证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-030
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司新增2020年度预计日常性关联交易经公司第三届董事会第三次会议审议通过，关联董事回避了表决；
公司与关联方按照公平、公正、公开的原则进行业务往来，不会损害公司股东的利益和影响公司的独立性；
公司新增2020年度日常性关联交易事项尚需提交股东大会审议。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2020年1月8日，公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于2020年度预计日常性关联交易的公告》（公告编号：2020-007）。除上述已预计并履行审批程序的2020年度日常关联交易外，根据公司业务发展需要及实际情况，2020年度公司需新增预计与其他关联方公司的日常关联交易。
2020年4月27日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于新增2020年度预计日常性关联交易的公告》。关联董事徐世中、冯宁、田晓林对前述议案回避表决，其他参与表决的非关联董事全部同意。上述议案尚需提交公司股东大会审议，公司关联股东对本议案须回避表决。
公司独立董事袁秀国、恽建定、李景涛对本次关联交易内容进行了事前审阅，并同意提交公司第三届董事会第三次会议审议。公司独立董事在第三届董事会第三次会议对该事项进行了审核，认为：公司新增2020年度预计日常关联交易为公司日常经营活动所需，遵循了公平、公正、公开原则，定价公允，未损害公司及非关联股东利益，也未影响公司的独立性。公司董事会审议该项预计关联交易时关联董事回避了表决，董事会的审议程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，相关决议合法、有效。因此，我们同意公司新增2020年度预计关联交易事项。
新增2020年度日常性关联交易事项尚需提交股东大会审议。
（二）2019年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
（三）新增2020年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
二、关联方介绍和关联关系
（一）深圳世竟液态金属有限公司（以下简称“深圳世竟”）
统一社会信用代码：91440300MA5DCL8A3G
类型：有限责任公司
住所：深圳市宝安区航城街道后瑞社区深圳宝安国际机场T3写字楼D栋504
法定代表人：徐时超
注册资本：1000万人民币
成立日期：2016年05月13日
经营范围：一般经营项目是：液态金属的研发及技术服务、技术咨询、技术转让；液态金属制品的销售（危化品、放射性金属除外）；五金精密件及其零配件、精密模具的销售；新材料的研发及销售（不含限制项目）；光电子器件、半导体器件、光学元件、触摸屏及液晶显示模组，手机及计算机背板类电子产品的销售；货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外），许可经营项目是：液态金属制品的制造、加工（危化品、放射性金属除外）。
常州世竟液态金属有限公司（以下简称“世竟金属”）持有深圳世竟51%的股份，常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）分别持有世竟金属69.82%和7.76%的股份。公司控股股东、实际控制人徐世中持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各90%的股份，徐世中之妻陈福林持有常州瀚远投资合伙企业（有限合伙）及常州达远投资合伙企业（有限合伙）各10%的股份。常州重道扬帆股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“重道扬帆”）持有世竟金属5.82%的股份，常州梦想工场投资发展有限公司（以下简称“梦想工场”）持有重道扬帆42.25%的股份，而梦想工场为公司全资子公司。另，常州世润投资合伙企业（有限合伙）持有世竟金属8.84%的股份，公司董事兼副总经理冯宁和公司董事兼副总经理田晓林各持有常州世润投资合伙企业（有限合伙）4.39%的股份。因此，深圳世竟为公司关联方。
（二）苏文电能科技股份有限公司（以下简称“苏文电能”）
统一社会信用代码：91320412660099528F
类型：股份有限公司（非上市）
住所：江苏武进经济开发区长帆路3号
法定代表人：施小波
注册资本：10523.87万人民币
成立日期：2007年04月03日
经营范围：输变电工程，电能系统及智能化工程的设计、咨询、安装、试验；售电；电力设备的租赁及运维；太阳能发电工程的设计、咨询及施工；电力项目的行业性实业投资；电能系统设备的研发、生产及销售；电能领域软件的研发、服务、销售及转让；高、低压成套开关设备、高压元器件、箱式变电站制造，销售；第二类增值电信业务中的因特网信息服务业务（因特网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械、互联网电子公告服务等内容）（增值电信业务经营许可证有效期至2024年11月6日）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）；建筑劳务分包；电力设备维修；工程测量；热气供应；道路货运运营（按 《道路运输经营许可证》核定内容经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有苏文电能10.45%的股份，而公司控股股东、实际控制人徐世中持有常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）9.09%的股份，同时公司控股股东、实际控制人徐世中担任苏文电能的董事。因此，苏文电能为公司的关联方。
（三）常州云未电子商务有限公司（以下简称“云未电子”）
统一社会信用代码：91320412MA1PBY5C4Q
名称：常州云未电子商务有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
住所：常州西太湖科技产业园禾香路123号
法定代表人：徐世中
注册资本：100万元人民币
成立日期：2017年07月06日
营业期限：2017年07月06日至无固定期限
经营范围：以电子商务的方式从事电子产品、五金产品、家用电器、机械设备、文化用品、体育用品的销售；从事网络技术、计算机技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。日用口罩（非医用）销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
云未电子的股东为公司控股股东、实际控制人徐世中（持股50%）和世竟金属（持股50%），世竟金属与公司的关联关系请参见本公告上文。因此，云未电子为公司关联方。
（四）东莞市博恩光学有限公司（以下简称“东莞博恩”）
统一社会信用代码：914419000845245726
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
住所：广东省东莞市横沥镇长田路43号4号楼301室
法定代表人：罗毅
注册资本：500万人民币
成立日期：2013年12月06日
经营范围：研发、设计、生产、加工、销售：光学制品、玻璃制品、光电制品、塑胶制品、五金制品；货物进出口、技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
李勇持有东莞博恩55%的股份，罗毅持有东莞博恩45%的股份，李勇和罗毅分别持有公司控股子公司江苏碳元博恩光电科技有限公司（以下简称“碳元博恩”）15%的股份，同时，东莞市久公百实业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“久公百实业投资”）持有碳元博恩15%的股份，李勇和罗毅分别持有久公百实业投资45%的股份，故东莞博恩为公司关联方。
（五）东莞市祥发永光电科技有限公司（以下简称“祥发永光电”）
统一社会信用代码：91441900MA4UP67W0D
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
住所：东莞市长安镇乌沙社区振安路咸西工业区20号C栋一楼
法定代表人：何宏信
注册资本：300万人民币
成立日期：2016年05月04日
经营范围：研发、加工、产销：光电设备及耗材、光电配件、抛光材料、镀膜材料、玻璃制品、机械设备、刀具、塑胶。
李勇持有祥发永光电60%的股份，李勇与公司的关联关系请参见本公告上文，故祥发永光电为公司关联方。
（六）香港博恩光学科技有限公司（以下简称“香港博恩”）
营业执照号码：2439032
税务登记证号码 ：66785581
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
公司地址：香港湾仔骆克道300号侨阜商业大厦12楼A室
法人/董事：李勇
成立日期：2016年10月18日
经营范围：产销光电产品，玻璃面板，UV转印，光电设备及零配件
李勇持有香港博恩100%的股份，李勇与公司的关联关系请参见本公告上文，故香港博恩为公司关联方。
三、定价原则和定价依据
公司与关联方按照公平、公正、合理的原则进行业务往来，定价公允。公司与苏文电能的关联交易主要系由苏文电能为公司子公司碳元光电科技有限公司（以下简称“碳元光电”）新建厂房建造变电站及高配间变压器等电力基建工作；公司与东莞博恩和香港博恩的关联交易主要系公司控股孙公司江苏碳元博恩光电科技有限公司（以下简称“碳元博恩”）向其销售手机盖板、手环手表等盖板；公司与东莞博恩的关联采购主要系子公司碳元光电向其采购玻璃原材、磨液、油墨、砂轮棒等原材料；公司与云未电子的关联交易主要系公司子公司常州碳元精密电子有限公司（以下简称“碳元精密”）向其销售部分劳保物资，另，子公司碳元光电向其购买指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品用于员工福利和礼品馈赠；公司与祥发永光电的关联交易系向其采购磨粉、磨液、玻璃原材；公司与深圳世竟的关联交易系向其销售手机盖板、手表手环等盖板。上述关联交易的价格参照市场行情由双方协商确定。公司与东莞博恩的租赁主要为碳元博恩东莞分公司租赁其部分生产办公房屋，其中房屋租赁价格参考同地区市场价格由双方协商确定。上述各项日常关联交易定价将秉承公正、公平、公开的原则，以市场公开、公允价格为基础，由双方协商确定交易价格。
四、交易目的和交易对公司的影响
碳元光电与苏文电能的关联交易主要系由苏文电能为碳元光电新建厂房建造变电站及高配间变压器等电力基建工作，该等设施为该子公司后续生产经营所必须。公司与东莞博恩和香港博恩的关联交易主要系碳元博恩向其销售手机盖板、手环手表等盖板，另碳元光电从东莞博恩处购买玻璃原材、磨液、油墨、砂轮棒等原材料；公司与祥发永光电的关联交易系向其采购磨粉、磨液、玻璃原材；上述向东莞博恩和祥发永光电进行采购的原因在于其提供的产品比较具有优势且碳元博恩东莞分公司租赁了东莞博恩的生产办公房屋，能够及时提供服务。公司与云未电子关联采购的内容为指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品，该等产品均采用液态金属制成，工艺新颖，合适作为馈赠礼物且该等关联交易金额较小；公司与云未电子关联销售的内容为向其销售部分劳保物资，公司间距离较近，能更及时地提供服务。
上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，定价公允，不会损害公司及公司其他股东的利益，亦不会影响公司的独立性。上述关联交易金额及占公司同类业务比例较小，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2020年4月29日
