证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-011
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第三届董事会第三次会议，审议并通过了《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》及《关于修订<公司章程>的议案》；上述两项议案需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行3884.81万股人民币普通股，公司股票已于2020年9月25日在深圳证券交易所正式上市。
二、公司注册资本及公司类型变动情况
根据中审众环会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具的众环验字（2020）080007 号《验资报告》，本次股票发行完成后，公司注册资本由人民币11654.4213万元变更为15539.2313万元，公司股本由人民币11654.4213万股变更为15539.2313万股。公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）。
三、本次《公司章程》修订情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的实际情况，现拟将《陕西中天火箭技术股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）名称变更为《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》，并对《公司章程（草案）》中的有关条款进行相应修订，具体如下：
除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。
本议案需提交2020年第二次临时股东大会审议。并提请股东大会授权公司董事会及相关人员根据上述变更办理相关工商变更登记手续。
四、备查文件
（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第三次会议决议
（二）修改后《公司章程》
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2020年10月23日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-012
陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第三届董事会第三次会议，审议并通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》，决定召开公司2020年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）：现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2020年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
（三）会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三次会议审议通过，决定召开本次股东大会，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。
（四）会议召开的日期、时间
1.现场会议召开时间：2020年11月10日下午14:00（星期一）
2.网络投票时间：2020年11月10日（星期一）。其中：
（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2020年11月10日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2020年11月10日9:15-15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；
2.网络投票:通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权；本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3.公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日：2020年10月30日。
（七）出席会议对象：
1.截至2020年10月30日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；
2.公司董事、监事和高级管理人员；
3.公司聘请的律师；
4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技术股份有限公司3楼会议室。
二、会议审议事项
（一）《关于修订<公司章程>的议案》；
（二）《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》；
（三）《关于调整军民两用高温特种材料生产线建设项目建设方案的议案》。
上述议案中“议案（一）”、“议案（二）”为特别议案，需经出席股东大会有表决权股份总数的2/3 以上通过。以上议案已经公司2020年10月23日召开的第三届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。公司对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。中小投资者是指：除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
1.自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股证明等办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、受托人股东账户卡或受托人持股证明、受托人身份证复印件办理登记手续。
2.法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人证明文件或加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。
3.异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在2020 年11 月5日17：30 前送达或发送电子邮件至info@zthj.com，并来电确认）本次会议不接受电话登记。
4. 注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
（二）登记时间：2020 年11 月5日上午9:00-11:30，下午13:30-17:30，电子邮件或信函以到达公司的时间为准。
（三）登记地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路公司证券事务部。
联系人：许青山
电 话：029-82829491-8203
传 真：029-82829492
电子邮箱：info@zthj.com
本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、备查文件
（一）公司第三届董事会第三次会议决议。
特此公告。
附件1.参加网络投票的具体操作流程；
附件2.授权委托书；
附件3.参会股东登记表
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2020年10月23日
附件1
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：363009
（二）投票简称：中天投票
（三）填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2020年11月10日的交易时间，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
（一）互联网投票系统开始投票的时间为2020 年11月10日（现场股东大会召开当日）上午9:15至当日下午15:00。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（三）股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
陕西中天火箭技术股份有限公司：
本人（本公司）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（股票代码：003009；股票简称：中天火箭）股东，兹全权委托______________先生/女士（身份证号码 ：），代表本人（本公司）出席2020年11月10日召开的陕西中天火箭技术股份有限公司2020 年第二次临时股东大会。
委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。
本人（本单位）表决指示如下：
委托人身份证号码/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
委托人签名/盖章：
被委托人签名：
委托日期：
附注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。2.单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件3
陕西中天火箭技术股份有限公司
2020年第二次临时股东大会参会股东登记表
附注：1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020 年11月5日16：00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-008
陕西中天火箭技术股份有限公司
2020年第三季度报告正文
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人任全彬、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人(会计主管人员)田丰荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、合并资产负债表项目（1-9月）
（一）货币资金期末余额较年初余额增加93.41%，为本期公司上市收到募投资金所致。
（二）应收票据期末余额较年初余额增加47.14%，为本期收到客户应收票据尚未到期承兑所致。
（三）应收款项期末余额较年初余额增加63.47%，为本期销售增长，货款尚未到结算期所致。
（四）应收融资款项期末余额较年初余额增加65.82%，为本期子公司收取银行承兑汇票尚未到期承兑所致。
（五）预付款项期末余额较年初余额增加63.22%，为本期预付材料、设备款增加所致。
（六）其他流动资产期末余额较年初余额减少60.17%，为本期募投资金扣减上市发行费用所致。
（七）应付票据期末余额较年初余额减少33.13%，为本期用票据到期解付所致。
（八）应付款项期末余额较年初余额增加36.76%，为本期应付购买材料等款项增加所致。
（九）应付职工薪酬期末余额较年初余额减少77.65%，为本期支付上期未支付职工薪酬所致。
（十）应付税费期末余额较年初余额减少59.07%，为本期缴纳上年末税费所致。
（十一）其他应付款项期末余额较年初余额增加467.27%，为本期未付的上市发行费用所致。
（十二）一年内到期的非流动负债期末余额较年初余额减少50%，为本期偿还一年内到期的长期借款所致。
（十三）递延收益期末余额较年初余额增加33.63%，为本期收到的与资产相关的政府补助所致。
（十四）股本期末余额较年初余额增加33.33%，为本期公司上市发行股本增加所致。
（十五）资本公积期末余额较年初余额增加187.55%，为本期公司上市发行股票溢价所致。
（十六）专项储备期末余额较年初余额减少46.37%，为本期使用安全生产资金所致。
二、合并利润表（1-9月）
（一）营业成本较上年度同期增加36.44%，为本期销售增加及材料上涨所致。
（二）信用减值损失较上年度同期增加137.75%，为本期应收款项增加，计提坏账准备增加所致。
（三）资产处置收益上年度同期增加59.04%，为本期固定资产的处置损失减少所致。
（四）营业外收入较上年度同期减少65.23%，为本期无长期未付款项的核销所致。
（五）营业外支出较上年度同期增加536.58%，为本期缴纳税费滞纳金所致。
（六）所得税费用较上年度同期增加37.19%，为本期利润增加引起当期所得税增加所致。
三、合并现金流量表项目（1-9月）
（一）经营活动产生的现金流量净额较上年度同期减少163.7%，为本期销售回款同比减少所致。
（二）投资活动产生的现金流量净额较上年度同期减少56.6%，为本期购建资产支出减少所致。
（三）筹资活动产生的现金流量净额较上年度同期增加536.17%，为本期公司上市收到募投资金所致。
（四）汇率变动对现金的影响较上年度同期减少113.62%，为本期汇率变动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-009
陕西中天火箭技术股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2020年10月17日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2020年10月23日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长任全彬召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了如下决议：
（一）审议《关于修订<公司章程>的议案》
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商登记的公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商登记的公告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（三）《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的的议案》
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（四）《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《内幕信息知情人登记管理制度》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（五）《关于制定〈董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度〉的议案》
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
（六）《关于调整军民两用高温特种材料生产线建设项目建设方案的议案》
为更好的满足市场环境及技术环境需求，保障公司全资子公司西安超码科技有限公司负责实施建设的募投项目“军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）”推进，调整后建设总投资由原计划的15000万元调整为19000万元，其中原定使用募集资金11000万元投入上述项目内容不变，剩余8000万元投入采取公司自筹或其他方式解决。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
本议案需提交股东大会审议。
（七）《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》
拟提交股东大会审议议案如下：
（一）《关于修订<公司章程>的议案》；
（二）《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》；
（三）《关于调整军民两用高温特种材料生产线建设项目建设方案的议案》。
详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知公告》。
三、备查文件
陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第三次会议决议
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2020年10月23日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-010
陕西中天火箭技术股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会召开情况
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2020年10月17日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2020年10月23日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了如下决议：
（一）审议《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》
与会监事认为：
1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、备查文件
陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第二次会议决议。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司
监事会
2020年10月23日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2020-013
陕西中天火箭技术股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）（股票简称：中天火箭，股票代码：003009）股票交易价格连续两个交易日（2020年10月22日、2020年10月23日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注和核实情况说明
针对公司股票交易的异常波动，公司董事会对公司、控股股东和实际控制人就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：
1.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3.近期公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
4.公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5.股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票；
6.公司不存在违反信息公平披露的情形。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
公司郑重提醒投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及公司《首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的全部内容详见公司于2020年9月14日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）披露的招股说明书“第四节风险因素”，以及2020年9月25日披露的《上市首日风险提示公告》。
公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司
董事会
2020年10月23日
