证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2022-037
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华润微电子有限公司董事会对2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144号文核准，华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票292,994,049股（超额配售选择权行使前），募集资金总额375,032.38万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为367,320.13万元（超额配售选择权行使前），上述款项已于2020年2月18日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年2月19日出具了天职业字[2020]7111号《验资报告》。2020年3月27日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行292,994,049股普通股的基础上额外发行43,949,000股普通股，本次发行的最终发行股数为336,943,049股，增加的募集资金总额为56,254.72万元，连同初始发行规模292,994,049股股票对应的募集资金总额375,032.38万元，本次发行最终募集资金总额为431,287.10万元。扣除发行费用合计为7,712.64万元，募集资金净额为423,574.46万元。保荐机构（主承销商）已于2020年4月1日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金合计56,254.72万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年4月2日出具了天职业字[2020]18408号《验资报告》。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
2021年3月10日，中国证监会核发《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]843号），公司2020年度向特定对象发行A股股票104,166,666股，发行价格为48.00元/股，本次发行的募集资金总额为4,999,999,968.00元，扣除发行费用人民币12,125,768.11元，募集资金净额为人民币4,987,874,199.89元，上述款项已于2021年4月16日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了验资报告（天职业字[2021]23249号）。
截至2022年6月30日，公司累计使用的募集资金为4,966,605,816.59元，募集资金余额为4,562,889,254.37元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，结合公司实际情况，制定了《华润微电子有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）分别于2020年2月18日和2020年4月1日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连同保荐机构于2020年5月25日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，公司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司（以下简称“华微控股”）连同保荐机构于2020年6月22日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华润华晶微电子有限公司、无锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公司、华润微电子（重庆）有限公司、华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机构于2020年8月25日分别与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司重庆西永微电子产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2022年6月30日止，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
注：华润微集成电路（无锡）有限公司已于2020年10月15日召开董事会和股东会同意吸收合并华润矽威科技（上海）有限公司和华润半导体（深圳）有限公司。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构于2021年5月10日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司华微控股连同保荐机构于2021年7月29日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；公司及公司全资子公司华微控股和华润润安科技（重庆）有限公司连同保荐机构于2021年10月11日与中信银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；明确了各方的权利和义务。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至2022年6月30日，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2、募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期，公司不存在使用募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8、募集资金使用的其他情况
本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
公司在2022年存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见附表1：华润微电子有限公司募集资金使用情况对照表。
特此公告。
华润微电子有限公司
董事会
2022年8月19日
附表1：
华润微电子有限公司
募集资金使用情况对照表
截至日期：2022年6月30日
编制单位：华润微电子有限公司
单位：万元 币种：人民币
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2022-036
华润微电子有限公司
关于公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）核心技术人员刘红超先生近日因个人原因不再担任公司任何职务。
● 目前公司的技术研发工作均正常进行，刘红超先生的离职不会对公司整体研发实力产生重大不利影响，不会影响公司拥有的核心技术。
● 经公司研究决定，新增认定淳于江民先生为公司核心技术人员。
一、刘红超先生离职的具体情况
公司核心技术人员刘红超先生近日因个人原因不再担任公司任何职务。
（一）核心技术人员具体情况
刘红超先生自2018年加入公司，于离职前担任公司技术研究院专家。
（二）专利情况
刘红超先生在任职期间未参与公司研发的专利技术，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性，不会影响公司持有的核心技术。
（三）保密义务主要内容
根据公司与刘红超先生签署的保密协议或条款，刘红超先生承诺遵守保密义务，不会直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露保密信息。
截至公告披露日，刘红超先生未直接或间接持有公司股份，已获公司授予但尚未归属的 2021年限制性股票激励计划的第二类限制性股票23,700股将作废。
二、刘红超先生离职对公司的影响
刘红超先生已完成工作交接，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司历来高度重视研发工作，并持续加大研发投入，完善研发体系和人才团队的建设，优化研发人员考核和奖励机制，不断提升技术创新能力，提高公司核心竞争力。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
三、新增核心技术人员情况
经公司研究决定，新增认定淳于江民先生为公司核心技术人员，淳于江民先生个人简历及持有公司A股股份情况如下：
淳于江民先生，2019年加入公司，现任公司市场部功率器件应用专家，有丰富的功率器件技术应用经验，拥有山东工业大学工业电气自动化学士学位、中国科学院研究生院一般力学与力学基础硕士学位及美国中佛罗里达大学控制理论与控制工程博士学位。
截至公告披露日，淳于江民先生未直接或间接持有公司股份，已获公司授予但尚未归属的 2021年限制性股票激励计划的第二类限制性股票20,400股。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司研发团队总体相对稳定。刘红超先生已与公司办理相关工作的交接，刘红超先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营带来实质性影响，不会影响公司持有的核心技术；
2、刘红超先生已签署相关的劳动合同和保密及工作成果归属协议，刘红超先生离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影响；
3、目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，刘红超先生离职未对公司的持续经营能力产生重大不利影响。
五、上网公告附件
1、《中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见》。
特此公告。
华润微电子有限公司
董事会
2022年8月19日
公司代码：688396 公司简称：华润微
华润微电子有限公司
2022年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅2022年半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中的“五、风险因素”。
1.3 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4 公司全体董事出席董事会会议。
1.5 本半年度报告未经审计。
1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
√适用 □不适用
公司治理特殊安排情况：
√本公司为红筹企业
公司为一家根据《开曼群岛公司法》设立的公司，公司治理模式与适用中国法律、法规及规范性文件的一般A股上市公司的公司治理模式存在一定差异。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
公司股票简况
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2.3 前10名股东持股情况表
单位: 股
2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.7 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
