证券代码：300691        证券简称：联合光电       公告编号：2024-007

　　

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会的任期即将届满，为保障监事会的有序运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举，并于2023年2月27日召开第三届监事会第9次临时会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会提名黄棣煊女士、刘隽麒先生为第四届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），任期自股东大会选举通过之日起三年。

　　根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述非职工代表监事候选人需提交公司2024年度第一次临时股东大会进行审议，并采用累积投票制选举产生监事后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司监事会

　　二二四年二月二十七日

　　附件：非职工代表监事候选人简历

　　1、黄棣煊女士：1974年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大专学历，曾任中山市千叶集团有限公司进出口部副经理，本公司财务部出纳主管。2021年9月起任公司监事。

　　截至本公告披露日，黄棣煊女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形，不是失信被执行人，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任上市公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3 条、第3.2.4 条所规定的情形。

　　2、刘隽麒先生：1996年10月出生，中国国籍，拥有香港地区永久居留权，本科学历。2019年9月- 2020年8月任广东杭萧钢构有限公司法务。现任本公司法务。

　　截至本公告披露日，刘隽麒先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形，不是失信被执行人，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任上市公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3 条、第3.2.4 条所规定的情形。

　　

　　证券代码：300691            证券简称：联合光电            公告编号：2024-005

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　第三届监事会第9次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第9次临时会议通知于2024年2月23日以电子邮件等方式发出，于2024年2月27日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席潘华女士主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案：

　　（一）审议并通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

　　公司第三届监事会的任期即将届满，为保障监事会的有序运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司监事会拟提名黄棣煊女士、刘隽麒先生为第四届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　上述非职工代表监事候选人若经股东大会审议通过，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　1.01、选举黄棣煊女士为第四届监事会非职工代表监事候选人

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　1.02、选举刘隽麒先生为第四届监事会非职工代表监事候选人

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《关于监事会换届选举的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件的最新规定，并结合公司实际情况，拟对《监事会议事规则》进行修订。

　　《关于修订<公司章程>、修订及制定部分治理制度的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　第三届监事会第9次临时会议。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司监事会

　　二二四年二月二十七日

　　

　　证券代码：300691        证券简称：联合光电       公告编号：2024-004

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　第三届董事会第16次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第16次临时会议通知于2024年2月23日以电子邮件等方式发出，于2024年2月27日以通讯方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案：

　　（一）审议并通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　公司第三届董事会的任期即将届满，为保障董事会的有序运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名推荐，提名委员会资格审核，拟提名龚俊强先生、邱盛平先生、王志伟先生、饶钦和先生为第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　具体表决情况如下：

　　1.01、选举龚俊强先生第四届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　1.02、选举邱盛平先生第四届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　1.03、选举王志伟先生第四届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　1.04、选举饶钦和先生第四届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《关于董事会换届选举的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议并通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。

　　公司第三届董事会的任期即将届满，为保障董事会的有序运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名推荐，提名委员会资格审核，拟提名梁士伦先生、周建英先生、吴建初先生为第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　上述独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　具体表决情况如下：

　　2.01、选举梁士伦先生第四届董事会独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　2.02、选举周建英先生第四届董事会独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　2.03、选举吴建初先生第四届董事会独立董事候选人

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《关于董事会换届选举的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》中的部分条款进行修改。

　　《关于修订<公司章程>、修订及制定部分治理制度的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议并通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》。

　　为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件的最新规定，并结合公司实际情况，公司董事会梳理了现有的相关治理制度，拟对部分治理制度进行修订。

　　具体表决情况如下：

　　4.01、修订《董事会议事规则》

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　4.02、修订《股东大会议事规则》

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　4.03、修订《对外投资管理制度》

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　4.04、修订《关联交易决策制度》

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　4.05、修订《募集资金管理制度》

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《关于修订<公司章程>、修订及制定部分治理制度的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》。

　　为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，促进公司规范运作，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益，参照《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定《独立董事专门会议工作制度》。

　　《关于修订<公司章程>、修订及制定部分治理制度的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　（六）以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于董事会提请召开2024年度第一次临时股东大会的议案》。

　　现定于2024年3月15日（星期五）15:00 在中山市火炬开发区益围路10号公司四楼会议室召开2024年度第一次临时股东大会。

　　《关于召开2024年度第一次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

　　三、备查文件

　　1、第三届董事会第16次临时会议决议。

　　2、第三届董事会提名委员会第四次会议决议。

　　特此公告。

　　

　　

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二四年二月二十七日