证券代码：000536 证券简称：*ST华映 公告编号：2020-039
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林俊、主管会计工作负责人胡建容及会计机构负责人(会计主管人员)张发祥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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1、截至本报告披露日，华映百慕大持有华映科技687,289,715股，占华映科技总股本的24.85%。华映百慕大所持公司687,289,715股均已被冻结，其中580,400,000股处于质押状态，质押股份数占华映科技总股本的20.98%（包括渤海信托一期及二期涉及的13.54%股权；渤海信托三期涉及的0.91%股权；中铁信托涉及的6.54%股权）；质押股数中，282,600,000股已进入司法拍卖/变卖程序，占华映科技总股本的10.22%。目前华映科技控制权归属仍存在不确定性。华映百慕大所持华映科技股权被司法拍卖/变卖及其后续处理，可能导致华映科技控制权变更。
2、公司股东福建电子信息集团受让华融证券股份有限公司与福建山田实业发展有限公司在《渤海信托?华映光电集合资金信托合同》（合同编号包括bitc2016(t)-10803号-1号、bitc2016(t)-10803号-2号及bitc2016(t)-10803号-3号）项下享有的一期、二期全部信托受益权。福建电子信息集团针对其受让渤海信托受益权事项做出如下承诺：A、对截至2020年1月15日未进入拍卖程序的质押股份（9,180万股，占华映科技总股本的3.32%），如已拍卖股份所得价款无法清偿所有被担保的债务，福建电子信息集团计划进一步申请司法拍卖，并以现金受偿为首选方案，暂无以股抵债计划。福建电子信息集团承诺自2020年1月15日起3个月内不对该部分股份进行以股抵债。B、对截至2020年1月15日已进入拍卖程序的质押股份（28,260万股，占华映科技总股本的10.22%），若最终未成交，福建电子信息集团拟将受益权转让给其他非关联企业，并承诺自2020年1月15日起24个月内完成转让事项。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
与2019年1月1日/2019年第一季度比较，财务指标变动超30%的原因说明:
1、应收票据期末数较期初数增长118.12%，主要系本期子公司科立视和华佳彩新增的银行票据所致。
2、预付款项期末数较期初数增长65.44%，主要系本期华佳彩新增的预付材料款。
3、其他流动资产期末数较期初数增长49.09%，主要系本期子公司福州视讯新增的增值税留抵额所致。
4、合同负债期末数较期初数增长288.78%，主要系本期公司及子公司华佳彩新增加的预收货款所致。
5、应付职工薪酬期末数较期初数减少50.25%，主要系支付了上年计提的年终奖金及华映光电部分员工资遣费用。
6、财务费用本期数较上年同期数增长67.85%，扣除中华映管美元货款的评价（此评价导致财务费用跟信用减值损失一增一减，对利润影响为0），其余财务费用本期数较上年同期数增长33.38%，主要系汇兑损失较上年同期增加所致。
7、公允价值变动收益本期数较上年同期数增长100%，系依新金融准则本年将持有的敦泰股权分类为其他非流动金融资产核算，其股价波动的影响计入其他综合收益，上年同期将持有的敦泰股权分类为交易性金融资产，其股价波动计入公允价值变动损益。
8、信用减值损失本期数较上年同期数减少182.35%，主要系中华映管美元货款的评价（此评价导致财务费用跟信用减值损失一增一减，对利润影响为0）。
9、资产减值损失本期数较上年同期减少69.59%，系本期存货跌价较上年同期减少。
10、资产处置收益本期数较上年同期减少632.97%，主要系本期固定资产处置外卖收益较上年同期减少。
11、营业外收入本期数较上年同期数减少57.46%，主要系本期收到的诉讼执行款较上年同期减少。
12、营业外支出本期数较上年同期数减少38.62%，主要系上期发生取消采购订单支付违约金所致。
13、所得税费用本期数较上年同期数增加100.02%，主要系本期不再计提递延所得税费用所致。
14、其他综合收益的税后净额本期数较上年同期数增加229.06%，主要系新金融准则本年将持有的敦泰股权分类为其他非流动金融资产核算，其股价波动的影响计入其他综合收益，上年同期将持有的敦泰股权分类为交易性金融资产，其股价波动计入公允价值变动损益。
15、销售商品、提供劳务收到的现金本期数较上年同期数增加98.22%，主要系本期收到的货款较上年同期数增加。
16、收到其他与经营活动有关的现金本期数较上年同期数减少65.68%，主要系本期公司收回营业性相关保证金较上期减少。
17、经营活动现金流入小计本期数较上年同期数增加53.19%，主要系本期收到的货款较上年同期数增加。
18、经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加193.31%，主要系本期收到的货款较上年同期数增加。
19、取得投资收益收到的现金本期数较上年同期数减少100%，主要系上年同期收到敦泰分红（本期无）所致。
20、 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期数较上年同期数增加1315万，主要系本期收到固定资产处置款（上年同期无）。
21、投资活动现金流入小计本期数较上年同期数增加71965.28%，主要系本期收到固定资产处置款（上年同期无）。
22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期数较上年同期数增加60.44%，主要系本期支付的购买固定资产款项较上年同期数增加所致。
23、投资活动现金流出小计本期数较上年同期数增加60.44%，主要系本期支付的购买固定资产款项较上年同期数增加所致。
24、投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少47.43%，主要系本期支付的购买固定资产款项较上年同期数增加所致。
25、吸收投资收到的现金本期数较上年同期数减少100%，主要系上年同期收到海丝纾困资金（本期无）。
26、取得借款收到的现金本期数较上年同期数减少53.06%，主要系本期取得的银行借款较上年同期减少所致。
27、收到其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数增加909.57%，主要系公司本期收回借款保证金较上年同期增加。
28、筹资活动现金流入小计本期数较上年同期数减少32.01%，主要系本期取得的银行借款较上年同期减少所致。
29、偿还债务支付的现金本期数较上年同期数减少42.43%，主要系本期偿还银行借款较上年同期减少。
30、支付其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数减少68.04%，主要系公司本期支付的借款保证金较上年同期减少。
31、筹资活动现金流出小计本期数较上年同期数减少46.34%，主要系公司本期支付的借款保证金较上年同期减少。
32、筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加85.11%，要系本期偿还银行借款较上年同期减少。
33、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期数较上年同期数增加91.79%，主要系外币汇率波动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2018年12月29日就与中华映管（百慕大）股份有限公司其他合同纠纷事项（未完成业绩承诺须向公司进行现金补偿）向福建省高级人民法院提起民事诉讼。福建省高级人民法院于2019年1月4日立案受理。2019年1月8日，公司向福建省高级人民法院申请对华映百慕大的财产采取保全措施。2019年3月，公司追加大同股份有限公司及中华映管股份有限公司为上述诉讼案被告，并将诉讼请求进行变更。根据2018年度审计结果，公司向福建省高级人民法院申请将相关诉讼金额追加至3,029,027,800元。2020年3月，公司收到福建省高级人民法院送达的《传票》及《举证通知书》[案号：（2019）闽民初1号]。《传票》载明本案证据交换时间为2020年5月12日下午15:00，开庭审理时间为2020年5月13日上午9:00。
2、截至报告日，中华映管（百慕大）股份有限公司持有华映科技687,289,715股，占华映科技总股本24.85%，仍为公司第一大股东。因债务到期未履行支付义务，其持有的股票中282,600,000股已进入司法拍卖/变卖程序（占华映总股本的10.22%）。公司将关注上述股票的拍卖/变卖情况，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
3、公司第八届董事会第九次会议及2019年第五次临时股东大会审议通过《关于子公司股权挂牌成交暨签订附条件生效的相关协议的议案》，华映视讯（吴江）有限公司100%股权于2019年11月1日以人民币124,870.733万元成交，竞得方为吴江经济技术开发区发展总公司，竞得方承担华映科技及其控股子公司对华映视讯（吴江）有限公司的债务，本次交易以净额结算；各方于2019年11月2日签订《股权转让合同》及《债务转移协议》。2019年12月31日，吴江经济技术开发区发展总公司完成本次交易价款支付，华映科技共计收到本次交易的价款为人民币299,776,841.49元。2020年1月14日，华映吴江完成本次股权交易涉及的工商变更备案手续，并领取换发新的营业执照。
4、2018年12月13日，中华映管董事会决定向台湾桃园地方法院申请重整。2019年7月29日，台湾桃园地方法院作出驳回中华映管重整申请抗告之裁定。2019年9月18日，中华映管董事会决定向台湾桃园地方法院申请宣告破产（9月19日提交申请），目前法院尚未裁定准予其破产。为维护公司的合法权益，公司将联合法律顾问，根据中华映管申请破产进度，并结合公司实际情况，采取相应法律措施。若法院裁准中华映管破产，公司将联合法律顾问第一时间申报债权。
5、独立董事陈壮先生因个人生涯规划申请辞去公司独立董事及其他一切职务。2020年1月14日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过补选邓乃文先生为公司独立董事，任期至本届董事会期限届满之日止。陆辉先生辞去公司第八届董事会董事、战略委员会、公司策略副总经理兼董事会秘书等职务，辞职后不再担任公司其他任何职务。公司于2020年4月17日召开第八届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于聘任公司策略副总经理兼董事会秘书的议案》，董事会同意聘任林喆先生为公司策略副总经理兼董事会秘书，任期与第八届董事会一致，此外，公司将补选林喆先生为公司非独立董事。
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
资产重组时所作承诺 大同股份有限公司、中华映管股份有限公司、中华映管（百慕大）股份有限公司、中华映管（纳闽）股份有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于规范和减少关联交易的承诺函 2009年01月16日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽东电机”）拟通过非公开发行股份购买资产的方式，向发行对象中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）及中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）定向增发新股，以实现重大资产重组；2、华映百慕大、华映纳闽在闽东电机上述资产重组后为闽东电机之控股股东；3、中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）为华映百慕大、华映纳闽之控股股东。大同股份有限公司（以下简称“大同股份”）为中华映管的实际控制人。大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽就规范和减少大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制之其他企业与闽东电机之间的关联交易承诺如下：1、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制之其他企业今后如与闽东电机发生关联交易，将严格按照公允、合理的原则，保证不通过关联交易损害闽东电机及其他中小股东的利益。2、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制之其他企业如与闽东电机发生关联交易，将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》以及闽东电机《公司章程》、《关联交易决策制度》等规定执行。3、随着对闽东电机业务的进一步整合，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制之其他企业将逐步减少与闽东电机发生之关联交易。4、因本次重组后闽东电机主业为为中华映管及其控制的其他企业提供液晶显示面板模组生产业务，因此闽东电机将与中华映管及其控制之其他企业存在较大金额的关联交易，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽承诺：对于该等关联交易的代工价格，如可取得模组加工市场同业代工费率的，参考该市场价确定；如模组加工市场难以取得同业代工费率的，将参考闽东电机替第三方代工之价格确定；如若无参考价格的，将以成本加成方式确保闽东电机拥有同行业市场平均的水平代工利润。中华映管承诺严格按照闽东电机的关联交易决策制度，对于该等关联交易的订立需由独立董事发表意见，并经股东大会审议通过（关联股东回避表决）后实施。本承诺函自闽东电机本次非公开发行股票并购买资产整体方案生效之日起生效，并在华映百慕大、华映纳闽持有闽东电机股权期间长期有效。但若大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽东电机的控制权，则大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽的上述承诺随即解除。
大同股份有限公司、中华映管股份有限公司、中华映管（百慕大）股份有限公司、中华映管（纳闽）股份有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于与上市公司避免同业竞争的承诺函 2009年01月16日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、大同股份有限公司（以下简称“大同股份”）直接持有中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）11.09%的股份、间接持有中华映管15.68%的股份。中华映管直接或间接持有中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）及中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）100%的股份。华映百慕大、华映纳闽拟通过以资产购买中国大陆上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”，除本文另有说明外，“闽闽东”一词包括闽闽东在方案实施日之前以及闽闽东非公开发行股份认购资产后之存续公司）非公开发行股份的方式，拥有闽闽东的控股权。2、闽闽东正在申请向华映百慕大、华映纳闽、福建福日电子股份有限公司定向发行股份用以购买福建华映显示科技有限公司（以下简称“福建华显”）、深圳华映显示科技有限公司（以下简称“深圳华显”）、福建华冠光电有限公司（以下简称“华冠光电”）、华映视讯（吴江）有限公司（以下简称“华映视讯”）四家液晶模组（LCM）公司的股份，从而实现重大资产重组。根据深圳证券交易所上市规则，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽就避免与闽闽东及其控制公司（指闽闽东、闽闽东将可能成立之附属公司、联营公司及其他直接或间接拥有或控制之其他投资权益（包括从收购、合并、新设立或其他方式取得股权权益））产生同业竞争事项承诺如下：1、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽承诺：根据华映显示科技（厦门）有限公司（以下简称“厦门华显”）董事会决议并经厦门市外商投资局厦外资制[2008]1005号文批准，厦门华显提前解散，目前正在办理企业清算和工商注销手续。除福建华显、深圳华显、华冠光电、华映视讯和华映光电股份有限公司（以下简称“华映光电”）目前从事液晶显示模组业务外，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其现有控制的公司或其他组织中没有与闽闽东及其控制公司业务及相关产品相同或相似的业务的情形。2、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽确认：华映光电生产中小尺寸液晶模组。福建华显、深圳华显、华冠光电、华映视讯生产之产品为大尺寸液晶模组。TFT-LCD产品一般按产品对角线长度划分为大尺寸产品和中小尺寸产品两类。习惯上以10.4英寸为分界线，10.4英寸（含10.4英寸）以下为中小尺寸产品。大尺寸TFT-LCD产品主要应用于笔记本电脑、监视器、电脑显示器和液晶电视等方面，中小尺寸显示产品主要应用于移动终端、数码相机、车载显示、便携式DVD、工业仪表、游戏机、MP3、打印机、掌上电脑等方面，大多为客户定制型产品。因此，华映光电生产之中小尺寸液晶模组与福建华显、深圳华显、华冠光电、华映视讯生产之大尺寸液晶模组，其下游产品区分明显，不存在重合现象，客户群存在明显区隔。同时，中小尺寸液晶模组与大尺寸液晶模组生产设备不可通用。因此，华映光电生产之中小尺寸液晶模组与福建华显、深圳华显、华冠光电、华映视讯生产之大尺寸液晶模组不存在实质性的同业竞争。3、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽承诺：除上述事项外，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制的公司或其他组织今后将不在中国境内外以任何形式从事与闽闽东及其控制公司业务及相关产品业务相同或相似的业务经营活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与闽闽东及其控制公司现有业务及相关产品相同或相似的公司或者其他经济组织。大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制的公司或其他组织将不在大陆地区以控股地位，或以参股地位但拥有实质控制权的方式从事与闽闽东及其控制公司新的业务领域及相关产品相同或相似的业务活动，包括在中国境内投资、收购、兼并与闽闽东及其控制公司新的业务领域及相关产品相同或相似的公司或者其他经济组织。4、以上承诺自闽闽东就非公开发行购买股份向中国证券监督管理委员会报送材料之日起正式生效，并在华映百慕大、华映纳闽持有闽闽东股权期间长期有效。但若大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽闽东的控制权，则大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽的上述承诺随即解除。5、大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽承诺：如出现因大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽及其控制的公司或其他组织违反上述承诺而导致闽闽东的权益受到损害的情况，大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽将依法承担相应的赔偿责任。
大同股份有限公司、中华映管股份有限公司、中华映管（百慕大）股份有限公司、中华映管（纳闽）股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于保持上市公司经营独立性的承诺函 2009年01月16日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、上市公司闽东电机（集团）股份有限公司拟通过非公开发行股份购买资产的方式，向发行对象中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）、中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）、福建福日电子股份有限公司（以下简称“福日电子”）定向增发新股，以实现重大资产重组；2、本公司为闽闽东上述资产重组完成后之实际控制人/控股股东/股东。本公司就保持闽闽东之独立性承诺如下：一、保持闽闽东及/或其下属子公司资产的独立和完整。本公司承诺：闽闽东及/或其下属子公司将具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权。二、保持闽闽东之人员独立。1、 本公司承诺：闽闽东之总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不会在本公司及本公司控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不会在本公司及本公司控制的其他企业领薪；2、 本公司承诺：闽闽东之财务人员不会在本公司及本公司控制的其他企业中兼职。三、保持闽闽东之财务独立。1、本公司承诺：闽闽东将具有独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；2、本公司承诺：闽闽东不会存在与本公司及本公司控制的其他企业共用银行账户的情形。四、保持闽闽东之机构独立。本公司承诺：闽闽东将具备健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与本公司及本公司控制的其他企业间不存在有机构混同的情形。五、保持闽闽东之业务独立。本公司承诺：本公司将严格按照本公司出具之《避免同业竞争承诺函》的内容履行，保持闽闽东之业务独立于本公司及本公司控制的其他企业，并与本公司或本公司控制的其他企业不存在显失公平的关联交易。
大同股份有限公司、中华映管股份有限公司、中华映管（百慕大）股份有限公司、中华映管（纳闽）股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于信息披露的承诺函 2009年01月16日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽东电机”）拟通过非公开发行股份购买资产的方式，向发行对象中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）及中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）定向增发新股，以实现重大资产重组；2、华映百慕大、华映纳闽在闽东电机上述资产重组后为闽东电机之控股股东；3、中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）为华映百慕大、华映纳闽之控股股东。大同股份有限公司（以下简称“大同股份”）为中华映管的实际控制人。大同股份、中华映管、华映百慕大、华映纳闽（以下统一简称“承诺人”）出具本承诺函如下：一、承诺人承诺：闽东电机向华映百幕大、华映纳闽定向发行股份，且华映百慕大和华映纳闽以其持有的福建华映显示科技有限公司（以下简称“福建华显”）、深圳华映显示科技有限公司（以下简称“深圳华显”）、福建华冠光电有限公司（以下简称“华冠光电”）、华映视讯（吴江）有限公司（以下简称“华映视讯”）75%的股权购买该等定向发行的股份，在闽东电机本次定向发行股份过程中以及获得相关核准后，如承诺人作出任何对闽东电机或其控制之企业（包括四家LCM公司及今后闽东电机通过收购、投资或其他途径取得控制权之其他企业，以下同）有影响的决议，或筹划进行任何对闽东电机或其控制之企业有影响的事宜，均会将决议内容告知闽东电机，按中国大陆法规履行信息披露义务或进行报备，并同时在中国台湾进行信息披露。二、承诺人进一步承诺：上述第一项涉及事宜的信息披露，保证在中国大陆和中国台湾同时进行，且信息披露的内容保持一致。三、承诺人承诺：对作出的信息披露内容中涉及“中国大陆”、“中国”等敏感字眼和内容予以妥善处理。四、以上承诺自闽东电机就本次定向发行事宜向中国证券监督管理委员会报送材料之日起正式生效，并在闽东电机在深圳证券交易所挂牌交易期间长期有效。但若承诺人经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽东电机的控制权，则上述承诺随即解除；但同时承诺人承诺届时仍将按照《上市公司收购管理办法》以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的其他规定履行相应的报告、公告和信息披露义务。 2009年07月07日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”或“上市公司”）拟将全部资产、业务转让给福建省电子信息（集团）有限责任公司，并同时向本公司、中华映管（纳闽）股份有限公司和福建福日电子股份有限公司非公开发行555,832,717股股份购买四家LCM公司各75%的股权和206基地资产。本次重组完成后，闽闽东之主营业务变更为液晶显示模组制造，本公司为闽闽东之控股股东。为完善重组后上市公司的法人治理结构，充分地保护中小股东的合法权益，本公司郑重承诺如下：一、本公司承诺于本次重组完成后，闽闽东依法定程序修改《公司章程》，《公司章程》董事会组成条款修改为：“董事会由9名董事组成，其中独立董事5名，且由中国境内人士担任。”二、本公司承诺在本公司为闽闽东控股股东期间，闽闽东的董事会构成人员中一半以上为独立董事且由中国境内人士担任。本公司不会利用控股股东的地位促使或影响上市公司的公司章程做出不符合上述承诺规定的任何修改。
中华映管股份有限公司 2009年01月16日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
关于专利授权的补充承诺 鉴于：1、中国大陆上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽东电机”）拟进行重大重组；重组完成后，闽东电机之主营业务变更为液晶显示模组制造；闽东电机之控股股东为中华映管（百慕大）股份有限公司，闽东电机之实际控制人变更为中国台湾上市公司中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）及大同股份有限公司；2、本次重组完成后之闽东电机及下属企业（以下简称“中国大陆上市公司集团”，并包括今后闽东电机拟通过投资或收购等方面取得的控制区的其他企业）将从事液晶显示模组制造业务，并需使用液晶显示模组制造业务相关专利；3、中华映管拥有液晶显示模组制造业务专利的专利权及/或相关专利的授权。为保证中国大陆上市公司集团利益，中华映管承诺：1、其已拥有液晶显示模组生产的相关专有技术和专利，并已取得进行液晶显示模组生产所需的授权。2、在闽东电机本次重组完成后，中华映管同意授权中国大陆上市公司集团实施中华映管已提出申请、获准或公开的与液晶显示模组制造有关专利。如此后，中华映管新取得液晶显示模组制造有关专利，亦将许可中国大陆上市公司集团使用。该等授权为不可撤销之授权，授权时间为专利有效期内。如中国大陆上市公司集团接受中华映管及其控制的其他企业委托加工液晶显示模组时实施上述授权之专利，中华映管同意将免予收取专利使用费；如中国大陆上市公司集团接受其他方委托加工液晶显示模组时实施上述授权之专利，中华映管将收取专利使用费，专利使用费将聘请独立的第三方专业机构进行评估，并依中国大陆法律、法规之规定及中国大陆上市公司制定的《关联交易决策程序》的规定提交中国大陆上市公司董事会或股东大会表决确定。3、在闽东电机本次重组完成后，对于中华映管及其控制的其他企业委托中国大陆上市公司集团加工液晶显示模组，中华映管保证中国大陆上市公司集团不会因履行委托加工合同而侵犯中华映管自有的及获取的第三方授权的专利，如中国大陆上市公司集团因履行委托加工合同被第三方指控侵犯上述专利，由中华映管承担相应的法律责任，如因此给中国大陆上市公司集团造成损失的，由中华映管承担损失赔偿责任。
中华映管股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于专利授权的补充承诺 2009年08月10日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、中国大陆上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”）拟进行重大重组；重组完成后，闽闽东之主营业务变更为液晶显示模组制造；闽闽东之控股股东为中华映管（百慕大）股份有限公司，闽闽东之实际控制人变更为中国台湾上市公司中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）及大同股份有限公司；2、本次重组完成后之闽闽东及下属企业（以下简称“中国大陆上市公司集团”，并包括今后闽闽东拟通过投资或收购等方面取得的控制区的其他企业）将从事液晶显示模组制造业务，并需使用液晶显示模组制造业务相关专利；3、为保证中国大陆上市公司集团利益，中华映管就授权中国大陆公司实施专利事宜于2009年1月16日出具《关于专利授权的承诺》、于2009年7月7日与闽闽东签署《专利授权许可使用协议》。为进一步保证中国大陆上市公司集团利益，中华映管补充承诺如下：对于中华映管授权中国大陆上市公司集团实施中华映管在中国大陆已提出申请、获准或公开的与从事液晶显示模组加工有关的专利，中华映管同意免予收取专利使用费。本补充承诺自闽闽东本次重组方案生效之日起生效，并在中华映管作为闽闽东实际控制人期间长期有效。但若中华映管经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽闽东的控制权，则本补充承诺随即自行失效。
中华映管股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于商誉与专利授权的补充承诺 2009年07月07日 详见承诺内容 本报告期承诺履行中，截止目前，上述承诺人未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、中国大陆上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”）拟进行重大重组；重组完成后，闽闽东之主营业务变更为液晶显示模组制造；闽闽东之控股股东为中华映管（百慕大）股份有限公司，闽闽东之实际控制人变更为中国台湾上市公司中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）及大同股份有限公司；2、中华映管已形成较高的商誉，且其拥有与液晶显示模组制造业务相关的专利权及/或相关的专利授权。3、本次重组完成后之闽闽东及下属企业（以下简称“中国大陆上市公司集团”，并包括今后闽闽东拟通过投资或收购等方面取得的控制区的其他企业）将从事液晶显示模组制造业务，并需使用中华映管拥有和取得相关专利权人授权的与液晶显示模组制造业务相关的专利、商誉等无形资产；为保证中国大陆上市公司集团利益，中华映管补充承诺如下：1、本次闽闽东重大资产重组完成后，中国大陆上市公司集团无需就受中华映管商誉影响支付任何费用。中国大陆上市公司集团将形成自身的商誉，并逐渐减少中华映管商誉对中国大陆上市公司集团的影响。2、如中华映管转让其已拥有的在中国大陆登记生效之专利，则闽闽东在同等条件下享有优先购买权；如该等专利转让予第三方，则中华映管将保证对中国大陆上市公司集团使用该等专利授权的持续有效，并在转让合同中约定受让方不得妨碍中国大陆上市公司集团对于该等专利的授权使用。3、如中华映管丧失其拥有的专利所有权而使中国大陆上市公司集团利益受到损失，则中华映管负责承担未来中国大陆上市公司集团因重新获得该等专利技术或替代技术之合法使用权而增加的全部成本。4、未来如因生产经营需要，中国大陆上市公司集团需授权使用第三方专利，中华映管将以其产业地位及经验，帮助中国大陆上市公司集团取得相关专利权人的授权许可。5、本补充承诺自闽闽东本次重组方案生效之日起生效，并在中华映管作为闽闽东实际控制人期间长期有效。但若中华映管经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽闽东的控制权，则本补充承诺随即自行失效。
中华映管股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于承担连带责任的承诺 2009年01月16日 详见承诺内容 2018年度及本报告期尚未履行（承诺人尚未就华映百慕大向华映科技支付业绩补偿款承担连带清偿责任）。
鉴于：1、中国台湾上市公司中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）之控股子公司中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）和中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）拟以其持有的福建华映显示科技有限公司、深圳华映显示科技有限公司、福建华冠光电有限公司、华映视讯（吴江）有限公司（以下简称“四家LCM公司”）部分股权认购中国大陆上市公司---闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽东电机”）非公开发行之股份的方式收购中国大陆上市公司闽东电机。2、华映百慕大和华映纳闽已就本次收购完成后对中国大陆上市公司（特指本次收购完成后之中国大陆上市公司闽东电机）持股、业绩、关联交易事项承诺如下：（1）为维护中小股东利益，本次收购完成后至次世代大尺寸液晶面板生产线投产并注入到中国大陆上市公司前，华映百慕大、华映纳闽不减持其持有的中国大陆上市公司的股份；（2）华映百慕大、华映纳闽及其实际控制人应优先向中国大陆上市公司及其控制之企业提供液晶显示模组委托加工订单。闽东电机在2009年的资产交割日后实现的归属于母公司所有者的净利润（合并数）不低于下述公式计算的数字：2.95亿/12×M（其中M为资产置入上市公司的实际月份数），闽东电机2010年实现的归属于母公司所有者的净利润（合并数）不低于3.46亿，闽东电机2011年实现的归属于母公司所有者的净利润（合并数）不低于3.46亿。若闽闽东经营业绩无法达到设定目标，当年华映百慕大将以现金补偿实际盈利数不足设定目标的差额。在四家LCM公司现有经营模式未因法律、政策变更等客观变化而改变的情况下，本次收购完成后至中国大陆上市公司一个会计年度内关联交易金额占同期同类交易金额的比例下降至30%以下（不含30%）前，确保中国大陆上市公司每年净资产收益率不低于10%（收购完成后三年业绩承诺依原承诺目标不变）；上述净利润和资产收益率不足部分由华映百慕大以现金向中国大陆上市公司补足，从而确保中国大陆上市公司持续盈利能力。若后续中国大陆上市公司一个会计年度关联交易金额占同期同类交易金额的比例恢复至30%以上（含30%），则仍确保中国大陆上市公司该年净资产收益率不低于10%，不足部分由华映百慕大于当年以现金向中国大陆上市公司补足。（3）本次收购完成后，中国大陆上市公司将积极调整客户结构，增加为非关联方客户进行代工的比重，在2010年12月31日前，中国大陆上市公司关联交易金额占同期同类交易金额的比例下降至30%以下（不含30%），并在以后年度将上述关联交易比例持续维持在30%以下（不含30%）。中华映管承诺：其对华映百慕大和华映纳闽作出的上述承诺承担连带责任，如华映百慕大和华映纳闽未切实履行上述承诺事项需对中国大陆上市公司或相关方承担赔偿或支付责任的，其将承担连带赔偿和支付责任。
中华映管股份有限公司、大同股份有限公司 其他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：承诺函 2009年07月07日 详见承诺内容 2018年度及本报告期尚未履行（承诺人尚未就华映百慕大向华映科技支付业绩补偿款承担连带清偿责任）。
中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）和中华映管（纳闽）股份有限公司（以下简称“华映纳闽”）为中华映管股份有限公司（以下简称“中华映管”）的全资子公司，拟通过以资产认购中国大陆上市公司---闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”）非公开发行股份的方式完成对闽闽东的控股。大同股份有限公司（以下简称“大同股份”）为中华映管之控股股东。大同股份、中华映管在此郑重承诺：一、大同股份、中华映管认可，就闽东电机（集团）股份有限公司本次定向发行股份事宜中，华映百慕大和华映纳闽在向中国证券监督管理委员会报送材料中作出的书面承诺的内容；二、大同股份、中华映管承诺就上述第一项中华映百慕大和华映纳闽需承担的责任承担连带责任。三、以上承诺自闽东电机（集团）股份有限公司就本次定向发行股份事宜向中国证券监督管理委员会报送材料之日起正式生效，并闽闽东在深圳证券交易所挂牌交易期间长期有效。但若大同股份、中华映管经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定已经失去对闽闽东的控制权，则上述承诺随即解除。
福建省电子信息（集团）有限责任公司 他承诺 2009年公司重大资产重组相关承诺：关于瑕疵担保的承诺 2009年01月16日 详见承诺内容 承诺履行中，截止目前，信息集团未出现违反承诺的情形。
鉴于：1、上市公司闽东电机（集团）股份有限公司（以下简称“闽闽东”拟通过非公开发行股份购买资产的方式，以实现重大资产重组；2、本公司面为闽东电机之控股股东。截止2008年12月31日，闽闽东拟出售的资产尚存在如下瑕疵：（1）闽闽东以其拥有福州市元洪大厦一层店面597.8平方米（榕房权证R字第0010632号、榕鼓国用（2003）字第98734号）为闽东电机集团国际贸易公司向厦门国际银行福州分行借款400万元的贷款额度提供抵押担保。（2）闽闽东以其位于福州市鼓楼区斗东路12号联建大楼3、4层及16、18、19#车库合计1,535.47平方米（榕房权证R字第0117839号、榕鼓国用（2001）字第D00850号）为福建闽东电机高新技术有限公司向招商银行福州分行借款280万提供抵押担保。（3）公司位于福州市鼓楼区茶园路茶园新村1座A#车库（权证号：榕Q他229号）、位于福州市鼓楼区五一中路57号闽东大厦1#店面（权证号：R0101809）尚被福州市中级人民法院查封。就上述闽闽东抵押或查封资产的受让事项，本公司承诺如下：1、信息集团将积极配合闽闽东与相关抵押权人就抵押资产的转移进行协商。无论上述瑕疵是否解除，信息集团都将向闽闽东支付资产及负债转让价款。2、自交接日起，不论闽闽东持有的有关房产、土地使用权等资产是否已办理转让给信息集团的过户或转移登记手续，其权力及责任均由信息集团享有及承担，该资产所产生的一切税费均由信息集团承担，因该资产给闽闽东造成损失的，由信息集团承担损失赔偿责任。
（下转C636版）
