股票简称：山西证券      股票代码：002500   编号：临2020-095

　　

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月24日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第二次会议的通知及议案等资料。2020年12月28日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔二十九层以现场结合视频、电话会议方式召开。

　　会议由侯巍董事长主持，11名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、乔俊峰职工董事现场出席；夏贵所董事电话参会；邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事视频参会；因工作原因，李海涛独立董事书面委托朱祁独立董事代为参会并行使表决权），公司部分监事、高级管理人员等人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《关于调整子公司股权结构的议案》。

　　同意公司对子公司股权结构的调整。调整后，格林大华资本管理有限公司的股权结构，由调整前公司持股40%、格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）持股60%，变更为格林大华持股100%；山证国际金融控股有限公司的股权结构，由调整前公司持股95%，格林大华持股5%，变更为公司持股100%。

　　同意授权公司经营管理层具体决定和办理与本次子公司股权结构调整相关事宜。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于向子公司山证创新投资有限公司增资的议案》。

　　同意公司向子公司山证创新投资有限公司（以下简称“山证创新”）增资5亿元人民币，将山证创新的注册资本由目前的10亿元人民币增加至15亿元人民币。

　　同意授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《关于向子公司山证创新投资有限公司增资的公告》与本决议同日公告。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2020年12月30日

　　

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2020-096

　　山西证券股份有限公司关于向子公司

　　山证创新投资有限公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资概述

　　山证创新投资有限公司（以下简称“山证创新”）为山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）全资另类投资子公司，注册资本10亿元人民币。

　　为了进一步扩大业务规模，充分提升品牌竞争力、影响力，公司拟对山证创新增资5亿元人民币，将山证创新的注册资本由目前的10亿元人民币增加至15亿元人民币。同时，授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　2020年12月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向子公司山证创新投资有限公司增资的议案》，表决结果为：11票同意，0票弃权，0票反对。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东大会审议。本次增资无须经政府有关部门的批准。

　　本次增资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、被增资公司基本情况

　　公司名称：山证创新投资有限公司

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区罗山路1502弄14号

　　法定代表人：王怡里

　　注册资本：人民币100000万元整

　　经营范围：投资管理与资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　与本公司关系：系本公司全资子公司

　　山证创新未被认定为失信被执行人。

　　财务状况：

　　山证创新最近一年及一期的财务状况如下表所示：

　　

　　组织架构：本次增资前，本公司持有山证创新股份比例100%、本次增资后，本公司持股比例不变。

　　三、出资方式及资金来源

　　公司向山证创新增资，董事会授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

　　四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响

　　1、投资目的

　　公司本次投资旨在满足山证创新发展的资金需求，扩充资本实力，提高市场竞争实力，拓展合作渠道，满足经营发展需要，与公司形成良好的品牌协同效应。

　　2、存在的风险

　　山证创新作为公司的全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展投资业务，本次向山证创新增资事项风险可控。

　　3、对公司的影响

　　公司本次增资，有利于山证创新扩充资本实力，进一步提升山证创新及公司的品牌竞争力，为进一步深耕股权投资市场做好准备；有助于优化公司的业务布局和收入结构、提高公司综合竞争力。

　　五、备查文件

　　公司第四届董事会第二次会议决议。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2020年12月30日