证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-018
转债代码：113036 转债简称：宁建转债
转股代码：191036 转股简称：宁建转股
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 经公司第五届董事会第十五次会议审议，公司为下属控股子公司、子公司为公司及下属子公司之间提供合计为180.46亿元担保额度。
● 截止2020年12月31日，公司及子公司对上市主体外的担保余额为102,900.00万元，公司及子公司对子公司提供担保余额为379,008.41万元，占2020年12月31日公司经审计净资产的99.89%，上述担保无逾期情况。
● 公司无逾期对外担保。
一、银行授信及担保情况概述
根据《中华人民共和国民法典》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《对外担保管理办法》等的规范性要求，结合公司管理实际，对公司在2020年度股东大会召开日至2021年度股东大会召开日的银行授信及担保总额相关事项拟安排如下：
（一）银行授信额度
根据公司日常经营需要，宁波建工母公司拟安排申请银行授信额度不超过58亿元人民币；其中本外币贷款额度不超过33亿元，信用证、银行承兑汇票、保函等不超过25亿元。具体授权公司董事会办理。
（二）银行贷款额度
公司及子公司银行贷款余额拟不超过80亿元。具体授权公司董事会办理。
（三）公司子公司对公司担保事项
公司子公司拟对公司提供不超过10亿元的担保。
（四）公司及子公司对子公司担保事项
公司及子公司对子公司提供如下担保额度：
1.对宁波建工工程集团有限公司提供不超过57亿元的担保。
2.对宁波市政工程建设集团股份有限公司提供不超过45亿元的担保。
3.对宁波建工建乐工程有限公司提供不超过37亿元的担保。
4.对浙江广天构件集团股份有限公司提供不超过15亿元的担保。
5.对宁波冶金勘察设计研究股份有限公司提供不超过2亿元的担保。
6.对宁波普利凯建筑科技有限公司提供不超过5.4亿元的担保。
7.对宁波建工钢构有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
8.对宁波经济技术开发区建兴物资有限公司提供不超过1.3亿元的担保。
9.对宁波建工广天构件有限公司提供不超过1.1亿元的担保。
10.对宁波广天新型建材有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
11.对宁波甬政园林建设有限公司提供不超过1.8亿元的担保。
12.对宁波东兴沥青制品有限公司提供不超过3.3亿元的担保。
13.对宁波新力建材科技有限公司提供不超过3.7亿元的担保。
14.对江油甬诚建设发展有限公司提供不超过4.5亿元的担保。
15.对浙江广天盛源实业有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
16.对上饶广天建筑构件有限公司提供不超过1.2亿元的担保。
17.对宁波安森人力资源有限公司提供不超过0.12亿元的担保。
18.对宁波明森建筑设计院有限公司提供不超过0.24亿元的担保。
上述担保事项具体授权公司董事长或其授权的代理人办理并签署有关合同及文件。
在上述授权总担保金额180.46亿元范围内，授权公司董事长或其授权的代理人根据公司实际经营情况在公司全资子公司之间、控股子公司之间调剂使用预计额度，如在批准期间发生新设立下属子公司的，也可以在相应的担保预计金额范围内调剂使用。但若发生超过预计总额度的担保，则按相关规范性文件和《公司章程》的要求，另行提交公司董事会和股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）宁波建工工程集团有限公司，注册资金120,000万元，公司持股100%，主要业务工程总承包，房屋和土木工程建筑业，建筑安装业，建筑智能化工程施工，建筑设备及建筑周转材料租赁，钢结构件制作安装。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额888,580.71万元，负债总额710,564.36万元，净资产178,016.35万元，资产负债率为79.97%。2020年度实现营业收入964,979.17万元，净利润15,564.82万元。
（二）宁波市政工程建设集团股份有限公司，注册资金65,050万元，公司持股95%，公司全资子公司宁波建工投资有限公司持股5%。主要业务：城市建设工程施工及其他建筑工程施工，园林工程，公路工程环保工程施工。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额484,588.10万元，负债总额385,684.99万元，净资产98,903.11万元，资产负债率为79.59%。2020年度实现营业收入567,809.96万元，净利润7,849.38万元。
（三）宁波建工建乐工程有限公司，注册资金43,800万元，公司持股100%，主要业务：房屋建筑工程、室内外装饰工程的施工。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额323,400.51万元，负债总额246,038.84万元，净资产77,361.67万元，资产负债率为76.08%。实现营业收入365,922.67万元，净利润7,439.85万元。
（四）浙江广天构件集团股份有限公司，注册资金6,261.40万元，公司持股77.16%，主要业务：预拌商品混凝土生产，水泥预制构件、钢结构件的加工、制作。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额133,260.90万元，负债总额92,015.65万元，净资产41,245.26万元，资产负债率为69.05%。2020年度实现营业收入115,040.76万元，净利润6,729.13万元。
（五）宁波冶金勘察设计研究股份有限公司，注册资金8,800万元，公司持股85%，主要业务：测绘，工程地质和水文地质勘察，岩土工程，土石方，预应力工程、特种专业工程施工；地基基础检测；地质灾害危险性评估，地质灾害治理工程设计、勘察、施工。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额36,345.90万元，负债总额26,846.59万元，净资产9,499.31万元，资产负债率为73.86%。2020年度实现营业收入45,054.49万元，净利润1,518.81万元。
（六）宁波普利凯建筑科技有限公司，注册资金10,000万元，公司全资子公司宁波建工工程集团有限公司持股51%，主要业务：建筑工业化，装配式建筑设计、研发、销售。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额36,345.02万元，负债总额27,270.25万元，净资产9,074.77万元，资产负债率为75.03%。实现营业收入19,878.02万元，净利润342.98万元。
（七）宁波建工钢构有限公司，注册资金15,000万元，公司全资子公司宁波建工工程集团有限公司持股100%，主要业务：钢结构、网架及配套板材的制作、安装、设计。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额24,765.29万元，负债总额10,691.48万元，净资产14,073.80万元，资产负债率为43.17%。实现营业收入13,468.04万元，净利润-53.01万元。
（八）宁波经济技术开发区建兴物资有限公司，注册资金1,000万元，公司全资子公司宁波建工工程集团有限公司持股100%，主要业务：建筑材料、装潢材料、建筑机械设备、五金交电、机电设备等的批发、零售。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额18,232.81万元，负债总额13,627.64万元，净资产4,605.17万元，资产负债率为74.74%。实现营业收入20,705.87万元，净利润455.76万元。
（九）宁波建工广天构件有限公司，注册资金3,000万元，公司控股子公司浙江广天构件集团股份有限公司持股100%，主要业务：预拌混凝土、预应力管桩的生产；建筑构件、建筑装饰材料、水性涂料的批发、零售；建筑机械设备租赁。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额17,820.47万元，负债总额11,326.40万元，净资产6,494.08万元，资产负债率为63.56%。实现营业收入15,877.39万元，净利润1086.02万元。
（十）宁波广天新型建材有限公司，注册资金2,501万元，公司全资子公司宁波建工工程集团有限公司持股51%，公司控股子公司浙江广天构件集团股份有限公司持股49%，主要业务：生产销售商品混凝土、预应力管桩等。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额8,929.08万元，负债总额4,484.97万元，净资产4,444.11万元，资产负债率为50.23%。实现营业收入7,951.02万元，净利润392.35万元。
（十一）宁波甬政园林建设有限公司，注册资金5,010万元，公司控股子公司宁波市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：市政工程，给排水工程，桥梁工程、园林及绿化配套项目施工。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额15,125.08万元，负债总额10,129.56万元，净资产4,995.52万元，资产负债率为66.97%。实现营业收入10,818.84万元，净利润31.18万元。
（十二）宁波东兴沥青制品有限公司，注册资金4,000万元，公司控股子公司宁波市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：沥青混凝土的制造、施工。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额21,942.91万元，负债总额14,841.82万元，净资产7,101.08万元，资产负债率为67.64%。实现营业收入14336.66万元，净利润6.35万元。
（十三）宁波新力建材科技有限公司，注册资金2,000万元，公司控股子公司宁波市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：水泥制品及商品混凝土的生产、销售。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额40,848.90万元，负债总额30,850.83万元，净资产9,998.07万元，资产负债率为75.52%。实现营业收入30,507.01万元，净利润2,460.22万元。
（十四）江油甬诚建设发展有限公司，注册资金5,000万元，公司控股子公司宁波市政工程建设集团股份有限公司持股89%。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额33,022.12万元，负债总额28,568.83万元，净资产4,453.29万元，资产负债率为86.51%。实现营业收入0万元，净利润-251.88万元。
（十五）浙江广天盛源实业有限公司，注册资金6,000万元，公司控股子公司浙江广天构件集团股份有限公司持股80%。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额18,124.94万元，负债总额12,383.79万元，净资产5,741.15万元，资产负债率为68.32%。实现营业收入14,203.16万元，净利润-4.55万元。
（十六）上饶广天建筑构件有限公司，注册资金1,000万元，公司控股子公司浙江广天构件集团股份有限公司持股80%。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额11,467.89万元，负债总额7,589.36万元，净资产3,878.54万元，资产负债率为66.18%。实现营业收入15,219.28万元，净利润837.59万元。
（十七）宁波安森人力资源有限公司，注册资金200万元，公司控股孙公司宁波普利凯建筑科技有限公司持股100%。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额742.80万元，负债总额272.14万元，净资产470.66万元，资产负债率为36.64%。实现营业收入3,001.12万元，净利润99.40万元。
（十八）宁波市明森建筑设计院有限公司，注册资金1,000万元，公司控股孙公司宁波普利凯建筑科技有限公司持股100%。截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额2,188.70万元，负债总额1,666.86万元，净资产521.84万元，资产负债率为76.16%。实现营业收入2501.39万元，净利润-20.38万元。
三、董事会意见
公司董事会认为公司年度担保事项审议及办理程序规范，严格控制了担保风险，为公司及子公司的生产经营起到了重要的支持。公司对担保数额的预计符合公司的经营实际，同意将公司2021年银行授信及担保情况的预计事项提交公司股东大会审议通过后实施。
四、独立董事意见
公司独立董事认为公司年度发生的担保均在公司股东大会批准的额度内，且各项担保行为履行了必要的程序，担保事项的审议程序合法、有效，不存在损害公司及公司股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定。公司在对外担保风险上做到了严格控制，在符合国家有关政策的前提下，独立董事同意根据各子公司的实际运作情况，继续向各子公司提供审批机构授权规定额度内的担保。在实际操作中，公司必须严格按照对外担保的额度进行。
五、对外担保数量及逾期担保的数量
截止2020年12月31日，公司及子公司对上市主体外的担保余额为102,900.00万元，公司及子公司对子公司提供担保余额为379,008.41万元，占2020年12月31日公司经审计净资产的99.89%，上述担保无逾期情况。
特此公告。
宁波建工股份有限公司董事会
2021年4月20日
证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-023
转债代码：113036 转债简称：宁建转债
转股代码：191036 转股简称：宁建转股
宁波建工股份有限公司
关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月11日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月11日 14:00
召开地点：宁波市鄞州区宁穿路538号公司总部5楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月11日
至2021年5月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
其中，第1项及3-10项议案已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，第2-7项议案已经公司第五届监事会第十一次会议审议通过。详见本公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：7
应回避表决的关联股东名称：宁波交通投资控股有限公司、宁波广天日月建设股份有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
自然人股东登记时需出具股东持股有效证明、股东身份证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出具股东持股有效证明、股东身份证复印件、受托人身份证、授权委托书。
2、法人股东登记时需出具营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证及法人股东持股有效证明；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书（加盖公章）、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股有效证明。
3、异地股东可以以信函或传真方式登记。
4、登记时间：2021年5月10日8:30-17:00。
5、登记地点：宁波市鄞州区宁穿路538号5楼公司证券与投资部。
六、 其他事项
联系地址：宁波市鄞州区宁穿路538号5楼公司证券与投资部
联系人：李长春 陈小辉
联系电话：0574-87066873
传真：0574-87888090
出席本次股东大会股东食宿费及交通费自理。
特此公告。
宁波建工股份有限公司董事会
2021年4月20日
附件1：授权委托书
报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
宁波建工股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月11日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
