证券日报 - 广东光华科技股份有限公司2020年第一季度报告正文

广东光华科技股份有限公司2020年第一季度报告正文 2020-04-30

　　证券代码：002741 证券简称：光华科技公告编号：2020-024

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用口不适用

　　—、公开发行可转换公司债券

　　公司分别于2017年8月28日和2017年9月18日召开第三届董事会第十会议和2017年第—次临时股东大会，审议并通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。相关公告于2017年8月29日和2017年9月19日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　2018年5月11日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(180637号)。该公告(公告编号:2018B029)已于2018年5月12日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　2018年6月14日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查—次反馈意见通知书》(受理序号:180637号)。该公告(公告编号:2018B034)已于2018年6月15日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求组织相关材料，在规定期限内将反馈意见的回复及时披露并报送中国证监会行政许可受理部门。

　　2018年8月13日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得审核通过。该公告(公告编号:2018B048)已于2018年8月14日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　2018年10月30日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东

　　光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2018〕1631号)。核准公司向社会公开发行面值总额24，930万元可转换公司债券，期限6年。该公告(公告编号:2018B059)已于2018年10月31日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　公司于2018年12月14日公开发行了249.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24，930.00万元。经深交所“深证上〔201911号”文同意，公司24，930.00万元可转换公司债券于2019年1月9日起在深交所挂牌交易，债券简称“光华转债”，债券代码“128051”。该公告(公告编号:2019B001)已于2019年1月8日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第—个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2019年6月21日至2024年12月14日。《关于光华转债开始转股的提示性公告》(公告编号:2019B035)已于2019年6月18日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(hιιP://“““.“″i″f°.“°“.“″)。

　　第—节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人郑勒、主管会计工作负责人蔡雯及会计机构负责人(会计主管人员)黄启秀声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　—、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据口是√否

　　本报告期

　　上年同期

　　本报告期比上年同期

　　增减

　　营业收人(元)

　　292，836，506.13

　　390，622，921.02

　　B25.03%

　　归属于上市公司股东的净利润(元)

　　B13，540，987.98

　　14，410，159.36

　　B193.97%

　　归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)

　　B15，649，296.62

　　7，000，783.31

　　B323.54%

　　经营活动产生的现金流量净额(元)

　　19，045，162.50

　　7，643，409.57

　　149.17%

　　基本每股收益(元/股)

　　B0.04

　　0.04

　　B200.00%

　　稀释每股收益(元/股)

　　B0.04

　　0.04

　　B200.00%

　　加权平均净资产收益率

　　B1.09%

　　1.13%

　　B2.22%

　　本报告期末

　　上年度末

　　本报告期末比上年度

　　末增减

　　总资产(元)

　　2，548，972，656.01

　　2，593，933，782.12

　　B1.73%

　　归属于上市公司股东的净资产(元)

　　1，237，349，183.41

　　1，250，860，873.60

　　B1.08%

　　非经常性损益项目和金额√适用口不适用单位:元

　　项目

　　年初至报告期期末金

　　额

　　说明

　　计人当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统—标准定额或定量享受的政府补助除外)

　　2，106，667.91

　　除上述各项之外的其他营业外收人和支出

　　2，081.04

　　减:所得税影响额

　　73.25

　　少数股东权益影响额(税后)

　　367.06

　　合计

　　2，108，308.64

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号～～～非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号～～～非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　口适用√不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号～～～非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位:股

　　报告期末普通股股东总数

　　35480报告期末表决权恢，复的优先股股东总数(如有)

　　前10名股东持股情况

　　股东名称　　股东性质　　持股比例　　持股数量

　　持有有限售条质押或冻结情件的股份数量　　况

　　股份状态

　　数量

　　郑创发

　　境内自然人

　　34.52% 129，180，000

　　0质押

　　66，699，596

　　郑勒

　　境内自然人

　　6.66% 24，912，880 18，684，660质押

　　12，000，000

　　陈汉昭

　　境内自然人

　　6.66% 24，912，880 18，684，660质押

　　16，100，000

　　郑侠

　　境内自然人

　　6.28% 23，490，000 17，617，500质押

　　12，000，000

　　汕头市锦煌投境内非国有法资有限公司　人

　　4.62% 17，280，000

　　0质押

　　17，280，000

　　新余市创景投境内非国有法资有限公司　人

　　3.21% 12，000，000

　　广东光华科技

　　股份有限公

　　司～第—期员其他

　　工持股计划

　　2.82% 10，553，363

　　徐雪英

　　境内自然人

　　0.43%

　　1，600，000

　　郑家杰

　　境内自然人

　　0.37%

　　1，398，901

　　岳文峰

　　境内自然人

　　0.27%

　　1，000，029

　　前10名无限售条件股东持股情况

　　股东名称

　　持有无限售条件股份数量

　　股份种类

　　数量

　　郑创发

　　129，180，000人民币普通股 129，180，000

　　汕头市锦煌投资有限公司

　　17，280，000人民币普通股 17，280，000

　　新余市创景投资有限公司

　　12，000，000人民币普通股 12，000，000

　　广东光华科技股份有限公司～第—期员工持股计划

　　10，553，363人民币普通股 10，553，363

　　郑勒

　　6，228，220人民币普通股

　　6，228，220

　　陈汉昭

　　6，228，220人民币普通股

　　6，228，220

　　郑侠

　　5，872，500人民币普通股

　　5，872，500

　　徐雪英

　　1，600，000人民币普通股

　　1，600，000

　　郑家杰

　　1，398，901人民币普通股

　　1，398，901

　　岳文峰

　　1，000，029人民币普通股

　　1，000，029

　　郑创发、郑勒、郑侠为公司实际控制人与—致行动人。郑勒、郑侠系郑创上述股东关联关系或—致行发之子。新余市创景投资有限公司部分股东为公司高管及员工。实际动的说明　　　　　　　控制人与其他前10名股东之间不存在关联关系与—致行动人关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为—致行动人。

　　前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有)

　　股东新余市创景投资有限公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票12，000，000股;股东徐雪英通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票1，600，000股;股东岳文峰通过山西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票1，000，029股。

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　口是√否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表口适用√不适用第三节重要事项

　　—、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√适用口不适用√适用口不适用

　　资产负债表项

　　目

　　期末余额

　　期初余额

　　变动金额　变动幅度

　　变动说明

　　应收款项融资25，929，370.2210，434，980.38 15，494，389.84148.49%本期应收票据结算量增加

　　预收款项

　　8，079，899.263，153，413.49 4，926，485.77156.23%本期客户备货款增加

　　应付职工薪酬10，357，740.6619，760，737.21 B9，402，996.55B47.58%本期支付上年年终资金

　　应交税费

　　3，590，190.585，235，844.02 B1，645，653.44B31.43%本期支付上年度税费

　　利润表项目　本期发生额

　　上年同期发生额

　　变动金额　变动幅度

　　变动说明

　　其他收益

　　2，106，667.918，235，119.86 B6，128，451.95B74.42%本期结转项目补贴款较上期减少

　　资产减值损失 148，202.651，272，645.86 B1，124，443.21

　　上年度计提跌价准备的存B88.35%货本期已实现销售，同步结转已提存货跌价准备

　　现金流量表项

　　目

　　本期发生额

　　上年同期发生额

　　变动金额　变动幅度

　　变动说明

　　收到其他与经营活动有关的现金

　　24，838，636.678，343，393.00 16，495，243.67197.70%本期收到政府补助及往来款

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

　　16，480，113.6960，094，444.31B43，614　　　　　　　　分建目完工，，330.62B72.58%部在项本期项目投资支出减少

　　取得借款收到的现金

　　90，500，000.00

　　158，033，536.11

　　B67，533，536.11B42.73%主要是报告期内融资量减少

　　收到其他与筹资活动有关的现金

　　12，304，008.522，361，469.25 9，942，539.27421.03%本期收回保证金

　　偿还债务支付的现金

　　101，375，270.93

　　166，613，658.50

　　B65，238，387.57B39.16%主要是报告期内到期的融资较去年同期减少

　　分配股利、利润或偿付利息支付的现金

　　7，143，940.594，726，952.78 2，416　　　　　　　上　融增加，　应，987.8151.13%年度资本期付利息增加

　　第一节重要提示

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人郑靭、主管会计工作负责人蔡雯及会计机构负责人(会计主管人员)黄启秀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用 √ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、公开发行可转换公司债券

　　公司分别于2017年8月28日和2017年9月18日召开第三届董事会第十会议和2017年第一次临时股东大会，审议并通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。相关公告于2017年8月29日和2017年9月19日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2018年5月11日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（180637号）。该公告（公告编号：2018-029）已于2018年5月12日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2018年6月14日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（受理序号：180637号）。该公告（公告编号：2018-034）已于2018年6月15日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求组织相关材料，在规定期限内将反馈意见的回复及时披露并报送中国证监会行政许可受理部门。

　　2018年8月13日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得审核通过。该公告（公告编号：2018-048）已于2018年8月14日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2018年10月30日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1631号）。核准公司向社会公开发行面值总额24,930万元可转换公司债券，期限6年。该公告（公告编号：2018-059）已于2018年10月31日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司于2018年12月14日公开发行了249.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24,930.00万元。经深交所“深证上[2019]1号”文同意，公司24,930.00万元可转换公司债券于2019年1月9日起在深交所挂牌交易，债券简称“光华转债”，债券代码“128051”。该公告（公告编号：2019-001）已于2019年1月8日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2019年6月21日至2024年12月14日。《关于光华转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2019-035）已于2019年6月18日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2019年第二季度，光华转债因转股减少42,300.00元，转股数量为2,493股，截至2019年6月28 日，光华转债余额为 249,257,700.00 元。《关于2019年第二季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2019-037）已于2019年7月2日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司于2019年7月8日召开第三届董事会第二十六次会议及2019年7月25日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“光华转债”转股价格的议案》，确定将“光华转债”的转股价格向下修正为人民币12.72元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年7月26日。《关于向下修正“光华转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-049）已于2019年7月26日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2019年第三季度，光华转债因转股减少24,100.00元，转股数量为1,674股，截至2019年9月30日，光华转债余额为249,233,600.00元。《关于2019年第三季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2019-064）已于2019年10月9日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2019年12月16日，公司根据《募集说明书》的规定，本期为“光华转债”第一年付息，计息期间为2018年12月14日至2019年12月13日，票面利率为0.50%，每10张“光华转债”（面值1,000元）派发利息为人民币：5.00 元（含税）。《可转换公司债券2019年付息公告》（公告编号：2019-072）已于2019年12月10日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2019年第四季度，光华转债因转股减少26,300.00 元，转股数量为2,063股，截至2019年12月31日，光华转债余额为249,207,300.00元。《关于2019年第四季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2020-001）已于2020年1月3日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2020年第一季度，光华转债因转股减少37,000.00元，转股数量为2,907股，截至2020年3月31日，光华转债余额为249,170,300.00元。《关于2020年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2020-009）已于2020年4月2日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。