证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-077
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2021年9月6日（星期一）上午09:00-10:00
● 会议召开方式：网络文字互动
● 会议召开地点：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中的“上证e访谈”栏目
● 投资者可于2021年9月3日（星期五）17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司董事会办公室邮箱：bgs@hazq.com。 本公司将于2021年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。
一、说明会类型
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日披露《华安证券股份有限公司2021年半年度报告》，相关内容请详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。为使广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年9月6日09:00-10:00召开半年度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展规划等事项与投资者进行沟通交流。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021年9月6日（星期一）09:00-10:00
（二）会议召开方式：网络文字互动
（三）会议召开地点：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中的“上证e访谈”栏目
三、公司参加人员
公司董事长章宏韬先生、总经理杨爱民先生、副总经理兼财务总监龚胜昔女士、董事会秘书汲杨女士将参加业绩说明会，回答投资者问题。
四、投资者参加方式
（一）投资者可于2021年9月3日（星期五）17:00前将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至公司董事会办公室邮箱：bgs@hazq.com。本公司将于2021年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。
（二）投资者可于2021年9月6日（星期一）上午09:00-10:00通过互联网登陆上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目，在线参与本次业绩说明会。
五、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
联系邮箱：bgs@hazq.com
联系电话：0551-65161691
六、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可通过登陆上海证券交易所“上证e互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021年8月27日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-078
华安证券股份有限公司
关于向全资子公司华安期货有限责任公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 增资标的名称：华安期货有限责任公司；
● 增资金额：2.7亿元；
● 特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组。
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
为满足华安期货有限责任公司（以下简称“华安期货”）业务规模快速增长的需要，提高市场竞争力和抗风险能力，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟以货币形式向华安期货增加注册资本2.7亿元，增资完成后，华安期货实收资本将从3.3亿元增至6亿元，其股权结构保持不变，仍为公司的全资子公司。
2、董事会审议情况
公司于2021年8月25日召开第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于向子公司华安期货有限责任公司增资的议案》。根据公司《章程》的有关规定，本次增资属于董事会审议权限，无需提交股东大会批准。
3、公司本次对全资子公司进行增资，不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。
二、投资标的基本情况
公司名称：华安期货有限责任公司
注册资本：33,000万元人民币
出资方式：货币出资
公司住所：安徽省合肥市蜀山区潜山路190号华邦世贸中心超高写字楼40、41层
法定代表人：方立彬
成立日期：1995年5月15日
经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理（以上依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
华安期货最近一年及一期的财务状况如下表所示：
单位：元 币种：人民币
注：1、华安期货2020年财务数据经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见，该会计师事务所具有证券、期货业务资格；2021年半年度财务数据未经审计。2、填报口径是合并口径，其中净资产和净利润是合并后归属于母公司的数字。
三、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、本次增资的目的
本次向华安期货增资将进一步增强华安期货的资本实力，适应华安期货业务规模快速增长的需要，有助于提升华安期货的市场竞争力和抗风险能力。
2、可能存在的风险和对公司的影响
华安期货作为公司全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展业务。公司本次向华安期货增资完成后，将进一步提升华安期货的资本实力和市场竞争力，更好地发挥对公司的战略协同作用，进一步优化公司业务布局和收入结构，提高公司综合竞争力。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021年8月27日
公司代码：600909 公司简称：华安证券
华安证券股份有限公司
2021年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2.3 前10名股东持股情况表
单位: 股
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-075
华安证券股份有限公司关于使用配股募集资金置换预先投入自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计人民币168,499,672.26元。
● 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金，符合在募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、公司配股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》(证监许可[2021]736号)文件核准，公司配股已于2021年6月10日完成发行。本次配股发行价格为每股人民币3.68元，实际配售股数1,076,601,364股，本次配股募集资金总额为3,961,893,019.52元，扣除发行费用18,493,427.45元（不含税）后的募集资金净额为3,943,399,592.07元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了（天职业字[2021]32768号）验资报告。公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金制定了专户存储制度，并对募集资金进行专户存储(详情请参见公司于2021年6 月17日披露的《华安证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》)。
二、配股方案中的募集资金用途
根据公司配股说明说规定，本次募集资金总额不超过人民币40亿元，将用于以下项目：
如本次募集资金净额低于上述募集资金投向拟投入募集资金金额，不足部分将由公司自有资金解决。
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定，“上市公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金”。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至2021年6月30日，公司以自筹资金预先投入信息技术和风控体系建设项目的实际投资金额为168,499,672.26元。
天职国际会计师事务所对公司截至2021年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审核，并出具了《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字[2021]36840号），认为公司在所有重大方面真实反映了截至2021年6月30日止自筹资金预先投入募集资金承诺投资项目的实际支出情况。
四、履行的审议程序
2021年8月25日，公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币168,499,672.26元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意意见。相关审议程序符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。
五、专项意见说明
（一）会计师事务所鉴证意见
天职国际会计师事务所对公司截至2021年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审核，并出具了《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字[2021]36840号），认为公司在所有重大方面真实反映了截至2021年6月30日止自筹资金预先投入募集资金承诺投资项目的实际支出情况。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：华安证券本次用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
保荐机构对华安证券实施该事项无异议。
（三）独立董事意见
公司独立董事针对本次募集资金置换先期投入自筹资金事项发表如下独立意见：
公司本次拟以募集资金置换先期投入自筹资金的行为履行了相应的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定。本次募集资金置换不存在改变募集资金投向，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益需要，有利于提高公司的资金利用效率。
独立董事同意公司本次使用配股募集资金中的168,499,672.26元置换预先投入募投项目自筹资金。
（四）监事会意见
监事会认为公司以配股募集资金置换先期投入自筹资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，不存在募集资金管理与使用违规的情形。
监事会同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
六、备查文件
1、华安证券第三届董事会第二十八次会议决议；
2、华安证券第三届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的独立意见；
4、《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字[2021]36840号）；
5、《华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021年8月27日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-076
华安证券股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事李永良先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，李永良先生申请辞去第三届监事会监事职务。李永良先生已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，李永良先生的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自申请报告送达公司监事会时生效。李永良先生辞职后，将不在公司担任任何职务。公司将按照法定程序尽快选举新任监事。
公司及公司监事会对李永良先生担任公司监事期间勤勉尽职的工作及其为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2021年8月27日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-079
华安证券股份有限公司
2021年上半年募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等制度的要求，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了截至2021年6月30日止的配股公开发行证券募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2021]736号文）文件核准，本公司于2021年6月10日完成了配股发行工作，发行数量为1,076,601,364股，发行价格3.68元/股，募集资金总额为人民币3,961,893,019.52元。扣除发行费用18,493,427.45元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3,943,399,592.07元。上述资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2021]32768号《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
2021年上半年，公司实际使用募集资金人民币3,500,000,000.00元。截至2021年6月30日止，公司累计使用募集资金3,500,000,000.00元，结余募集资金（含利息收入）余额448,636,735.20元。
二、募集资金管理情况
根据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《华安证券股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年6月，本公司与华泰联合证券有限责任公司和中国建设银行股份有限公司安徽省分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、交通银行股份有限公司安徽省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司合肥政务文化新区支行开设募集资金银行账户（账号：34050146480800002582）、在上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行营业部开设募集资金银行账户（账号：58010078801800002882）、在交通银行股份有限公司安徽省分行营业部开设募集资金银行账户（账号：341301000013001092858）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议能够得到有效履行。
截至2021年6月30日，本次募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年6月30日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币168,499,672.26元。
2021年8月25日，公司第三届董事会第28次会议、第三届监事会第17次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金168,499,672.26元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：
单位：人民币元
公司以自筹资金预先投入募投项目的情况已经天职国际会计师事务所有限公司审核，并于2021年8月3日出具了天职业字[2021]36840号《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年6月30日止，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本次募集资金不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
本次募集资金不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年6月30日止，公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
附表：募集资金使用情况对照表
2021年8月27日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-073
华安证券股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件方式发出第三届董事会第二十八次会议的通知及文件，本次会议于8月25日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告》；
具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司2021年半年度报告》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2021年上半年全面风险管理工作情况报告》；
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》；
会议同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司关于使用配股募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于修订公司重大信息内部报告及信息披露相关制度的议案》；
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《关于向子公司华安期货有限责任公司增资的议案》；
同意向全资子公司华安期货有限责任公司增资2.7亿元。
具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司关于向全资子公司华安期货有限责任公司增资的公告》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于向安徽华安证券公益基金会捐赠的议案》；
会议同意向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元，待安徽省国资委批复许可后实施。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司
董事会
2021年8月27日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-074
华安证券股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件方式发出第三届监事会第十七次会议的通知及文件，本次会议于8月25日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议应参加监事5人，实际参加监事5人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告》。
监事会对公司2021年半年度报告出具的审核意见：
（一）公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。
（二）公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2021年上半年全面风险管理工作情况报告》。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。
会议同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
会议认为以配股募集资金置换先期投入自筹资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，不存在募集资金管理与使用违规的情形，亦不存在损害股东利益的情形。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于提名公司监事候选人的议案》。
会议同意提名方达先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。
方达先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1983年9月，管理学学士学位，高级会计师。历任天健会计师事务所高级审计员，浙江东方集团股份有限公司资产财务部主办会计（期间于浙江省国资委财务监督与统计评价处挂职）、投资管理部经理助理，浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部经理助理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部副经理。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司
监事会
2021年8月27日
