证券代码：603038        证券简称：华立股份        公告编号：2021-002

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、自有资金购买理财产品授权审议的情况

　　东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开第五届董事会第七次会议审议通过《关于使用自有资金购买理财产品授权的议案》。为提高短期闲置自有资金使用效率，在保证流动性和资金使用安全的前提下，同意公司将经营过程中短期闲置的自有资金用于购买金融机构发行或定制的中、低风险理财产品，用于购买理财产品的资金总额度不超过人民币3亿元（含外币理财折算额度），其中用于购买金融机构发行或定制的低风险理财产品额度不超过人民币2.7亿元，用于购买金融机构发行的基金等中、低风险的理财产品额度不超过人民币3,000万元，在该额度授权范围内资金可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内对具体理财产品的选购进行决策并签署相关文件。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起至公司有权机构审议批准下一年度自有资金理财有关授权之日止。

　　二、理财产品到期收回情况

　　2020年10月14日，公司全资子公司东莞市华富立装饰建材限公司向广发银行常平支行购买了总金额为人民币3,000万元的理财产品。该理财产已于2021年1月13日到期收回，具体情况如下：

　　

　　三、风险控制措施

　　公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但以自有资金购买理财产品时仍会存在一定投资风险。主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险，投资理财的实际收益存在不确定性。

　　针对理财产品投资风险，公司严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。公司主要采取如下措施：

　　1、公司财务部门及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。

　　2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理，并建立台账以方便对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。

　　3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查，监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产品购买金额、风险性质是否是为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须立即报告公司董事会。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司及子公司使用闲自有资金投资理财产品是在确保资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展有利于提高公司自有资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　公司购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益”。

　　五、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：

　　

　　特此公告。

　　东莞市华立实业股份有限公司董事会

　　2021年1月15日

　　

　　证券代码：603038        证券简称：华立股份        公告编号：2021-003

　　东莞市华立实业股份有限公司

　　关于控股子公司发起设立投资基金

　　并认购基金份额的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 投资情况概述

　　为更好利用资本市场，在更大范围内寻求对公司有重要意义的投资标的，加快公司产业升级和发展的步伐，实现公司资本连接产业目标，公司控股子公司福建尚润投资管理有限公司(以下简称“尚润资本”)与淄博高新产业投资有限公司（以下简称“淄博高新产投”）于2020年9月25日签订《淄博尚润圣运股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“原合伙协议”），以共同出资设立淄博尚润圣运股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“圣运股权基金”）。合伙企业的目标募集规模为人民币100,000万元，其中公司控股子公司福建尚润投资管理有限公司认缴金额为人民币1,000万元。详见公司2020年9月26日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒刊登的相关公告（公告编号：2020-077）。

　　二、 投资基金进展情况

　　(一)合伙企业的工商登记

　　合伙企业已完成工商登记备案手续，并取得了《营业执照》，具体信息如下：

　　名称：淄博尚润圣运股权投资合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91370303MA3U3CLU8Y

　　类型：有限合伙企业

　　主要经营场所：山东省淄博市高新区鲁泰大道51号高分子材料创新园A座0627

　　执行事务合伙人：福建尚润投资管理有限公司（委派代表：甘泽林）

　　经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（二）合伙企业的备案手续

　　本基金已根据相关法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续。

　　基金备案信息如下：

　　基金名称：淄博尚润圣运股权投资合伙企业（有限合伙）

　　备案编码：SNC392

　　管理人名称：福建尚润投资管理有限公司

　　托管人名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　备案日期：2020年10月30日

　　（三）签订新的《合伙协议》

　　公司于近日收到控股子公司尚润资本发过来的由尚润资本、淄博高新产投及优创投资有限公司（本次新进合伙人，以下简称“优创投资”）签订的《淄博尚润圣运股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），同时，于2020年9月25日签订的原合伙协议作废。

　　在合伙协议中约定：（1）尚润资本、淄博高新产投、优创投资分别认缴出资额人民币1,000万元、84,000万元、15,000万元。与原协议相比较，合伙企业的目标募集规模为人民币100,000万元不变，尚润资本认缴出资额不变，淄博高新产投减少认缴出资额15,000万元，优创投资新入伙后认缴出资额15,000万元。

　　本次协议签订前后，圣运股权基金各合伙人、及认缴出资变化如下：

　　

　　1、本合伙协议认缴出资情况

　　截至本公告日，合伙企业募集账户已收到尚润资本实缴200万元，淄博高新产投实缴19,800万元，优创投资实缴10,000万元。各合伙人的认缴及实缴情况具体如下：

　　

　　2、新进合伙人的基本情况

　　优创投资有限公司，成立于2010年11月，法定代表人为皮涛涛，注册资本为3000万元人民币，统一社会信用代码为91440101563998468N。企业地址位于广州市荔湾区花地大道渔尾桥岭南节点园G栋308。主营业务以自有资金从事投资活动。

　　截至本公告日，优创投资与本公司不存在关联关系、未直接或间接持有本公司股份且亦无增持本公司股份计划、与本公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

　　（四）合伙协议主要修订内容

　　1、认缴出资安排：尚润资本认缴出资额1,000万元不变，淄博高新产投认缴出资额由99,000万元减少为84,000万元,新进有限合伙人优创投资认缴出资额15,000万元。

　　2、出资缴付：本基金首期出资规模为20,000万元增加为35,000万元，每一个合伙人应当按普通合伙人发出的缴款通知书（简称“缴款通知”）的要求实缴出资。

　　3、投资决策委员会观察员：有限合伙人优创投资有限公司有权委派观察员一名，观察员有权列席投委会会议，但不享有表决权。

　　除了上述内容外，本合伙协议和原合伙协议不存在其它主要条款内容的变更。

　　三、风险提示

　　基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。同时，控股子公司尚润资本作为普通合伙人发起设立圣运股权基金预计对公司最近一期财务状况、经营成果等不存在重大影响。

　　公司将根据相关规定及圣运股权基金的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　

　　东莞市华立实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月15日