证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2022043
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表科目：
单位：元人民币
利润表科目：
单位：元人民币
现金流量科目：
单位：元人民币
变动说明：
1、报告期内，经营活动产生的现金净流量同比减少12,210.28万元，主要系本期采购支付现金增加；
2、报告期内，投资活动产生的现金净流量同比增加11,369.10万元，主要系本期光明智慧能源产业园基建投入同比较少；
3、报告期内，筹资活动产生的现金净流量同比增加20,412.57万元，主要系本期有息负债规模增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、公司第二大股东持股相关情况
截至本报告期末，公司股东饶陆华先生持有公司191,154,035股股份，占公司总股本的13.57%，其中处于质押状态的股份数为190,042,301股，占其所持公司股份总数的99.42%，处于冻结状态的股份累计数为191,154,035股，占其所持公司股份总数的100%。
饶陆华先生因与东兴证券股份有限公司存在质押式回购业务违约纠纷，东兴证券股份有限公司已向法院申请对饶陆华所持5,130万股公司股份启动司法强制执行程序，饶陆华先生所持公司股份面临因司法强制执行导致被动减持的情形，具体内容详见于2020年9月19日、2021年1月21日、2021年12月4日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于公司股东涉及诉讼的公告》（公告编号：2020091）、《关于公司股东涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2021004）、《关于公司股东因司法强制执行被动减持股份的预披露公告》（公告编号：2021117）。截至本报告期末，饶陆华上述被动减持计划时间已过半，已累计被动减持12,981,173股。
公司于2022年3月3日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露了《关于公司股东所持部分股份被裁定以股抵债暨股份变动的提示性公告》（公告编号：2022016），浙江省杭州市中级人民法院已裁定饶陆华持有的136,523,474股科陆电子（证券代码002121）股票作价752,244,341.74元交付万向信托股份公司抵偿部分债务。
2、关于诉讼有关事项
因与江西科能储能电池系统有限公司存在委托贷款合同纠纷，分宜县城西工业园开发有限责任公司及新余农村商业银行股份有限公司分宜支行向江西省新余市中级人民法院提交了相关起诉材料。在江西省新余市中级人民法院的主持下，公司与原告分宜县城西工业园开发有限责任公司及新余农村商业银行股份有限公司分宜支行达成诉前和解，各方就公司履行连带担保责任代偿借款本金和逾期利息有关事宜签订了《担保代偿协议书》，约定由公司分期代偿支付本金24,300万元及逾期利息3,732.75万元。2020年12月28日，公司依约向新余农村商业银行股份有限公司分宜支行支付了5,000万元，履行了5,000万元的保证责任。公司承担了保证责任后多次向江西科能储能电池系统有限公司、北京国能电池科技股份有限公司、郭伟追偿，但均未果，为了维护公司的合法权益，公司向法院起诉，一审已判决。具体内容详见2020年12月18日、2020年12月26日、2021年5月26日、2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于诉讼有关事项的公告》（公告编号：2020114）、《关于诉讼有关事项的进展公告》（公告编号：2020115）、《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2021044）、《关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：2022047）。
3、非公开发行公司债券事项
公司第八届董事会第四次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券方案的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理公司2021年非公开发行公司债券相关事项的议案》，公司拟非公开发行公司债券不超过人民币10亿元（含10亿元），债券期限为不超过5年（含5年），具体内容详见2021年8月28日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的相关文件。截至目前，公司非公开发行公司债券事项正在推进中。
4、非公开发行股票事项
公司第八届董事会第九次（临时）会议及第八届监事会第五次（临时）会议审议通过了《关于深圳市科陆电子科技股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司拟非公开发行A股股票，发行对象范围为包括深圳资本在内的符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者，发行对象不超过35名（含35名），非公开发行股票数量不超过422,504,744股（含422,504,744股），募集资金总额不超过220,000.00万元（含本数），具体内容详见2021年12月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的相关文件。截至目前，本次非公开发行A股股票事项尚需经公司股东大会审议通过以及获得中国证监会的核准，公司正在推进非公开发行股票事项。
5、控股子公司股权挂牌转让事项
公司第八届董事会第十三次（临时）会议及2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌转让控股子公司深圳市车电网络有限公司27%股权的议案》，公司拟挂牌转让持有的控股子公司深圳市车电网络有限公司（以下简称“车电网”）27%股权。以资产评估机构出具的评估报告为定价参考依据，按照不低于评估值的原则，车电网27%股权在产权交易平台的挂牌底价为人民币2.592亿元，具体交易价格将按公开挂牌竞价结果确定，具体内容详见2022年3月7日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于挂牌转让控股子公司深圳市车电网络有限公司27%股权的公告》（公告编号：2022019）。截至本报告期末，上述车电网股权挂牌转让事项尚未挂牌。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市科陆电子科技股份有限公司
2022年03月31日
单位：元
法定代表人：刘标 主管会计工作负责人：熊晓建 会计机构负责人：崔亮
2、合并利润表
单位：元
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：刘标 主管会计工作负责人：熊晓建 会计机构负责人：崔亮
3、合并现金流量表
单位：元
(二)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
深圳市科陆电子科技股份有限公司
董事会
2022年4月25日
证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2022035
深圳市科陆电子科技股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议通知已于2022年4月15日以电子邮件及专人送达等方式送达各位监事，会议于2022年4月25日在公司行政会议室以现场表决方式召开。本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名，会议由监事会主席陈晔东先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》；
《2021年度监事会工作报告》刊登于2022年4月27日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司2021年年度报告及摘要》；
经审核，监事会认为董事会编制和审议2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司全体监事对公司2021年年度报告做出了保证公司2021年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的书面确认意见。
《2021年年度报告》于2022年4月27日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上；《2021年年度报告摘要》（公告编号：2022036）刊登在2022年4月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
三、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》；
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有限公司审计报告》（大华审字[2022]003888号）的审计结果编制2021年度财务决算，报告如下：
2021年度，公司实现营业收入319,816.19万元，较上年同期下降4.17%；实现营业利润-60,744.13万元，较上年同期下降333.50%；实现归属于上市公司股东的净利润-66,522.47万元，较上年同期下降458.93%；基本每股收益为-0.4723元，加权平均净资产收益率为-60.50%。截至2021年12月31日，公司总资产为828,056.51万元，归属于上市公司股东的净资产为76,693.38万元，经营活动产生的现金流量净额24,635.25万元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有限公司审计报告》（大华审字[2022]003888号）确认，2021年度母公司实现净利润-501,998,724.20元，加上年初未分配利润-763,683,248.48元，可供母公司股东分配的利润为-1,265,681,972.68元。
根据《公司章程》等的相关规定，公司2021年度的利润分配预案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
经审核，监事会认为：公司董事会提出的2021年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司2021年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2022037）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
五、审议通过了《公司2021年度内部控制自我评价报告》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，经过对公司内部控制制度及制度执行情况的检查，监事会认为：
公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并基本得到有效执行。公司的组织架构和内部控制措施对企业管理全过程和各环节的控制发挥了较好的作用，能够有效防控风险，保证公司各项业务活动健康稳定运行，保证企业经营目标的达成。董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
《2021年度内部控制自我评价报告》刊登于2022年4月27日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于公司监事2021年度薪酬确定及2022年度薪酬方案的议案》；
所有监事均回避表决，该议案直接提交至2021年年度股东大会进行审议。
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司监事2021年度薪酬确定及2022年度薪酬方案的公告》（公告编号：2022039）。
七、审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》；
经审核，监事会认为：公司预计的2022年度日常性关联交易是公司日常生产经营所需，是在公平、公正、互利的基础上进行的，属于正常的商业交易行为，交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，不存在损害公司和股东利益的行为，不会影响公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022040）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
八、审议通过了《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》；
经审核，监事会认为：公司本次按照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，计提后能够更加公允地反映公司截至2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，不存在损害公司及股东利益的情形，公司董事会就该事项的审议程序合法合规。
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司2021年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022041）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
九、审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》（公告编号：2022042）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
十、审议通过了《公司2022年第一季度报告》；
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司全体监事对公司2022年第一季度报告做出了保证公司2022年第一季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的书面确认意见。
《2022年第一季度报告》（公告编号：2022043）刊登在2022年4月27日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。
经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年年度审计工作中，勤勉尽责、细致严谨，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
具体内容详见2022年4月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022044）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
特此公告。
深圳市科陆电子科技股份有限公司
监事会
二○二二年四月二十六日
