上海华鑫股份有限公司

　　公司代码：600621                    公司简称：华鑫股份

　　上海华鑫股份有限公司

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人蔡小庆、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　■

　　√适用 □不适用

　　说明1：交易性金融资产期末余额比期初余额增加2,321,779,930.22元，增加比例为54.92%，增加的原因主要为债务工具投资规模增加。

　　说明2：衍生金融资产期末余额比期初余额增加2,855,546.22元，增加比例为538.51%，增加的原因主要为权益衍生工具引起的衍生金融资产增加。

　　说明3：应收账款期末余额比期初余额减少29,744,237.55元，减少比例为36.16%，主要原因为本期摩根华鑫证券满足持有待售条件，将其账面应收账款转入持有待售资产。

　　说明4：其他应收款期末余额比期初余额减少12,025,917.65元，减少比例为34.41%，主要原因为本期摩根华鑫证券满足持有待售条件，将其账面其他应收款转入持有待售资产。

　　说明5：买入返售金融资产期末余额比期初余额减少417,079,826.87元，减少比例为49.88%，主要原因为债券质押式逆回购规模减少。

　　说明6：持有待售资产、持有待售负债本期分别增加547,638,250.51元、41,436,058.25元，为本期摩根华鑫证券满足持有待售条件，将摩根华鑫资产和负债转入相应科目。

　　说明7：递延所得税资产期末余额比期初余额减少100,608,859.04元，减少比例39.12%，主要原因为为本期摩根华鑫证券满足持有待售条件，将其账面递延所得税资产转入持有待售资产。

　　说明8：衍生金融负债期末余额比期初余额增加752,430.00元，为权益衍生工具引起的衍生金融负债增加。

　　说明9：交易性金融负债期末余额比期初余额增加10,124,734.37元，主要原因为本期纳入合并范围内的结构化主体中归属于第三方的权益。

　　说明10：拆入资金期末余额比期初余额增加502,303,915.05元，主要原因为本期借入转融资本金和计提相应利息。

　　说明11：合同负债期末余额比期初余额增加2,020,955.89元，主要原因为本期实施新收入准则所致。

　　说明12：应付账款期末余额比期初余额增加167,646,872.17元，增加比例为525.08%，主要原因为暂收交易对手收益互换的履约保证金。

　　说明13：卖出回购金融资产款期末余额比期初余额增加1,868,611,575.99元，增加比例为99.82%，主要原因为债券质押式正回购业务规模增加。

　　说明14：一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额减少342,116,356.42元,减少比例为34.98%，主要原因为本期偿还ABS本息8.33亿元，债券16华证01将于1年内到期，重分类至本项目4.67亿元。

　　说明15：长期应付款期末余额比期初余额增加298,886,356.20元，增加比例为74.72%，主要原因为本期偿还4亿元次级债，发行7亿元ABS。

　　说明16：递延所得税负债期末余额比期初余额增加7,538,947.75元，增加比例为65.38%，主要原因为交易性金融资产和衍生金融资产的公允价值变动增加。

　　利润表及现金流量表 2020年第一季度  2019年第一季度 变动比例原因说明

　　利息收入148,582,852.0484,156,170.2276.56%说明17

　　手续费及佣金收入234,691,919.54150,219,451.9056.23%说明18

　　手续费及佣金支出59,910,304.0730,586,139.7595.87%说明19

　　税金及附加2,480,897.681,752,898.7441.53%说明20

　　财务费用3,029,005.82-5,945,995.34不适用说明21

　　汇兑收益1,122,445.49-1,016,952.29不适用说明22

　　信用减值损失（损失以“-”号填列）-2,091,969.93-4,251,119.59不适用说明23

　　经营活动产生的现金流量净额2,267,502,800.663,337,062,599.23-32.05%说明24

　　投资活动产生的现金流量净额53,861,462.02-239,510,353.54不适用说明25

　　筹资活动产生的现金流量净额-358,565,913.32-91,349,531.99不适用说明26

　　说明17：利息收入本期较上期增加64,426,681.82元，同比增加76.56%，主要原因为本期较上期两融业务利息收入增加所致。

　　说明18：手续费及佣金收入本期较上期增加84,472,467.64元，增加比例为56.23%，主要原因为市场行情因素致经纪业务手续费收入增加。

　　说明19：手续费及佣金支出本期较上期增加29,324,164.32元，增加比例为95.87%，主要原因为证券经纪业务手续费支出增加。

　　说明20：税金及附加本期比上期增加727,998.94元，增加比例为41.53%，主要原因为本期营业总收入较上期增加，税金及附加相应增加。

　　说明21：财务费用本期比上期增加8,975,001.16元，减少比例为150.94%，主要原因为本期利息收入下降。

　　说明22：汇兑收益本期比上期增加2,139,397.78元，增加的原因主要为市场汇率变化。

　　说明23：信用减值损失本期比上期少计提2,159,149.66元，主要原因为两融规模本期末较2020年年初有所下降，而上期末两融规模较2019年年初呈上升趋势，导致本期融资融券计提的信用减值损失较上期下降。

　　说明24：经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少1,069,559,798.57元，减少比例为32.05%，主要原因为上期收到购房款4亿元；本期收到客户资金较上期减少；本期投资金融资产支出规模较上期增加。

　　说明25：投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加293,371,815.56元，主要原因为本期融资租赁业务投放支出减少。

　　说明26：筹资活动产生的现金流量净额本期比上期减少267,216,381.33元，主要原因为本期偿还ABS和次级债务12亿元。

　　公司控制的结构化主体情况

　　截至2020年3月31日，本公司合并了2家结构化主体，均为资产管理计划。对于本公司作为管理人的资产管理计划，在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后，认定对资产管理计划拥有控制权，并将其纳入合并范围。2020年3月31日，上述纳入合并范围的结构化主体对本公司合并总资产、合并营业总收入和合并净利润的影响分别为22,284.41万元、136.45万元和141.37万元。

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2020年2月20日，公司披露了《公司关于同一实际控制人下股份转让的提示性公告》。公司控股股东上海仪电（集团）有限公司拟通过非公开协议转让的方式，受让公司第三大股东上海飞乐音响股份有限公司所持有公司70,337,623股股份，占公司已发行总股本的6.63%。本次协议转让后，公司第一大股东和实际控制人均没有发生变化。

　　上述事项的相关进展，详见公司分别于2020年2月24日、4月3日、4月8日、4月16日披露的相关公告及报告书。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用√不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　

　　

　　公司名称上海华鑫股份有限公司

　　法定代表人蔡小庆

　　日期2020年4月28日