证券代码：601456              证券简称：国联证券

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　

　　注1：截至2021年9月30日,公司股东共98,072户，其中A股股东97,967户，H股登记股东105户。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。

　　注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A 股。

　　注4：2021年，公司非公开发行A股股票完成后共计新增股份453,654,168股，共计23名投资者参与认购，2021年10月15日，公司就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续，公司股本总数变为2,831,773,168股。

　　本次非公开发行股票完成后，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司及其一致行动人（国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司）合计持有公司股份1,376,336,123股，持股数量不变，但由于公司股本总数增加，其持股比例被动稀释，由57.87%下降至48.60%。具体内容详见公司2021年10月18日于上海证券交易所披露的《关于股东权益变动的提示性公告》及《简式权益变动报告书》。

　　公司本次非公开发行股票23名投资者的认购情况及本次非公开发行股票完成后，公司前10名股东持股情况详见公司2021年10月18日于上海证券交易所披露的《非公开发行A股股票发行结果暨股本变动公告》。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　

　　公司负责人：姚志勇        主管会计工作负责人：葛小波        会计机构负责人：陈志颖

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　

　　公司负责人：姚志勇        主管会计工作负责人：葛小波       会计机构负责人：陈志颖

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　

　　公司负责人：姚志勇         主管会计工作负责人：葛小波        会计机构负责人：陈志颖

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2021-055号

　　国联证券股份有限公司

　　关于变更注册资本及修订《公司章程》

　　及其附件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486号），国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行453,654,168股人民币普通股（A股）股票。发行完成后，公司股份总数变更为2,831,773,168股普通股，注册资本相应变更为人民币2,831,773,168元。

　　公司于2021年10月28日召开第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于变更注册资本的议案》《关于修订<公司章程>及其附件的议案》、第四届监事会第十三次会议审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》，拟根据《中国共产党章程》《公司法》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》《证券公司股权管理规定》（2021年修订）《关于发布<证券行业文化建设十要素>的通知》及公司A股非公开发行等情况，对《国联证券股份有限公司章程》及其附件进行相应修订及规范，具体修订条款见附件。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　3.《国联证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　附件1：

　　《国联证券股份有限公司章程》修订对照表

　　

　　

　　

　　注：相关章节条款及索引的序号根据修订情况相应顺延和调整。

　　附件2：

　　《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　

　　附件3：

　　《国联证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表