证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2021-065

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2021年10月28日以通讯会议方式召开，会议通知于2021年10月18日以电子邮件方式发出，并于2021年10月22日发出补充通知。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　三、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　四、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　五、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司高级管理人员2021年度绩效指标的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　特此公告。

　　

　　中银国际证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-066

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2021年10月28日以通讯会议方式召开，会议通知于2021年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司2021年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　特此公告。

　　

　　中银国际证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月28日