证券代码：002864                           证券简称：盘龙药业                           公告编号：2020-082

　　

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人谢晓林、主管会计工作负责人祝凤鸣及会计机构负责人(会计主管人员)程茜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目

　　

　　2、利润表项目

　　

　　3、现金流量表项目

　　

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 股份回购

　　公司于2019年8月16日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，2020年8月18日披露《关于回购股份实施结果暨股份变动的公告》公司使用自有资金通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购股份数量为715,700股，占公司目前总股本86,670,000股的0.83%，最高成交价为30.53元/股，最低成交价为25.09元/股，支付总金额为20,036,997元（不含交易费用）。

　　2. 持股5%以上股东及其一致行动人股份减持

　　公司于2020年8月1日披露《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划实施完毕的公告》，持股5%以上股东苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙）及其一致行动人嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙）合计持有公司股份12,609,883 股（占公司总股本比例14.55%），截至2020年7月30日上述股东减持计划已实施完毕。上述股东非公司的实际控制人、控股股东，本次减持的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。

　　

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2019年8月16日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。详细内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的2019年8月20日《第二届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2019-042）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2019-050）；2019年8月30日《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2019-058）；2019年9月3日《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-059）；2019年10月9日《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-068）；2019年11月2日《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-080）；2019年12月4日《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-085）；2020年1月4日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-001）；2020年2月5日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-007）；2020年2月19日《关于回购期限过半尚未实施回购相关情况说明的公告》（公告编号：2020-012）；2020年3月7日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-015）；2020年3月14日《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2020-018）；2020年4月3日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-019）；2020年5月8日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-039》；2020年6月2日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-049）；2020年7月2日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-060）；2020年8月4日《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2020-067）；2020年8月18日《关于回购股份实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2020-069）。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司                                                      单位：万元

　　

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　法定代表人：谢晓林

　　2020年10月27日

　　

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业    公告编号：2020-080

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知于2020年10月13日以邮件方式向各位董事发出。

　　2.本次会议于2020年10月23日上午9:30在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯结合方式进行。

　　3.本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。

　　4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年第三季度报告全文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2020年第三季度报告正文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第九次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2020年10月27日

　　

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业    公告编号：2020-081

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知于2020年10月13日以邮件方式向各位监事发出。

　　2.本次会议于2020年10月23日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。

　　3.应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4.公司监事会主席罗庆水先生主持了会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年第三季度报告全文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2020年第三季度报告正文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年第三季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届监事会第八次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2020年10月27日