证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-【】
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2022年4月15日发出会议通知，2022年4月27日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及视频会议方式召开，本次会议应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
本次会议审阅了《东兴证券股份有限公司2021年度审计报告及专项报告》、《东兴证券股份有限公司2021年度财务决算报告》、《东兴证券股份有限公司 2021年年度合规报告》、《东兴证券股份有限公司2021年度风险管理报告》、《东兴证券股份有限公司反洗钱2021年度报告》、《2021年度公司反洗钱工作专项审计报告》、《东兴证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目标和洗钱风险管理策略》。
本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于计提及冲回资产减值准备的议案》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：公司本次计提及冲回资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提及冲回资产减值准备。
《东兴证券股份有限公司关于计提及冲回资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二、审议通过《东兴证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情况。《东兴证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及公司内部制度的有关规定，如实反映了公司截至2021年12月31日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《东兴证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
四、审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
五、审议通过《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。
《东兴证券股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
六、审议通过《东兴证券股份有限公司2021年年度报告》及摘要。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议案提交公司股东大会审议。
《东兴证券股份有限公司2021年年度报告》全文及摘要刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
七、审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
《东兴证券股份有限公司2021年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
八、审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度监事会工作报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
同意将该议案提交公司股东大会审议。
九、审议通过《东兴证券股份有限公司2022年第一季度报告》。
表决结果：5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会认为，公司2022年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2022年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
《东兴证券股份有限公司2022年第一季度报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
监事会
2022年4月27日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-006
东兴证券股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“东兴证券”）第五届董事会第十八次会议于2022年4月15日发出会议通知，2022年4月27日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人，董事曾涛先生、董裕平先生委托董事江月明先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度董事会工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度总经理工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度董事会专门委员会工作报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
四、 审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
鉴于公司2021年第四次临时股东大会选举杨晖先生和张庆云女士为公司第五届董事会非独立董事，选举赖观荣先生为公司第五届董事会独立董事，董事会同意调整董事会专门委员会成员。调整后，公司第五届董事会发展战略委员会、薪酬与提名委员会和审计委员会成员如下：
（一）发展战略委员会
主任委员：魏庆华，副主任委员：董裕平，成员：张涛、张芳、江月明、曾涛、张伟
（二）薪酬与提名委员会
主任委员：郑振龙，成员：魏庆华、杨晖、宫肃康、孙广亮
（三）审计委员会
主任委员：宫肃康，委员：张庆云、郑振龙、张伟、赖观荣
五、 审议通过《东兴证券股份有限公司独立董事2021年度述职报告》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司独立董事2021年度述职报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
六、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年年度报告》及摘要；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十八次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。
《东兴证券股份有限公司2021年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
七、 审议通过《关于计提及冲回资产减值准备的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2021年12月31日的金融资产（含买入返售金融资产、融出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方法评估，公司2021年度冲回各项资产减值准备共计人民币22,352.20万元。公司董事会认为：本次计提及冲回资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提及冲回资产减值准备事项。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于计提及冲回资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
八、 审议通过《东兴证券股份有限公司2022年第一季度报告》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2022年第一季度报告》及正文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
九、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度社会责任报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2021年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十、 审议通过《关于公司2021年关联交易情况及预计2022年度日常关联交易的议案》；
1、与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事江月明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
公司独立董事对该事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司预计2022年度日常关联交易的事前认可意见》及《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度财务决算报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
十二、 审议通过《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，综合平衡公司长远发展与股东当期回报，公司2021年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.60元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币840,435,835.20元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司所有者净利润的50.87%。本次分配后剩余可供分配利润结转下一年度。公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十三、 审议通过《关于确定公司2022年度证券投资规模的议案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司2022年证券投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的400%（不含400%），公司自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的80%（不含80%）。董事会同意提请股东大会在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证券监督管理委员会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动态监控和管理，确保投资规模控制在规定范围内。本次授权有效期至2022年年度股东大会。
本议案需提交股东大会审议。
十四、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度审计报告及专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2021年度财务报表及审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十五、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十六、 审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十七、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》、《东兴证券股份有限公司内部控制审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十八、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度重大关联交易内部专项审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
十九、 审议通过《2021年度公司反洗钱工作专项审计报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十、 审议通过《东兴证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二十一、 审议通过《关于公司拟注销子公司的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司注销上海东策盛资产管理有限公司，并提请股东大会授权董事会，并转授权公司全资子公司东兴资本投资管理有限公司负责办理后续工商注销等事宜。
本议案需提交股东大会审议。
二十二、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年年度合规报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十三、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度合规管理有效性评估报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十四、 审议通过《东兴证券股份有限公司反洗钱2021年度报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十五、 审议通过《东兴证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目标和洗钱风险管理策略》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十六、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度风险管理报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十七、 审议通过《东兴证券股份有限公司2022年风险偏好、风险容忍度、风险限额方案》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十八、 审议通过《东兴证券股份有限公司2021年度信息技术管理专项报告》；
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二十九、 审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》。
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
经审议，董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司2021年年度股东大会，审议事项如下：
1、 审议《东兴证券股份有限公司2021年度董事会工作报告》；
2、 审议《东兴证券股份有限公司2021年度监事会工作报告》；
3、 审议《东兴证券股份有限公司独立董事2021年度述职报告》；
4、 审议《东兴证券股份有限公司2021年年度报告》及摘要；
5、 审议《关于公司2021年关联交易情况及预计2022年度日常关联交易的议案》；
6、 审议《东兴证券股份有限公司2021年度财务决算报告》；
7、 审议《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》；
8、 审议《关于确定公司2022年度证券投资规模的议案》；
9、 审议《关于公司拟注销子公司的议案》。
同时，董事会同意授权公司董事长择机发出召开2021年年度股东大会的相关通知。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2021年4月29日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-011
东兴证券股份有限公司
关于计提及冲回资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年4月27日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于计提及冲回资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
一、计提及冲回资产减值准备情况概述
为真实、准确地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021年度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2021年12月31日的金融资产（含买入返售金融资产、融出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方法评估，公司2021年度冲回各项资产减值准备共计人民币22,352.20万元，对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。具体计提及冲回各项减值情况如下表：
单位：万元 币种：人民币
注：冲回以正数列示，计提以负数列示。
二、计提及冲回资产减值准备对公司的影响
公司2021年度冲回资产减值准备金额共计人民币22,352.20万元，增加公司2021年度利润总额人民币22,352.20万元，增加公司2021年度净利润人民币16,831.42万元。
三、计提及冲回资产减值准备的具体说明
（一）买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年度公司对买入返售金融资产中的股票质押式回购业务计提冲回差额合计冲回减值准备人民币13,550.27万元。主要项目计提及冲回情况如下：
1、融入方以股票“弘高创意（002504.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币12,500.00万元。根据公司相关会计政策，因融入方违约，该笔股票质押式回购业务已发生减值，应当按照整个存续期的预期信用损失确认损失准备，经测算，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度计提减值准备人民币98.16万元。
2、融入方以股票“*ST科陆（002121.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币20,827.00万元。根据公司相关会计政策，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度冲回减值准备人民币8,528.27万元。
3、融入方以股票“东方园林（002310.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币25,000.00万元。根据公司相关会计政策，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度冲回减值准备人民币2,200.84万元。
4、融入方以股票“ST网力（300367.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币12,789.07万元。根据公司相关会计政策，因融入方违约，该笔股票质押式回购业务已发生减值，应当按照整个存续期的预期信用损失确认损失准备，经测算，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度计提减值准备人民币491.97万元。
5、融入方以股票“跨境通（002640.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币25,000.00万元。根据公司相关会计政策，因融入方违约，该笔股票质押式回购业务已发生减值，应当按照整个存续期的预期信用损失确认损失准备，经测算，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度计提减值准备人民币2,012.01万元。
6、融入方以股票“*ST新光（002147.SZ）”在公司办理股票质押式回购业务，2021年末融资本金为人民币69,998.18万元。根据公司相关会计政策，按照账面价值和预计可收回金额之间的差额2021年度冲回减值准备人民币3,669.16万元。
7、根据公司相关会计政策，按照预期信用减值模型，2021年度计提冲回差额合计冲回其他股票质押式回购减值准备人民币1,754.14万元。
（二）融出资金
2021年度公司按照预期信用损失模型对融出资金冲回减值准备折合人民币797.00万元，其中：母公司冲回相应的预期信用减值损失差额合计人民币1,066.74万元，子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司计提相应的预期信用减值损失差额合计折合人民币269.74万元。
（三）债权投资
2021年度公司对债权投资冲回减值准备折合人民币125.34万元，主要为子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司持有的债权投资，根据相关会计政策，对持有的债券按信用减值模型冲回的预期信用减值损失。
（四）其他债权投资
2021年度公司对其他债权投资冲回减值准备折合人民币5,858.87万元，主要对持有的债券按信用减值模型冲回计提的预期信用减值损失，其中主要是母公司计提冲回相应的预期信用减值损失差额合计冲回人民币5,864.43万元。
（五）应收款项和其他资产
2021年度公司按照预期信用损失模型冲回应收款项及其他资产坏账准备折合人民币2,020.72万元，其中主要是母公司计提冲回应收款项及其他资产坏账准备差额合计冲回人民币969.67万元，子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司计提冲回应收款项及其他资产坏账准备差额合计冲回折合人民币941.36万元。
四、董事会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见
公司董事会认为：本次计提及冲回资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况。
五、独立董事关于公司计提及冲回资产减值准备的意见
公司独立董事认为：公司本次计提及冲回资产减值准备事项基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提及冲回资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提及冲回资产减值准备的事项。
六、董事会审计委员会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见
公司董事会审计委员会认为：本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意提交董事会审议。
七、监事会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见
公司监事会认为：公司本次计提及冲回资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提及冲回资产减值准备。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022年4月29日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-012
东兴证券股份有限公司
关于2021年度利润分配方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币2.60元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币4,428,453,087.23元。经公司第五届董事会第十八次会议决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司2021年度利润分配方案如下：
1、公司2021年度利润分配采用现金分红方式，拟向2021年度现金红利派发股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额840,435,835.20元（含税），占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为50.87%。
2、公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2022年4月27日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》，同意2021年度公司利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事对2021年度公司利润分配方案发表了独立意见。独立董事认为：公司2021年度利润分配方案及其表决程序和结果符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《东兴证券股份有限公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》的相关规定，符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司的可持续发展，未损害公司及公司股东特别是中小投资者的利益，同意将2021年度公司利润分配方案提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》。监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。
本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2022年4月29日
