证券日报 - 国泰君安证券股份有限公司 2022年第一季度报告

国泰君安证券股份有限公司 2022年第一季度报告 2022-04-30

　　证券代码：601211 证券简称：国泰君安

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、公司基本情况

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东179,843户，H股登记股东178户。

　　注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。

　　注3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

　　注5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注6：前十名股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、回购注销部分A股限制性股票

　　2021年11月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会、第一次A股类别股东会及第一次H股类别股东会，审议通过了《关于提请审议公司回购注销部分A股限制性股票的议案》，回购并注销首次授予激励对象中不再具备激励对象资格的11人所持有的已获授但尚未解除限售的A股限制性股票，共计1,778,000股，回购价格为7.08元/股，回购金额为12,588,240元。

　　2022年1月27日，公司完成1,778,000股A股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司激励计划剩余A股限制性股票87,221,990股。（详见公司公告2021-069、2021-071、2022-005号）。

　　2、共同投资设立临港科技前沿基金

　　2021年12月1日，公司第六届董事会第四次临时会议批准国泰君安创新投资有限公司出资人民币20亿元与上海国际集团有限公司及其他第三方共同发起设立上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）（“临港科技前沿基金”）。

　　2022年2月23日，公司第六届董事会第五次临时会议同意调整临港科技前沿基金设立方案部分内容。

　　2022年2月24日，国泰君安创新投资有限公司及其子公司国泰君安资本管理有限公司与上海国际集团有限公司及其他独立第三方签署了临港科技前沿基金的合伙协议。（详见公司公告2021-073、2022-009、2022-010号）。

　　3、受让华安基金管理有限公司部分股权事项

　　2021年10月，公司第六届董事会第三次临时会议审议批准公司以非公开协议转让方式受让上海上国投资产管理有限公司所持有的华安基金管理有限公司15%股权。公司已签署了上述股权转让协议，转让价格为18.12亿元。

　　2022年3月，公司收到中国证监会《关于核准华安基金管理有限公司变更股权的批复》（证监许可[2022]469号），同意上海上国投资产管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司15%股权转让给本公司。截至本报告披露日，本次交易事项尚待华安基金管理有限公司办理工商变更登记。（详见公司公告2021-060、2021-062、2022-011号）。

　　4、发行债券事宜

　　2022年4月22日，公司完成2022年公司债券(第二期)的发行，品种一发行规模28亿元，期限3年，票面利率为2.96%；品种二发行规模25亿元，期限10年，票面利率为3.7%。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年3月31日

　　编制单位:国泰君安证券股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计