证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-040号
国联证券股份有限公司
第四届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议于2021年8月10日以书面方式发出通知，于2021年8月24日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事葛小波先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2021年半年度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司2021年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《关于审议国联证券股份有限公司2021年度中期全面风险管理报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（三）《关于国联通宝资本投资有限责任公司增加注册资本的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
为抓住私募股权投资行业发展机遇，发力公司私募股权投资基金业务，同意公司以现金形式对国联通宝资本投资有限责任公司（以下简称“国联通宝”）进行增资，增加注册资本人民币4亿元。本次增资完成后，国联通宝仍为公司全资子公司，注册资本将由人民币2亿元增加到人民币6亿元。
（四）《关于华英证券有限责任公司减少注册资本的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于全资子公司华英证券有限责任公司减资的公告》（公告编号：2021-042号）。
（五）《关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司全体独立董事发表了明确同意的独立意见。
具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的公告》（公告编号：2021-043号）。
（六）《关于修订<国联证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
（七）《关于修订<国联证券股份有限公司授权管理办法>的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
（八）《关于撤销1家证券营业部的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意撤销公司常州北大街证券营业部，授权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构备案。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2021年8月24日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-041号
国联证券股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2021年8月10日以书面方式发出通知，于2021年8月24日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：任俊先生以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2021年半年度报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司监事会就2021年半年度报告出具如下书面审核意见：
1、公司半年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；
2、半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2021年上半年的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
具体内容请参阅同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《国联证券股份有限公司2021年半年度报告》及摘要。
（二）《关于审议国联证券股份有限公司2021年度中期全面风险管理报告的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
2021年8月24日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-043号
国联证券股份有限公司
关于为国联证券（香港）有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：国联证券（香港）有限公司（以下简称“国联香港”）及其下属全资子公司
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为1亿美元，已实际为其提供的担保余额为0（不含本次担保）
● 本次担保是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
2021年8月24日，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议审议并通过了《关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司为国联香港及其下属全资子公司提供总额不超过1亿美元的担保，自董事会审议通过之日起24个月内有效（以下简称“本次担保”）。
二、被担保人基本情况
1.名称：国联证券（香港）有限公司
2.住所：香港中环皇后大道中9号23楼2305室
3.成立日期：2020年2月27日
4.注册资本：3亿港元
5.经营范围：控股、投资，通过下设的子公司从事境外证券业务
6.财务状况：
截至2020年12月31日，国联香港资产总额人民币24,932.70万元，净资产人民币24,156.73万元；负债总额人民币775.97万元，其中银行贷款总额人民币0万元，流动负债总额人民币409.54万元；2020年，实现营业收入人民币-340.87万元，净利润人民币-1,091.2万元。
截至2021年6月30日，国联香港资产总额人民币39,781.67万元，净资产人民币23,482.86万元；负债总额人民币16,298.81万元，其中银行贷款总额人民币0万元，流动负债总额人民币13,206.65万元；2021年1-6月，实现营业收入人民币588.84万元，净利润人民币-235.70万元。
截至本公告披露日，不存在影响国联香港偿债能力的重大或有事项。
7.国联香港为公司持股100%的全资子公司。
三、担保协议的主要内容
本次担保的担保协议尚未签署，公司将在具体协议签署后按照信息披露要求发布公告。
四、董事会意见
国联香港为公司全资子公司，本次担保有助于其拓展融资渠道，降低融资成本，促进业务发展，进一步完善公司海外业务布局。国联香港资产质量良好，有较好的履约偿债能力，本次担保不会对公司经营及财务状况产生重大影响。公司董事会同意本次担保事项。
公司独立董事对本次担保发表了同意的独立意见。独立董事认为：本次担保是基于国联香港业务发展需要，有助于其降低融资成本，能够进一步促进公司境外业务发展。本次担保事项及会议的审议、表决程序符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2021年8月24日，公司累计审批通过的对外担保金额共计1亿美元（包括本次担保，以2021年8月24日汇率中间价1美元对人民币6.4805元折算为人民币6.4805亿元），占2020年底经审计净资产的6.12%，且均为对全资子公司的担保，不存在为除全资子公司以外的对象提供担保的情形；公司实际对外担保总额为0，不存在逾期担保情形。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2021年8月24日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-042号
国联证券股份有限公司
关于全资子公司华英证券有限责任公司
减资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 减资标的名称：华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）。
● 减资金额：人民币6亿元。
● 本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。
一、减资事项概述
（一）减资事项的基本情况
华英证券为国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司，注册资本为人民币8亿元，是经中国证监会批准从事投资银行业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定将华英证券的注册资本由人民币8亿元减少至人民币2亿元。减资完成后，公司仍持有华英证券100%股权。
（二）董事会审议情况
公司于2021年8月24日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于华英证券有限责任公司减少注册资本的议案》。本次减资事项无须提交公司股东大会审议。
（三）本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。
二、减资标的基本情况
1、名称：华英证券有限责任公司
2、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
3、注册地址：无锡经济开发区金融一街10号无锡金融中心5层01-06单元
4、法定代表人：姚志勇
5、注册资本：8亿元人民币
6、成立日期：2011年4月20日
7、公司持股比例：100%
8、经营范围：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；（二）中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、财务状况：
根据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务数据，截至2020年12月31日，华英证券总资产人民币11.87亿元，净资产人民币10.38亿元；2020年，实现营业收入人民币33,548.78万元，净利润人民币5,991.47万元。
截至2021年6月30日，华英证券总资产人民币12.10亿元，净资产人民币10.67亿元；2021年1-6月份，实现营业收入人民币20,230.09万元，净利润人民币2,912.01万元。
三、减资对公司的影响
经测算，华英证券本次减资后，其注册资本、净资本、各项风控指标及流动性能够满足监管要求和经营需要，同时能够提高公司资金整体使用效率。
本次减资事项不改变华英证券的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2021年8月24日
公司代码：601456 公司简称：国联证券
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn（上交所网站）、香港联交所指定网站：http://www.hkexnews.hk（香港交易所披露易网站）仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2021年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2.3 前10名股东持股情况表
单位: 股
注：截止报告期末普通股股东总数中，A股股东106,425户，H股登记股东106户。
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
