证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2021-019
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月12日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请召开2020年度股东大会的议案》，决定于2021年5月6日召开2020年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020年度股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021年5月6日下午14:30
（2）网络投票时间：2021年5月6日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月6日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月6日9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议召开的方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2021年4月26日
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或代理人；
截止2021年4月26日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》
2、《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》
3、《关于2020年年度报告全文及其摘要的议案》
4、《关于<2020年度财务决算报告>的议案》
5、《关于2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
6、《关于续聘2021年度审计机构的议案》
7、《关于董事、监事2020年薪酬及2021年薪酬方案的议案》
公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。
议案5为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有效表决权的三分之二以上通过。同时，公司将对议案5、议案6和议案7中小投资者的表决情况单独计票并予以披露。
上述议案已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年3月26日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、提案编码
四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东应持本人身份证及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持本人的身份证、授权委托书（见附件一）、委托人身份证复印件及持股凭证办理登记手续；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席的，代理人应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（见附件一）、法定代表人身份证复印件和持股凭证办理登记手续；
（3）异地股东可以在登记时间截止前用传真或信函方式办理登记，异地股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件二），连同上述登记材料在2021年4月30日17:00前送达公司证券事务部，并进行电话确认；
（4）本次股东大会不接受电话登记。
2、登记时间：2021年4月30日上午9:00-下午17:00
3、登记地点：湖北省荆州市深圳大道55号公司证券事务部
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于开会前半小时到会场办理登记手续。与会股东或股东代理人的所有费用自理。
5、联系方式：
联系人：肖小红、吴敏
联系电话：0716-8800323
联系传真：0716-8800055
联系地址：湖北省荆州市深圳大道55号
邮政编码：434000
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、备查文件
1、公司第二届董事会第八次会议决议。
特此公告。
湖北五方光电股份有限公司
董事会
2021年4月13日
附件一：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席湖北五方光电股份有限公司于2021年5月6日召开的2020年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
（说明：请在对议案投票表决时打“√”，但只能选择其中一项，“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，多选也视为弃权。若无明确指示，代理人可自行投票。）
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码或统一社会信用代码：
委托人持股数量：
委托人证券账户号码：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束；
2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；法人委托须加盖法人公章。
附件二：
股东参会登记表
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362962
2、投票简称：五方投票
3、议案设置及意见表决
（1）议案设置。
表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表
（2）填报表决意见。
对于上述非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（3）对同一议案的表决以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年5月6日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月6日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年5月6日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2021-018
湖北五方光电股份有限公司
2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人廖彬斌、主管会计工作负责人杨良成及会计机构负责人(会计主管人员)范琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2020年4月28日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于参与投资设立股权投资基金暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金2,000万元人民币与公司董事张俊杰先生控制的深圳市前海汇桥投资管理有限公司及其他合伙人共同投资设立汇桥科创股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）。截至本报告期末，厦门汇桥科创股权投资合伙企业（有限合伙）已完成工商注册登记手续，取得了《营业执照》，并按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理办法暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成了备案手续，取得了《私募投资基金备案证明》。
2、为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及优秀骨干员工的积极性，提升公司的核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略目标与企业愿景的实现，公司于2020年实施了2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划）。
公司于2020年9月25日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议、于2020年10月15日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案；公司于2020年11月18日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2020年限制性股票激励计划的首次授予日为2020年11月18日；公司于2020年11月30日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》。公司本次激励计划授予限制性股票总数为317.48万股，其中，首次授予限制性股票数量为277.90万股，预留限制性股票数量为39.58万股。公司已完成2020年限制性股票激励计划首次授予登记工作，向109名激励对象共计授予限制性股票277.90万股，授予价格为11.36元/股，授予股票于2020年12月10日上市。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、实际募集资金金额及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币72,525.60万元，扣除发行费用7,102.04万元后，公司本次募集资金净额为65,423.56万元。
截至2021年3月31日，公司累计已使用募集资金24,415.75万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,011.17万元，募集资金余额为43,018.98万元。
2、募集资金投资项目进展情况
单位：万元
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
湖北五方光电股份有限公司
董事会
二二一年四月十二日
证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2021-017
湖北五方光电股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2021年4月12日下午以现场方式在湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室召开，公司于2021年4月9日发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。经与会监事审议并表决，形成决议如下：
一、审议通过了《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》
经审核，监事会认为：公司编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
湖北五方光电股份有限公司
监事会
2021年4月13日
证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2021-016
湖北五方光电股份有限公司
第二届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于2021年4月12日以现场结合通讯方式召开，公司于2021年4月9日以电子邮件方式发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，会议决议有效。经与会董事审议并表决，形成决议如下：
一、审议通过了《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2021年第一季度报告全文》和《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-018）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于提请召开2020年度股东大会的议案》
公司兹定于2021年5月6日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2020年度股东大会。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-019）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
湖北五方光电股份有限公司董事会
2021年4月13日
