证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-040
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
( 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、配股发行进展情况
2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年10月30日，公司2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年11月22日，中国证监会受理公司配股公开发行证券的申请。2019年12月27日，中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192847 号）。2020年1月11日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《国元证券股份有限公司2019年度配股公开发行证券预案（修订稿）》，具体公告见2020年1月14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司披露了《国元证券股份有限公司关于配股公开发行证券申请文件反馈意见回复的公告》，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2020年4月10日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司的配股申请，具体公告见2020年4月11日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2、债券发行进展情况
2020年2月25日，公司完成2020年度第一期短期融资券的发行，募集资金10亿元，具体公告见2020年2月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2020年3月26日，公司完成2020年度第二期短期融资券的发行，募集资金10亿元，具体公告见2020年3月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2020年4月21日，公司完成2020年第一期公开发行公司债（面向合格投资者）的发行，募集资金30亿元，票面利率2.64%，债券期限3年，具体公告见2020年4月21日巨潮资讯网。
3、董事会、监事会及高管团队换届
2019年12月30日，公司第八届董事会第三十五次会议、第八届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》，具体公告见2019年12月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会，选举出公司第九届董事会、监事会非职工董事、监事成员。同日，经公司第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别选举俞仕新先生为公司第九届董事会董事长、蒋希敏为公司第九届监事会主席，并聘任新一届高管团队，具体公告见2020年1月16日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2020年1月13日，公司召开三届十次职工代表大会，会议选举宋淮先生为公司第九届董事会职工董事，杜晓斌先生、王霞女士为公司第九届监事会职工监事，具体公告见2020年1月15日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。杜晓斌先生、王霞女士任期与公司第九届监事会任期一致。根据新修订的《中华人民共和国证券法》，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。宋淮先生从2020年3月2日起正式履行公司职工董事职责，任期至公司第九届董事会届满之日止，具体公告见2020年3月5日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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注：2020年4月17日，公司召开2019年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券：2020年4月17日投资者关系活动记录表》，编号：2020-02。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
国元证券股份有限公司
法定代表人：俞仕新
二〇二〇年四月二十八日
