证券代码:600066      证券简称：宇通客车      编号：临2021-006

　　

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　郑州宇通客车股份有限公司（以下简“公司”）监事会收到公司职工监事孙希顺先生的辞职报告书，孙希顺先生因个人原因申请辞去公司职工监事职务，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》，辞职申请自送达监事会之日起生效。

　　公司对孙希顺先生在担任公司职工监事期间对公司做出的贡献表示感谢。

　　根据公司工会委员会出具的《郑州宇通客车股份有限公司职工监事选举结果》，张宝锋先生经民主选举程序被推举为公司第十届监事会职工监事，任期至第十届监事会届满。张宝锋先生的简历详见附件。

　　特此公告。

　　郑州宇通客车股份有限公司监事会

　　二零二一年二月九日

　　附简历：

　　张宝锋  男，1972年出生，本科学历。1997年7月毕业于湖南大学，同年7月进入公司，历任公司工艺处处长、第二工厂厂长、技术副总监、生产副总监、生产总监、企管总监、企管副总监。现任公司技术副总监、第十届监事会监事。

　　

　　证券代码:600066     证券简称：宇通客车     编号：临2021-007

　　郑州宇通客车股份有限公司

　　第十届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　郑州宇通客车股份有限公司第十届董事会第五次会议于2021年2月8日以邮件和电话方式发出通知，2021年2月9日以通讯方式召开，应参会董事9名，实际参会董事9名，符合公司章程及有关法律法规的规定。会议审议并通过了以下议案：

　　1、6票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，同意《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　本议案所涉及关联董事回避表决，经非关联董事表决通过。本议案尚需提交2021年第一次临时股东大会审议。

　　2、6票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　　为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，同意《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　本议案所涉及关联董事回避表决，经非关联董事表决通过。本议案尚需提交2021年第一次临时股东大会审议。

　　3、6票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，提请股东大会授权公司董事会在符合法律、法规和规范性文件有关规定的前提下，全权办理公司关于2021年限制性股票激励计划的相关事宜，包括但不限于：

　　（1）确定公司2021年限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照公司2021年限制性股票激励计划规定的方式对限制性股票授予数量、授予价格、回购数量和回购价格进行相应的调整；

　　（3）在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

　　（4）对激励对象的解除限售资格和条件进行审查确认，按照限制性股票激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理解除限售所必需的全部事宜；

　　（5）在出现限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解除限售的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必需的全部事宜；

　　（6）对公司2021年限制性股票激励计划进行管理和调整，在与2021年限制性股票激励计划一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（7）就公司2021年限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；签署、执行、修改、终止任何与限制性股票激励计划有关的协议和其他相关协议；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；

　　（8）委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构（如需）；

　　（9）董事会有权在权益授予前，按照既定的方法和程序，将本次限制性股票激励总额度在各激励对象（除董事、高级管理人员外）之间进行分配和调整；

　　（10）董事会根据限制性股票激励计划的规定，在公司发生控制权变更、合并、分立等事项或激励对象发生计划规定的离职、退休、死亡等特殊情形时，处理激励对象尚未解除限售的限制性股票；

　　（11）实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权事项，除法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项同意董事会授权公司董事长或董事长授权人士行使。

　　本次授权期限与本激励计划有效期一致。

　　本议案所涉及关联董事回避表决，经非关联董事表决通过。本议案尚需提交2021年第一次临时股东大会审议。

　　4、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　定于2021年2月26日召开公司2021年第一次临时股东大会。详见《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　郑州宇通客车股份有限公司董事会

　　二零二一年二月九日

　　

　　证券代码:600066     证券简称：宇通客车     编号：临2021-008

　　郑州宇通客车股份有限公司

　　第十届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　郑州宇通客车股份有限公司第十届监事会第五次会议于2021年2月8日以邮件和电话方式发出通知，2021年2月9日以通讯方式召开，应参会监事5名，实际参会监事5名，符合公司章程及有关法律法规的规定。会议审议并通过了以下议案：

　　1、5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。

　　选举张宝锋先生为监事会主席，任期与第十届监事会一致。

　　2、5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为：《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。本次激励计划的实施将有利于健全公司长效激励机制，增强公司董事、高级管理人员、重要管理人员、核心技术人员和业务骨干等的责任心、使命感，更好地调动员工的积极性和创造性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　3、5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　　经审核，监事会认为：《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　4、5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于核查<公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

　　经审核，监事会认为：列入公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的参与资格，公司本次激励计划激励对象名单人员不存在下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证券监督管理委员会认定的其他不得成为激励对象的情形；

　　（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

　　激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议限制性股票激励计划前5日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。

　　特此公告。

　　郑州宇通客车股份有限公司监事会

　　二零二一年二月九日

　　附简历：

　　张宝锋  男，1972年出生，本科学历。1997年7月毕业于湖南大学，同年7月进入公司，历任公司工艺处处长、第二工厂厂长、技术副总监、生产副总监、生产总监、企管总监、企管副总监。现任公司技术副总监、第十届监事会监事。

　　

　　证券代码：600066      证券简称：宇通客车      编号：2021-010

　　郑州宇通客车股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年2月26日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年2月26日  14点30分

　　召开地点：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司行政楼六楼大会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月26日

　　至2021年2月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　公司独立董事谷秀娟女士作为征集人就本次股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的内容。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　各议案将于本次股东大会召开前至少五个工作日在上海证券交易所网站披露。

　　2、 特别决议议案：所有议案

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：所有议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　五、 会议登记方法

　　(一)公司法人股股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。

　　(二)法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、能证明其法定代表人身份的有效证明、法人股东账户卡办理出席会议登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法人股东单位法定代表人的授权书、法人股东账户卡办理出席会议登记手续。

　　(三)个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡办理出席会议登记手续；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡办理出席会议登记手续。

　　(四)异地股东可以信函或邮件方式办理登记手续。

　　(五)登记时间：2021年2月23日 8:30-17:00。

　　(六)登记地点：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　鉴于目前新型冠状病毒肺炎疫情防控的需要，建议优先选择网络投票的方式参加本次股东大会。现场参会股东或股东代理人务必严格遵守郑州市及公司有关疫情防控的规定和要求，若出现发热等症状、不按照要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关规定和要求的，将无法进入本次股东大会现场。

　　电话：0371-66718281

　　传真：0371-66899399-1766

　　邮箱：ir@yutong.com

　　联系地址：郑州市管城回族区宇通路宇通工业园董事会办公室

　　邮编：450016

　　联系人：姚永胜、刘朋

　　特此公告。

　　郑州宇通客车股份有限公司董事会

　　2021年2月9日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　郑州宇通客车股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月26日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　

　　受托人签名：

　　受托人身份证号：

　　委托日期：    年  月  日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。