科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告(下转C6版) 2020-06-30

  保荐机构(主承销商):国元证券股份有限公司

  

  特别提示

  科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称“国盾量子”、“发行人”或“公司”)首次公开发行人民币普通股(A股)并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的申请已经上海证券交易所(以下简称“上交所”)科创板股票上市委员会审议通过,并已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)同意注册(证监许可〔2020〕1063号)。

  本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

  发行人与保荐机构(主承销商)国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为2,000万股。初始战略配售发行数量为300万股,占本次发行总数量的15%,战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为300万股,占本次发行总数量的15%,初始战略配售与最终战略配售股数相同。网上、网下回拨机制启动前,网下初始发行数量为1,190万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.00%;网上初始发行数量为510万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的30.00%。本次发行价格为人民币36.18元/股。

  根据《科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为3,785.61倍,高于100倍,发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制,将170万股股票由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后,网下最终发行数量为1,020万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.00%,占本次发行总量的51.00%;网上最终发行数量为680万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的40.00%,占本次发行总量的34.00%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.03522114%。

  本次发行在缴款环节有重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:

  1、获得初步配售的网下投资者应根据本公告,于2020年6月30日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格36.18元/股与获配数量,及时足额缴纳认购资金及对应的新股配售经纪佣金,认购资金及相应新股配售经纪佣当于2020年6月30日(T+2)16:00前到账。

  参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额0.5%;保荐机构相关子公司跟投的部分无需缴纳新股配售经纪佣金。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%(四舍五入精确至分)。网下投资者在缴纳认购资金时需一并划付相应的新股配售经纪佣金。

  网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。

  网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行缴款义务,确保其资金账户在2020年6月30日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。

  2、本次网下发行部分,公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月,前述限售的配售对象账户通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下限售的配售对象账户摇号将按配售对象为单位进行配号,每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

  3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。

  5、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

  一、网上摇号中签结果

  根据《科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”),发行人和保荐机构(主承销商)于2020年6月29日(T+1日)在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了国盾量子首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下:

  凡参与网上发行申购国盾量子股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有13,600个,每个中签号码只能认购500股国盾量子股票。

  二、网下发行申购情况及初步配售结果

  (一)网下发行申购情况

  根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第144号〕)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2019〕149号)等相关规定,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:

  本次发行的网下申购工作已于2020年6月24日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的291家网下投资者管理的4,409个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下申购总数为2,384,320万股。其中3家网下投资者管理的5个配售对象在《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第5号)》中被列入限制名单,为无效申购,合计申购数量为2,350万股。剩余289家网下投资者管理的4,404个配售对象为有效申购,网下有效申购数量为2,381,970万股。

  无效申购的投资者具体名单如下表:

  (二)网下初步配售结果

  根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售,初步配售结果如下:

  以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则,其中零股2,103股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金(证券账户:D890207124)。

  最终各配售对象初步配售情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。

  三、网下配售摇号抽签

  发行人与保荐机构(主承销商)定于2020年7月1日(T+3日)上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签,并将于2020年7月2日(T+4日)在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。

  四、战略配售结果

  2020年6月22日(T-2日),发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,协商确定本次发行价格为36.18元/股,本次发行总规模为7.236亿元。

  依据《业务指引》,本次发行规模不足10亿元,保荐机构相关子公司国元创投跟投比例为本次发行规模的5%,但不超过人民币4,000万元,国元创投已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元,本次获配股数100万股,初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项,保荐机构(主承销商)将在2020年7月2日(T+4日)之前,依据国元创投缴款原路径退回。

  国盾量子专项资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计16,000万元,共获配200万股。保荐机构(主承销商)将在2020年7月2日(T+4日)之前将超额缴款部分依据原路径退回。

  国盾量子专项资产管理计划参与明细情况如下:

  注:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

  综上,本次发行战略配售结果如下:

  五、保荐机构(主承销商)联系方式

  网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:

  保荐机构(主承销商):国元证券股份有限公司

  联系人:资本市场部

  咨询电话:0551-68167151、68167152

  发行人:科大国盾量子技术股份有限公司

  保荐机构(主承销商):国元证券股份有限公司

  2020年6月30日

  附表:网下投资者初步配售明细表

  序号机构名称配售对象代码配售对象名称申购数量(万股)初步获配数量(股)初步配售金额新股配售经纪佣金(元)应缴款总金额(元)机构类型1睿远基金管理有限公司B882360057睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C2睿远基金管理有限公司B882360065睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C3睿远基金管理有限公司B882360073睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C4睿远基金管理有限公司B882360081睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C5睿远基金管理有限公司B882362114睿远基金睿见1号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C6睿远基金管理有限公司B882362122睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C7睿远基金管理有限公司B882362130睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C8睿远基金管理有限公司B882362897睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C9睿远基金管理有限公司B882362902睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C10睿远基金管理有限公司B882362910睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C11睿远基金管理有限公司B882363330睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C12睿远基金管理有限公司B882363699睿远基金睿见2号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C13睿远基金管理有限公司B882365023睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C14睿远基金管理有限公司B882365502睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C15睿远基金管理有限公司B882365510睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C16睿远基金管理有限公司B882367334睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C17睿远基金管理有限公司B882368241睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C18睿远基金管理有限公司B882369514睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C19睿远基金管理有限公司B882372973睿远基金睿见5号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C20睿远基金管理有限公司B882507861睿远基金睿见3号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C21睿远基金管理有限公司B882639189睿远基金稳见1号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C22睿远基金管理有限公司B882682718睿远基金睿见6号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C23睿远基金管理有限公司B882683586睿远基金睿见7号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C24睿远基金管理有限公司B882820861睿远基金-兴业信托单一资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C25睿远基金管理有限公司B882835450睿远基金洞见价值一期16号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C26睿远基金管理有限公司B882985433睿远基金睿见8号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C27睿远基金管理有限公司B883075401睿远基金-兴业国信资管单一资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C28睿远基金管理有限公司B883157091睿远基金稳见2号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C29睿远基金管理有限公司B883182224睿远基金睿见9号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C30睿远基金管理有限公司B883241492渊远睿远基金1号集合资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C31睿远基金管理有限公司D890168972睿远成长价值混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A32睿远基金管理有限公司D890207124睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金6004933178475.94 892.38 179368.32 A33浙商证券股份有限公司D890707179浙商证券股份有限公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C34深圳市平石资产管理有限公司B881200482深圳市平石资产管理有限公司-平石T5对冲基金600211176375.98 381.88 76757.86 C35深圳市平石资产管理有限公司B882270668深圳市平石资产管理有限公司-平石T5y对冲私募证券投资基金450158357272.94 286.36 57559.30 C36德邦基金管理有限公司B883219940德邦基金君合创新一号单一资产管理计划400140750905.26 254.53 51159.79 C37德邦基金管理有限公司D890004550德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A38德邦基金管理有限公司D890064932德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金470221780211.06 401.06 80612.12 A39德邦基金管理有限公司D890073999德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A40德邦基金管理有限公司D890147049德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金260122644356.68 221.78 44578.46 A41德邦基金管理有限公司D890167455德邦乐享生活混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A42德邦基金管理有限公司D899905635德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A43金元顺安基金管理有限公司D890782399金元顺安消费主题混合型证券投资基金230108439219.12 196.10 39415.22 A44国都证券股份有限公司D890206144国都创鑫1号单一资产管理计划390137249638.96 248.19 49887.15 C45国都证券股份有限公司D890594568国都证券股份有限公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C46国盛证券有限责任公司D890739558国盛证券有限责任公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C47融通基金管理有限公司B880644918融通基金新赢4号资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C48融通基金管理有限公司D890000459融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A49融通基金管理有限公司D890005564融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A50融通基金管理有限公司D890006811融通新能源灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A51融通基金管理有限公司D890019165融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金270127346057.14 230.29 46287.43 A52融通基金管理有限公司D890028198融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A53融通基金管理有限公司D890030925融通成长30灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A54融通基金管理有限公司D890033915融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A55融通基金管理有限公司D890035488融通通盈灵活配置混合型证券投资基金380179264834.56 324.17 65158.73 A56融通基金管理有限公司D890042003融通新消费灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A57融通基金管理有限公司D890057252融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A58融通基金管理有限公司D890058240融通通慧混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A59融通基金管理有限公司D890063897融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A60融通基金管理有限公司D890071604融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)6002830102389.40 511.95 102901.35 A61融通基金管理有限公司D890117719融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A62融通基金管理有限公司D890140746融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A63融通基金管理有限公司D890145217融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A64融通基金管理有限公司D890219927融通产业趋势股票型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A65融通基金管理有限公司D890328420中国建设银行—融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)6002830102389.40 511.95 102901.35 A66融通基金管理有限公司D890533897融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A67融通基金管理有限公司D890711194融通新蓝筹证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A68融通基金管理有限公司D890712522融通蓝筹成长证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A69融通基金管理有限公司D890713332融通行业景气证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A70融通基金管理有限公司D890736364融通巨潮100指数证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A71融通基金管理有限公司D890758471融通动力先锋混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A72融通基金管理有限公司D890768345融通内需驱动混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A73融通基金管理有限公司D890798659融通医疗保健行业混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A74融通基金管理有限公司D899887170融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A75融通基金管理有限公司D899887439融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A76融通基金管理有限公司D899904427融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A77北京泓澄投资管理有限公司B881485773北京泓澄投资管理有限公司—泓澄优选私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C78上海名禹资产管理有限公司B881906410名禹精英1期私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C79华鑫证券有限责任公司D890427533华鑫证券有限责任公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C80深圳私享股权投资基金管理有限公司B881821440深圳私享股权投资基金管理有限公司-私享-家族1号私募证券投资基金360126745840.06 229.20 46069.26 C81深圳私享股权投资基金管理有限公司B882188536深圳私享股权投资基金管理有限公司-龙峰1号私募证券投资基金420147853474.04 267.37 53741.41 C82深圳私享股权投资基金管理有限公司B882715757深圳私享股权投资基金管理有限公司-私享-三松1号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C83深圳私享股权投资基金管理有限公司B888464406深圳私享股权投资基金管理有限公司-私享-蓝筹1期管理型基金22077428003.32 140.02 28143.34 C84广发证券股份有限公司D890164321广发证券股份有限公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C85上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882420378鼎锋弘人领航6号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C86上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882477121弘人嘉信华诚1号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C87上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882552191上海鼎锋弘人资产管理有限公司-弘人南华青石5号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C

  88上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882569261上海鼎锋弘人资产管理有限公司-弘人南华青石6号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C89上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882592379弘人南华青石7号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C90上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882592654上海鼎锋弘人资产管理有限公司-弘人南华青石8号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C91上海鼎锋弘人资产管理有限公司B882612496弘人南华青石9号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C92前海人寿保险股份有限公司B883003938前海人寿保险股份有限公司-自有资金6002830102389.40 511.95 102901.35 A93前海人寿保险股份有限公司B883030757前海人寿保险股份有限公司-分红保险产品华泰组合6002830102389.40 511.95 102901.35 A94前海人寿保险股份有限公司B883140426前海人寿保险股份有限公司-分红保险产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A95前海人寿保险股份有限公司B888348993前海人寿保险股份有限公司-聚富产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A96前海人寿保险股份有限公司B888354083前海人寿保险股份有限公司-海利年年6002830102389.40 511.95 102901.35 A97深圳市中欧瑞博投资管理股份有限公司B882059135中欧瑞博聚丰私募证券投资基金500175963640.62 318.20 63958.82 C98厦门国际信托有限公司B880820959厦门国际信托有限公司自营账户600211176375.98 381.88 76757.86 C99安信证券股份有限公司B883250365安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C100安信证券股份有限公司D890188744安信证券创赢1号单一资产管理计划18063322901.94 114.51 23016.45 C101安信证券股份有限公司D890758099安信证券股份有限公司600211176375.98 381.88 76757.86 C102新疆前海联合基金管理有限公司D890034165新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A103新疆前海联合基金管理有限公司D890041497新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金410193469972.12 349.86 70321.98 A104新疆前海联合基金管理有限公司D890092773新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金260122644356.68 221.78 44578.46 A105新疆前海联合基金管理有限公司D890117450新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A106新疆前海联合基金管理有限公司D890147269新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金510240587012.90 435.06 87447.96 A107上海珺容投资管理有限公司B880105582珺容战略资源1号基金24084430535.92 152.68 30688.60 C108长江证券(上海)资产管理有限公司D890171056长江资管广安爱众1号单一资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C109武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B880880035昭融稳健增长2号私募基金310109139472.38 197.36 39669.74 C110武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B881142529昭融兴盛量化3号私募基金430151354740.34 273.70 55014.04 C111武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B881174893昭融多策略1号私募基金570200672577.08 362.89 72939.97 C112武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B881873421昭融汇利冬雅4号私募基金18063322901.94 114.51 23016.45 C113武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B882365976昭融汇利冬雅9号私募基金28098535637.30 178.19 35815.49 C114武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B882846231昭融长丰7号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C115武汉昭融汇利投资管理有限责任公司B882850599昭融长丰6号私募证券投资基金600211176375.98 381.88 76757.86 C116野村东方国际证券有限公司D890204786野村东方国际证券有限公司600211176375.98 381.88 76757.86 C117万家基金管理有限公司B882231575万家基金建信人寿资产管理计划490172462374.32 311.87 62686.19 C118万家基金管理有限公司B882235951万家—汇鑫聚利3号资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C119万家基金管理有限公司D890006031万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金320150954595.62 272.98 54868.60 A120万家基金管理有限公司D890018664万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A121万家基金管理有限公司D890021879万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A122万家基金管理有限公司D890032846万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A123万家基金管理有限公司D890040360万家颐达灵活配置混合型证券投资基金420198171672.58 358.36 72030.94 A124万家基金管理有限公司D890061358万家沪深300指数增强型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A125万家基金管理有限公司D890073347万家消费成长股票型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A126万家基金管理有限公司D890094848万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A127万家基金管理有限公司D890113147万家经济新动能混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A128万家基金管理有限公司D890113171万家臻选混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A129万家基金管理有限公司D890116632万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金400188668235.48 341.18 68576.66 A130万家基金管理有限公司D890129368万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A131万家基金管理有限公司D890164889万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)6002830102389.40 511.95 102901.35 A132万家基金管理有限公司D890178008万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A133万家基金管理有限公司D890191878万家汽车新趋势混合型证券投资基金340160357996.54 289.98 58286.52 A134万家基金管理有限公司D890205253万家科技创新混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A135万家基金管理有限公司D890206958万家自主创新混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A136万家基金管理有限公司D890218971万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A137万家基金管理有限公司D890739809万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)6002830102389.40 511.95 102901.35 A138万家基金管理有限公司D890758706万家和谐增长混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A139万家基金管理有限公司D890768557万家精选混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A140万家基金管理有限公司D890797695万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金390183966535.02 332.68 66867.70 A141万家基金管理有限公司D890818700万家新利灵活配置混合型证券投资基金6002830102389.40 511.95 102901.35 A142泰康资产管理有限责任公司B880039993泰康资产管理有限责任公司短融增益2号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C143泰康资产管理有限责任公司B880105516泰康资产管理有限责任公司稳泰价值2号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C144泰康资产管理有限责任公司B880115587中国邮政集团公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A145泰康资产管理有限责任公司B880149277泰康资产丰益股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A146泰康资产管理有限责任公司B880155765泰康资产管理有限责任公司短融增益5号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C147泰康资产管理有限责任公司B880155773泰康资产管理有限责任公司短融增益6号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C148泰康资产管理有限责任公司B880156054泰康资产管理有限责任公司稳泰价值3号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C149泰康资产管理有限责任公司B880298555泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C150泰康资产管理有限责任公司B880385035泰康资产管理有限责任公司银泰7号600211176375.98 381.88 76757.86 C151泰康资产管理有限责任公司B880385051泰康资产管理有限责任公司银泰8号600211176375.98 381.88 76757.86 C152泰康资产管理有限责任公司B880407722泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C153泰康资产管理有限责任公司B880560978中国工商银行股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A154泰康资产管理有限责任公司B880710701泰康资产开泰稳健增值6号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C155泰康资产管理有限责任公司B880842304泰康资产管理有限责任公司银泰12号600211176375.98 381.88 76757.86 C156泰康资产管理有限责任公司B880892406中国农业银行离退休人员福利负债专户600211176375.98 381.88 76757.86 C157泰康资产管理有限责任公司B881024027泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A158泰康资产管理有限责任公司B881024035泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取6002830102389.40 511.95 102901.35 A159泰康资产管理有限责任公司B881024051泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红6002830102389.40 511.95 102901.35 A160泰康资产管理有限责任公司B881024069泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A161泰康资产管理有限责任公司B881041927泰康资产兴赢7号专户600211176375.98 381.88 76757.86 C162泰康资产管理有限责任公司B881064166泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能6002830102389.40 511.95 102901.35 A163泰康资产管理有限责任公司B881064174泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能6002830102389.40 511.95 102901.35 A164泰康资产管理有限责任公司B881067143泰康资产管理有限责任公司价值甄选资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C165泰康资产管理有限责任公司B881213443泰康资产管理有限责任公司稳健增利3号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C166泰康资产管理有限责任公司B881282507泰康资产丰泽混合型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A167泰康资产管理有限责任公司B881282531泰康资产丰利股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A168泰康资产管理有限责任公司B881285165泰康资产丰达股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A169泰康资产管理有限责任公司B881305258泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A170泰康资产管理有限责任公司B881338984山东省农村信用社联合社企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A171泰康资产管理有限责任公司B881390677泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C172泰康资产管理有限责任公司B881400252泰康资产多元价值股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A173泰康资产管理有限责任公司B881400472泰康资产绝对收益策略混合型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A174泰康资产管理有限责任公司B881541553泰康资产管理有限责任公司银泰89号专户600211176375.98 381.88 76757.86 C175泰康资产管理有限责任公司B881556163泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品600211176375.98 381.88 76757.86 C176泰康资产管理有限责任公司B881605894泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托专户6002830102389.40 511.95 102901.35 A

  177泰康资产管理有限责任公司B881608630泰康资产管理有限责任公司尊享配置资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C178泰康资产管理有限责任公司B881631578泰康资产管理有限责任公司MSCI中国国际指数资产管理产品510179464906.92 324.53 65231.45 C179泰康资产管理有限责任公司B881715788泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A180泰康资产管理有限责任公司B881716522泰康资产丰盈股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A181泰康资产管理有限责任公司B881719716泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A182泰康资产管理有限责任公司B881720416泰康资产红利成长股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A183泰康资产管理有限责任公司B881726030泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A184泰康资产管理有限责任公司B881913108泰康资产灵活配置1号混合型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A185泰康资产管理有限责任公司B881950498长江金色晚晴(集合型)企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A186泰康资产管理有限责任公司B881961931中德安联人寿保险有限公司安赢慧选6号390183966535.02 332.68 66867.70 A187泰康资产管理有限责任公司B881968069山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A188泰康资产管理有限责任公司B882038105泰康资产银泰65号专户600211176375.98 381.88 76757.86 C189泰康资产管理有限责任公司B882051035山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A190泰康资产管理有限责任公司B882081501中国建设银行股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A191泰康资产管理有限责任公司B882123382泰康资产研究精选股票型养老金产品6002830102389.40 511.95 102901.35 A192泰康资产管理有限责任公司B882144312泰康之星3号资产管理计划600211176375.98 381.88 76757.86 C193泰康资产管理有限责任公司B882186322泰康资产管理有限责任公司多因子优化资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C194泰康资产管理有限责任公司B882186380泰康资产管理有限责任公司量化精选资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C195泰康资产管理有限责任公司B882255862泰康资产管理有限责任公司周期精选资产管理产品370130247106.36 235.53 47341.89 C196泰康资产管理有限责任公司B882316045山东电力集团公司(A计划)企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A197泰康资产管理有限责任公司B882334190中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A198泰康资产管理有限责任公司B882365141交通银行股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A199泰康资产管理有限责任公司B882370146中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A200泰康资产管理有限责任公司B882371003国网辽宁省电力有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A201泰康资产管理有限责任公司B882379603中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A202泰康资产管理有限责任公司B882381171中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A203泰康资产管理有限责任公司B882431837中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A204泰康资产管理有限责任公司B882441028中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A205泰康资产管理有限责任公司B882450807陕西延长石油(集团)有限责任公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A206泰康资产管理有限责任公司B882453423泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A207泰康资产管理有限责任公司B882465925贵州省农村信用社联合社企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A208泰康资产管理有限责任公司B882574083北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A209泰康资产管理有限责任公司B882584127中国石油化工集团公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A210泰康资产管理有限责任公司B882663544泰康资产管理有限责任公司中证500量化增强资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C211泰康资产管理有限责任公司B882663578泰康资产管理有限责任公司量化增强资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C212泰康资产管理有限责任公司B882665936山东省(陆号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A213泰康资产管理有限责任公司B882671301山东省(肆号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A214泰康资产管理有限责任公司B882752398国网湖北省电力有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A215泰康资产管理有限责任公司B882756274中央国家机关及所属事业单位(叁号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A216泰康资产管理有限责任公司B882756520中国冶金科工集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A217泰康资产管理有限责任公司B882761423中央国家机关及所属事业单位(肆号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A218泰康资产管理有限责任公司B882761897湖北省(叁号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A219泰康资产管理有限责任公司B882763158北京市(叁号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A220泰康资产管理有限责任公司B882767186北京市(柒号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A221泰康资产管理有限责任公司B882769248招商银行股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A222泰康资产管理有限责任公司B882780228中国石油天然气集团公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A223泰康资产管理有限责任公司B882783043湖北省(贰号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A224泰康资产管理有限责任公司B882783881新疆维吾尔自治区贰号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A225泰康资产管理有限责任公司B882784112新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A226泰康资产管理有限责任公司B882788328陕西省(肆号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A227泰康资产管理有限责任公司B882790309陕西省(壹号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A228泰康资产管理有限责任公司B882798608陕西省(叁号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A229泰康资产管理有限责任公司B882811692湖南省(肆号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A230泰康资产管理有限责任公司B882812402湖南省(柒号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A231泰康资产管理有限责任公司B882814836湖南省(壹号)职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A232泰康资产管理有限责任公司B882823869安徽省叁号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A233泰康资产管理有限责任公司B882824700安徽省陆号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A234泰康资产管理有限责任公司B882828461安徽省壹号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A235泰康资产管理有限责任公司B882839878上海市柒号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A236泰康资产管理有限责任公司B882840138上海市壹拾壹号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A237泰康资产管理有限责任公司B882840146上海市壹号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A238泰康资产管理有限责任公司B882847376江西省肆号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A239泰康资产管理有限责任公司B882848665江西省壹号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A240泰康资产管理有限责任公司B882856197上海市伍号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A241泰康资产管理有限责任公司B882867127中国电力建设集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A242泰康资产管理有限责任公司B882870599泰康资产管理有限责任公司价值优势资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C243泰康资产管理有限责任公司B882876383泰康资产管理有限责任公司量化优选资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C244泰康资产管理有限责任公司B882879315泰康资产管理有限责任公司量化进取资产管理产品460161958575.42 292.88 58868.30 C245泰康资产管理有限责任公司B882879373泰康资产管理有限责任公司量化驱动资产管理产品570200672577.08 362.89 72939.97 C246泰康资产管理有限责任公司B882885528江苏省拾壹号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A247泰康资产管理有限责任公司B882888233江苏省肆号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A248泰康资产管理有限责任公司B882892923江苏省柒号职业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A249泰康资产管理有限责任公司B882901329国网福建省电力有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A250泰康资产管理有限责任公司B882929903国家电力投资集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A251泰康资产管理有限责任公司B882941332泰康资产管理有限责任公司益泰1号资产管理产品600211176375.98 381.88 76757.86 C252泰康资产管理有限责任公司B882950598泰康永泰(稳健成长组合)企业年金集合计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A253泰康资产管理有限责任公司B882959013泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A254泰康资产管理有限责任公司B882963004中国银行股份有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A255泰康资产管理有限责任公司B882963402河南省电力公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A256泰康资产管理有限责任公司B882964369泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A257泰康资产管理有限责任公司B882964377泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A258泰康资产管理有限责任公司B882964385泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A259泰康资产管理有限责任公司B882964393泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A260泰康资产管理有限责任公司B882965276中国电信集团有限公司企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A261泰康资产管理有限责任公司B882965640中国交通建设集团有限公司(标准组合)企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A262泰康资产管理有限责任公司B882966531国网江苏省电力有限公司(国网B)企业年金计划6002830102389.40 511.95 102901.35 A263泰康资产管理有限责任公司B882977930泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能(乙)投资账户6002830102389.40 511.95 102901.35 A264泰康资产管理有限责任公司B882978119泰康资产管理有限责任公司银泰91号600211176375.98 381.88 76757.86 C

  (下转C6版)