证券日报 - 上海润达医疗科技股份有限公司股东及董监高减持股份计划公告

上海润达医疗科技股份有限公司股东及董监高减持股份计划公告 2022-10-27

　　证券代码：603108 证券简称：润达医疗公告编号：临2022-057

　　转债代码：113588 转债简称：润达转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东及董监高持股的基本情况

　　截至本公告披露日：股东朱文怡持有上海润达医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”、“润达医疗”）股份共计54,938,408股，占公司总股本9.48%。公司董事、高级管理人员刘辉通过上海达恩慧投资有限公司间接持有公司股份共计1,267,701股。公司董事、高级管理人员陈政持有公司股份共计3,580,065股，占公司总股本0.62%。上述股份均为非限售流通股。

　　● 减持计划的主要内容

　　如下股东将于2022年11月17日至2023年5月17日期间通过大宗交易或集中竞价交易方式减持股份：

　　股东后续减持公司股份将严格遵守相关法律法规执行。在本减持计划公告之日起至减持计划实施期间，公司如发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，上述减持股份数量将相应进行调整。

　　2022年10月26日，公司收到股东朱文怡、陈政及上海达恩慧投资有限公司发来的《关于股份减持计划的告知函》。现将有关减持计划情况公告如下：

　　一、减持主体的基本情况

　　注：公司董事刘辉通过上海达恩慧投资有限公司持有1,267,701股润达医疗股份。股东朱文怡与刘辉系母子关系，为一致行动人。

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、减持计划的主要内容

　　注：大宗交易减持期间同上述竞价交易减持期间。

　　(一) 相关股东是否有其他安排 □是 √否

　　(二) 大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

　　朱文怡及刘辉在公司首次公开发行股票上市时承诺：“本人为公司实际控制人，为保持本人对公司控制权及公司战略决策、日常经营的相对稳定性，本人在锁定期满且不违背限制条件下，除个人或有的投资、理财等财务安排确需减持一定比例股票外，无其他减持意向。若在保证不影响控制地位的前提下，本人确有强烈需求须减持股票，本人将在满足下列条件时进行减持：1、本人承诺锁定期（即润达医疗首次公开发行股票并上市三十六个月）届满且没有延长锁定期的相关情形；如根据有关规定需要延长锁定期的，期限顺延至新锁定期届满为止。2、本人若继续担任润达医疗董事、监事或高级管理人员的，在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年减持的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内不减持本人直接或间接持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司董事、监事或高级管理人员而终止。3、本人将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持股份的相关规定，及时履行相关信息披露义务。本人将在减持公司股份前至少提前三个交易日予以公告，并详细说明减持原因、预计减持时间、预计减持数量及比例、预计交易价格等减持计划。4、本人减持将采用符合中国证券监督管理委员会及证券交易所规定的交易方式，包括但不限于交易所集中竞价、大宗交易、协议转让及其他合法交易形式。”

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

　　(三) 本所要求的其他事项

　　无

　　三、相关风险提示

　　(一) 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系股东根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。

　　(二) 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

　　(三) 其他风险提示

　　本次减持股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及相关承诺的要求，严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，公司及相关股东将持续关注本次减持计划的进展情况并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：603108 证券简称：润达医疗公告编号：临2022-058

　　转债代码：113588 转债简称：润达转债

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　股东股份质押及冻结的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 朱文怡女士持有公司股份54,938,408股，占公司总股本的9.48%。其已质押的股份数为32,963,000股，占其持股比例的60%。

　　● 刘辉先生持有公司股份42,028,771股，占公司总股本的7.25%。其已质押的股份数为23,260,000股，占其持股比例的55.34%；其冻结及标记的股份数为33,468,771股，占其持股比例的79.63%。

　　● 朱文怡女士及刘辉先生为一致行动人，截至本公告日，两人合计持有公司股份96,967,179股，占公司总股本16.73%。合计质押公司股份合计56,223,000股，占持股总数的57.98%，占公司总股本的9.70%；合计冻结及标记的股份数为33,468,771股，占持股比例的34.52%。

　　一、上市公司股份质押

　　上海润达医疗科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年10月26日接到股东朱文怡女士通知，获悉其将原质押给招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）的32,963,000股公司股份办理了延期购回手续，具体事项如下：

　　1、本次延期购回的股份质押基本情况

　　2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

　　3、股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，股东朱文怡女士及其一致行动人刘辉先生所持公司股份均为无限售条件流通股，累计质押股份情况如下：

　　三、上市公司股份被冻结/标记

　　1、本次股份被冻结/标记基本情况

　　（1）

　　（注1：截至本公告披露日，刘辉先生已质押的股份中有14,700,000股被司法标记，该司法标记所涉事项同上述冻结，所涉及的债权余额及执行费用56,799,333.33元。已质押股份情况详见公司公告：临2022-009 ）

　　（二）股东股份累计被冻结/标记情况

　　截至公告披露日，刘辉先生及其一致行动人累计被冻结/标记股份情况如下。

　　刘辉先生不属于公司控股股东、实际控制人，上述股份冻结事项不会导致公司实际控制人发生变更，不会对上市公司经营产生重大影响。公司将积极关注上述事项的进展，并按照法律法规要求督促信息披露义务人及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：603108 证券简称：润达医疗公告编号：临2022-056

　　转债代码：113588 转债简称：润达转债

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海润达医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九次会议通知于2022年10月21日以邮件形式发出，会议于2022年10月25日（星期二）11:00-12:00在上海市虹口区乍浦路89号星荟中心1座8楼公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人（其中监事俞康先生、吴伟钟先生因工作原因以通讯方式参加），公司董事会秘书张诚栩先生列席了会议，会议由公司监事会主席俞康先生主持。

　　本次监事会经过了适当的通知程序，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》。

　　监事会根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司2022 年第三季度报告进行了认真严格的审核，一致认为：

　　1、公司2022年第三季度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程等各项规定，公司严格按照股份公司财务制度规范运作，公司2022年第三季度报告公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。

　　2、公司全体董事、监事和高级管理人员保证公司2022年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2022年第三季度报告具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的《2022年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　上海润达医疗科技股份有限公司第四届监事会第十九次会议会议决议

　　特此公告。

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：603108 证券简称：润达医疗

　　转债代码：113588 转债简称：润达转债

　　上海润达医疗科技股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:上海润达医疗科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计