证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2020-039
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 预留限制性股票授予日：2020年10月22日
● 预留限制性股票授予数量：4.9676万股，占目前公司股本总额8,000万股的0.0621%
● 股权激励方式：第二类限制性股票
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司限制性股票预留权益授予条件已经成就，根据乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2019年年度股东大会授权，公司于2020年10月22日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2020年10月22日为预留授予日，以94.125元/股的价格向31名激励对象授予4.9676万股限制性股票（以下简称“本次授予”或“本次预留授予”）。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年3月9日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年3月10日至2020年3月24日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年3月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-015）。
3、2020年3月30日，公司召开2019年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020年3月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-017）。
4、2020年3月30日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》，本次激励计划授予价格（含预留授予）由95元/股调整为94.125元/股；审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于公司已实施完毕2019年利润分配方案，根据激励计划相关规定，本激励计划的授予价格由95元/股调整为94.125元/股。
除上述调整外，本次授予的其他内容与公司2019年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司《激励计划（草案）》规定的预留授予条件已经成就，董事会确定的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为2020年10月22日，并同意以94.125元/股的授予价格向31名激励对象授予4.9676万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司2019年年度股东大会的授权，董事会确定公司2020年第一期限制性股票激励计划的预留授予日为2020年10月22日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司本次预留授予的激励对象均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，我们同意公司本次激励计划的预留授予日为2020年10月22日，同意以94.125元/股的授予价格向31名激励对象授予4.9676万股限制性股票。
（四）预留授予的具体情况
1、授予日：2020年10月22日
2、授予数量：4.9676万股，占目前公司股本总额8,000万股的0.0621%，剩余未授予的预留部分0.5126万股不再授予。
3、授予人数：31人。
4、授予价格：94.125元/股（公司2019年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由调整为94.125元/股）
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
6、激励计划的归属期限和归属安排
（1）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，其中董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年4月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
根据岗位薪酬结构不同，本次授予预留部分限制性股票的激励对象为两类，第一类激励对象5人，第二类激励对象26人，公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排，具体如下：
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
7、本次预留授予的激励对象名单及授予情况
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本次预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、本次授予的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。
综上，监事会同意公司本次预留授予的激励对象名单，同意公司本次预留部分限制性股票的授予日为2020年10月22日，以94.125元/股的授予价格向31名激励对象授予4.9676万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
本次预留授予的激励对象无董事、高级管理人员。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费用。公司于2020年10月22日对本次授予的4.9676万股限制性股票的股份支付费用进行了测算，每股限制性股票的股份支付=限制性股票公允价值（公司2020年10月22日收盘价）- 授予价格，为76.855元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定本次授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次授予的预留部分限制性股票的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本次授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技本次激励计划预留授予相关事项已经取得必要的批准和授权，公司与激励对象均未发生不得授予权益的情况，授予条件已成就。预留授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司《2020年第一期限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。公司已履行了现阶段关于预留授予相关事项的信息披露义务，并应根据相关法律法规的要求继续履行相应的信息披露义务。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；乐鑫科技不存在不符合2020年第一期限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次预留部分限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
七、上网公告附件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会议的独立意见；
（二）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会关于2020年第一期限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见；
（三）上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2020年第一期限制性股票激励计划预留授予事项之法律意见书；
（四）上海荣正投资咨询股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2020年第一期限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告；
（五）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2020年第一期限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截止授予日）。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
董事会
2020年10月23日
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2020-037
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第一届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司” ）于2020年10月22日在公司304会议室以现场方式召开了第一届董事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2020年10月16日通过电话及邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际到会董事7人，会议由公司董事长TEO SWEE ANN（张瑞安）主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况：
本次会议由公司董事长TEO SWEE ANN（张瑞安）主持，经全体董事表决，形成决议如下：
（一） 审议通过《关于审议<2020年第三季度报告>的议案》
出席会议的董事认真审阅了《2020年第三季度报告》的资料，认为编制公司《2020年第三季度报告》的程序符合法律法规、《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》和内部制度的规定，所包含信息能从各方面反映出公司第三季度的经营管理和财务状况等事项，能够真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司监事会对该议案发表了同意意见。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2020年第三季度报告》。
（二）审议通过《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》。
2020年4月28日公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，以利润分配方案实施前的公司总股本80,000,000股为基数，每股派发现金红利0.875元（含税），鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》和《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
据此，公司董事会同意2019年限制性股票激励计划授予价格由65元/股调整为64.125元/股，2020年第一期限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由95元/股调整为94.125元/股。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的公告》(2020-040)。
（三）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2019年年度股东大会的授权，董事会认为公司2020年第一期限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以2020年10月22日为授予日，授予价格为94.125元/股，向31名激励对象授予4.9676万股限制性股票，剩余未授予的预留限制性股票不再授予。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》(2020-039)。
（四）审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。
根据《2019年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为3.2万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的19名激励对象办理归属相关事宜。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属符合归属条件的公告》(2020-041)。
三、上网公告附件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会议的独立意见。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020年10月23日
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2020-040
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于调整2019年、2020年第一期
限制性股票激励计划授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）于2020年10月22日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2019年激励计划》”）和《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年第一期激励计划》”）（以下合称“《激励计划》”）的有关规定，对2019年限制性股票激励计划的授予价格由65元/股调整为64.125元/股，对2020年第一期限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由95元/股调整为94.125元/股。具体情况如下：
一、公司2019年激励计划基本情况
1、2019年9月23日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2019年激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对2019年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2019年9月24日至2019年10月8日，公司对2019年激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2019年激励计划激励对象有关的任何异议。2019年10月9日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2019-018）。
3、2019年10月14日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019年10月15日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-020）。
4、2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、公司2020年第一期激励计划的基本情况
1、2020年3月9日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2020年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对2020年第一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年3月10日至2020年3月24日，公司对2020年第一期激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2020年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020年3月25日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-015）。
3、2020年3月30日，公司召开2019年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020年3月31日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-017）。
4、2020年3月30日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
三、本次调整的主要内容
1、调整事由
2020年4月28日公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，以利润分配方案实施前的公司总股本80,000,000股为基数，每股派发现金红利0.875元（含税），鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，若在《激励计划》公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
2、调整方法
根据公司《2019年激励计划》《2020年第一期激励计划》的规定，授予价格的调整方法如下：
P=P0-V
其中： P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
根据以上公式，2019年限制性股票激励计划调整后的授予价格=65-0.875=64.125元/股；
2020年第一期限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留授予）=95-0.875=94.125元/股。
四、本次调整对公司的影响
公司本次对2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管理办法》等相关法律、法规及《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 五、监事会意见
监事会认为：公司2019年年度权益分派已于2020年5月7日实施完毕，公司董事会根据2019年第三次临时股东大会和2019年年度股东大会的授权对2019年、2020年第一期限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2019年激励计划》《2020年第一期激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2019年限制性股票激励计划授予价格由65元/股调整为64.125元/股，2020年第一期限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由95元/股调整为94.125元/股。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司本次调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格事项符合相关法律法规和《2019年激励计划》《2020年第一期激励计划》的相关规定，其分别在公司2019年第三次临时股东大会和2019年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，且履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意公司此次调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格。
七、律师结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技本次调整相关事项已经取得必要的批准和授权，公司已履行了现阶段关于本次调整相关事项的信息披露义务，并应根据相关法律法规的要求继续履行相应的信息披露义务。
八、上网公告文件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
（二）上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2019年限制性股票激励计划、2020年第一期限制性股票激励计划调整授予价格之法律意见书。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020年10月23日
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2020-041
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：3.2万股
● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为29.28万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额8,000万股的0.366%。
（3）授予价格：65元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股65元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：共计21人，为公司高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。根据激励对象司龄不同，激励对象分为两类，第一类激励对象为在公司连续任职1年以上员工，合计19人，第二类激励对象为在公司任职1年以下员工，合计2人。
（5）公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排。具体如下：
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票自其授予之日起至各批次归属日，须满足以下要求：
②公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度根据激励对象类别划分为两类，第一类激励对象的考核年度为2019-2022四个会计年度，第二类激励对象的考核年度为2020-2023四个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
第一类激励对象
第二类激励对象
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2019年9月23日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2019年9月24日至2019年10月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019年10月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2019-018）。
（3）2019年10月14日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019年10月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-020）。
（4）2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（5）2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（二）限制性股票授予情况
本次限制性股票激励计划为一次性授予，无预留。
（三）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司2019年限制性股票激励计划尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议审议《关于2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2019年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为3.2万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，第一类激励对象已进入第一个归属期
根据《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，第一类激励对象的第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为2019年10月21日，因此本计划第一类激励对象已进入第一个归属期，第一个归属期限为2020年10月22日至2021年10月21日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
因此，2019年限制性股票激励计划第一类激励对象19人均已达到第一个归属期的归属条件。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的19名激励对象归属3.2万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
（四）独立董事意见
根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定，第一类激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的19名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为3.2万股，归属期限为2020年10月22日-2021年10月21日。本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2019年10月21日。
（二）归属数量：3.2万股。
（三）归属人数：19人。
（四）授予价格：64.125元/股（公司2019年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由65元/股调整为64.125元/股）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2019年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员（无董事参与）在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
1、2020年4月28日公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，以公司总股本80,000,000股为基数，每股派发现金红利0.875元（含税），利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，对本次限制性股票授予价格进行调整，调整后为64.125元/股。
2、截止本次归属，公司无取消归属情形，因此限制性股票会计核算无相关变化。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的批准和授权，公司与激励对象均未发生不得实施本次归属的情况，符合《管理办法》及《2019年限制性股票激励计划》的相关规定。本次激励计划项下第一类激励对象获授的限制性股票已进入第一个归属期且归属条件已成就，公司实施本次归属符合《2019年限制性股票激励计划》的相关规定。
八、上网公告附件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
（二）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司第一届监事会第十七次会议决议；
（三）上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件之法律意见书。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020年10月23日
公司代码：688018 公司简称：乐鑫科技
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2020年第三季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人TEO SWEE ANN、主管会计工作负责人邵静博及会计机构负责人（会计主管人员）邵静博保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
