证券代码：002036               证券简称：联创电子           公告编号：2022—127

　　债券代码：128101               债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第八届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议通知于2022年10月14日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议以现场和通讯相结合的方式于2022年10月26日9：30在公司三楼会议室召开，会议由监事会主席刘丹先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　1、 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年第三季度报告》的议案。

　　监事会认为：董事会编制和审核的公司《2022年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年第三季度报告》。

　　2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》。

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）等相关规定，本次对本激励计划预留部分权益数量的调整符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及公司全体股东利益的情形，我们同意公司本次对本激励计划预留部分权益数量的调整。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的公告》。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司监事会

　　二二二年十月二十八日

　　

　　证券代码：002036                 证券简称：联创电子                 公告编号：2022—128

　　债券代码：128101                 债券简称：联创转债

　　

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　（一）资产负债表项目类变动说明

　　1、报告期末，公司货币资金比年初增加96,327.74万元，增幅48.37%，主要原因：报告期增加少数股东投资。

　　2、报告期末，公司衍生金融资产比年初增加50.52万元，增幅100.00%，主要原因：报告期取得衍生金融资产。

　　3、报告期末，公司应收账款比年初增加96,725.14万元，增幅38.16%，主要原因：报告期货款增加。

　　4、报告期末，公司预付款项比年初增加17,175.74万元，增幅93.57%，主要原因：报告期预付货款增加。

　　5、报告期末，公司其他应收款比年初增加7,757.36万元，增幅91.88%，主要原因：报告期往来款及政府补助增加。

　　6、报告期末，公司长期股权投资比年初增加26,086.37万元，增幅为42.17%，主要原因：报告期对外投资增加。

　　7、报告期末，公司使用权资产比年初减少425.56万元，减幅为49.89%，主要原因：报告期使用权资产减少。

　　8、报告期末，公司持有待售资产比年初减少5,025.32万元，减幅为100.00%，主要原因：报告期已出售。

　　9、报告期末，公司一年内到期的非流动资产比年初减少5,999.70万元，减幅为100.00%，主要原因：报告期已处置。

　　10、报告期末，公司无形资产比年初增加19,409.66万元，增幅为30.25%，主要原因：报告期专利权增加。

　　11、报告期末，公司其他非流动资产比年初增加16,752.53万元，增幅为75.30%，主要原因：报告期预付设备款及工程款增加。

　　12、报告期末，公司应付票据比年初增加70,564.55万元，增幅为72.25%，主要原因：报告期以票据结算供应商货款增加。

　　13、报告期末，公司合同负债比年初增加3,299.24万元，增幅185.41%，主要原因：报告期预收款项增加。

　　14、报告期末，公司应付职工薪酬比年初减少80.99万元，减幅63.39%，主要原因：报告期末发放的员工短期薪酬减少。

　　15、报告期末，公司其他应付款比年初增加3,826.48万元，增幅32.46%，主要原因：报告期限制性股票回购义务增加。

　　16、报告期末，公司长期借款比年初增加54,401.81万元，增幅123.20%，主要原因：报告期长期负债增加。

　　17、报告期末，公司应付债券比年初减少34,996.43万元，减幅56.26%，主要原因：报告期偿还部分公司应付债劵。

　　18、报告期末，公司租赁负债比年初减少87.52万元，减幅67.84%，主要原因：报告期租赁款减少。

　　19、报告期末，公司库存股比年初减少2,690.06万元，减幅31.50%，主要原因：报告期股权激励行权。

　　20、报告期末，公司其他综合收益比年初增加1,817.90万元，增幅126.09%，主要原因：报告期汇率变动影响。

　　21、报告期末，公司少数股东权益比年初增加104,352.76万元，增幅326.92%，主要原因：报告期少数股东投入。

　　（二）利润表项目类变动说明

　　1、报告期公司税金及附加比上年同期增加1,267.45万元，增幅为131.36%，主要原因：报告期随增值税变动，附加税相应变化。

　　2、报告期公司管理费用比上年同期增加8,197.35万元，增幅为46.15%，主要原因：报告期公司职工薪酬、资产摊销及股权激励增加。

　　3、报告期公司销售费用比上年同期增加723.49万元，增幅为36.37%，主要原因：报告期职工薪酬增加。

　　4、报告期公司研发费用比上年同期增加14,569.99万元，增幅为92.55%，主要原因：报告期费用化研发投入增加。

　　5、报告期公司其他收益比上年同期增加2,931.27万元，增幅为69.65%，主要原因：报告期补贴收入增加。

　　6、报告期公司公允价值变动收益比上年同期减少417.56万元，减幅为100.00%，主要原因：上年同期出售交易性金融资产。

　　7、报告期公司信用减值损失比上年同期增加2,682.55万元，增幅为581.24%，主要原因：报告期计提坏账准备增加。

　　8、报告期公司资产减值损失比上年同期增加492.07万元，增幅为100.00%，主要原因：报告期计提跌价准备增加。

　　9、报告期公司资产处置收益比上年同期减少639.45万元，减幅为342.62%，主要原因：处置非流动资产变动。

　　10、报告期公司营业外收入比上年同期增加90.80万元，增幅为709.71%，主要原因：赔偿收入增加。

　　11、报告期公司营业外支出比上年同期减少277.46万元，减幅为80.42%,主要原因：报告期非流动资产报废损失减少。

　　12、报告期公司少数股东损益比上年同期增加2,620.62万元，增幅为246.03%，主要原因：报告期控股子公司利润增加及少数股东投入增加。

　　13、报告期公司所得税费用比上年同期减少1,898.67万元，减幅为92.79%，主要原因：报告期递延所得税费用变动相应变动。

　　2022年1-9月，公司营业收入79.03亿元，同比上升10.99%。其中核心光学业务发展顺利，收入同比增长37.84%，车载光学收入增长迅猛，同比增长718.02%，发展势头良好。

　　2022年7-9月，光学收入同比增长22.54%，高清广角镜头及模组收入增长明显，增长率为72.56%，车载光学第三季度收入增长迅速，增长率达到587.62%，并且盈利能力有所增强。

　　（三）现金流量表项目类变动说明

　　1、报告期公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加62.41万元，增幅41.73%，主要原因：报告期优化了与供应商的结算方式。

　　2、报告期公司投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少66,719.64万元，减幅201.73%，主要原因：报告期上年同期处置子公司及其他营业单位。

　　3、报告期公司筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加162,357.89万元，增幅2428.65%，主要原因：公司少数股东投入及借款增加。

　　4、报告期公司汇率变动对现金的影响额比上年同期减少1,426.42万元，减幅87.24%，主要原因：汇率变动影响。

　　5、报告期公司现金及现金等价物净增加额比上年同期增加94,274.24万元，增幅383.18%，主要原因：公司少数股东投入及借款增加。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　公司于2022年8月22日召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第七次会议审议通过了《公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，并已经2022年第四次临时股东大会审议通过。本激励计划拟向激励对象授予权益总计3,750.00万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股；其中，首次授予权益3,594.00万份，预留权益156.00万份。

　　公司于2022年10月10日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。确定公司本激励计划股票期权和限制性股票的首次授予日为2022年10月10日，向符合首次授予条件的373名激励对象授予2,317.00万份股票期权，行权价格为18.43元/股。向符合首次授予条件的369名激励对象授予1,117.55万股限制性股票，授予价格为9.22元/股。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　

　　法定代表人：曾吉勇                  主管会计工作负责人：周满珍                    会计机构负责人：周满珍

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：曾吉勇                 主管会计工作负责人：周满珍                 会计机构负责人：周满珍

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　

　　证券代码：002036            证券简称：联创电子             公告编号：2022—126

　　债券代码：128101            债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第八届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二次会议通知于2022年10月14日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2022年10月26日10：00在公司三楼会议室召开，会议由董事长曾吉勇先生主持，会议应到董事9名，实到董事9名，会议采取现场和通讯相结合方式进行，其中4名董事以通讯方式出席并表决。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　1、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年第三季度报告》的议案。

　　具体内容详见公司同日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年第三季度报告》。

　　2、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，3票回避表决，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》。

　　根据2022年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意对公司《2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）预留权益数量进行调整。调整后，本激励计划的预留股票期权数量由183.00万份调整为104.00万份，预留限制性股票数量由107.45万股调整为52.00万股。本次调整后，预留权益比例未超过本次激励计划拟授予权益总量的20%。首次授予激励对象因个人原因放弃的拟授予权益将作废处理。

　　除以上调整外，本激励计划首次授予的内容与第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会议审议通过的相关内容一致。本次调整预留权益数量事项在公司2022年第四次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　公司董事、高级管理人员陆繁荣、罗顺根、饶威对本议案已回避表决，独立董事发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的公告》和《独立董事关于第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十二次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十八日

　　

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2022—129

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司关于调整

　　2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司(以下简称“公司”或“联创电子”)于2022年10月26日召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年8月22日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于<公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股权激励发表了同意的独立意见，江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

　　监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，认为首次授予的激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围，公司于2022年8月23日至2022年9月1日通过巨潮资讯网和公司OA系统进行公示，并于2022年9月9日披露了《第八届监事会第八次会议决议公告》。

　　2、2022年9月14日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益，并办理授予权益所必需的全部事宜。公司于2022年9月15日披露了《联创电子关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2022年10月10日，公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，认为首次授予的激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对此出具了独立财务顾问报告。

　　4、2022年10月26日，公司召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》，公司独立董事对本次调整事项发表了同意的独立意见，监事会对本次调整事项发表了核查意见。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对此出具了独立财务顾问报告。

　　二、本次调整事由及调整结果

　　鉴于《2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）中，首次授予激励对象中有31名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，涉及的拟授予权益包括79.00万份股票期权、55.45万股限制性股票。

　　根据2022年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划预留权益数量进行了调整。调整后，本激励计划的预留股票期权数量由183.00万份调整为104.00万份，预留限制性股票数量由107.45万股调整为52.00万股。本次调整后，预留权益比例未超过本次激励计划拟授予权益总量的20%。首次授予激励对象因个人原因放弃的拟授予权益将作废处理。

　　除以上调整外，本激励计划首次授予的内容与第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会议审议通过的相关内容一致。本次调整预留权益数量在公司2022年第四次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　三、本次审议事项对公司的影响

　　公司本次调整本激励计划预留权益数量，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司技术团队及管理团队的勤勉尽责，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、 独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司本次调整本激励计划预留部分权益数量，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激励计划》等相关规定，程序合法、合规，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　因此，我们同意本次调整本激励计划预留部分权益数量有关事宜。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：根据《管理办法》及公司《激励计划》等相关规定，本次对本激励计划预留部分权益数量的调整符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及公司全体股东利益的情形，我们同意公司本次对本激励计划预留部分权益数量的调整。

　　六、法律意见书结论性意见

　　江西华邦律师事务所律师认为，本次调整已履行现阶段必要的批准和授权程序，本次调整符合《管理办法》等有关法律法规及本激励计划的有关规定。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问认为，本激励计划已取得了必要的批准与授权，本激励计划本次调整预留权益数量的相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　八、备查文件

　　1、第八届董事会第十二次会议决议；

　　2、第八届监事会第十次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

　　4、江西华邦律师事务所关于联创电子科技股份有限公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划调整预留权益数量相关事项的法律意见书。

　　5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于联创电子科技股份有限公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划调整预留权益数量相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　

　　

　　联创电子科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年十月二十八日