜已于2024年3月25日办理完成。详见公司于2024年3月18日及2024年3月25日在指定信息披露媒体刊登的《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-047号）及《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-050号）。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
2024年03月31日
单位：元
法定代表人：Paul Xiaoming Lee 主管会计工作负责人：李见 会计机构负责人：邓金焕
2、合并利润表
单位：元
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：Paul Xiaoming Lee 主管会计工作负责人：李见 会计机构负责人：邓金焕
3、合并现金流量表
单位：元
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 R不适用
（三） 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 R否
公司第一季度报告未经审计。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
2024年04月24日
