证券代码：000807                      股票简称：云铝股份                  公告编号：2020-030

　　

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）全资子公司云南文山铝业有限公司（以下简称“云铝文山”）、云南云铝泽鑫铝业有限公司（以下简称“云铝泽鑫”）、云南源鑫炭素有限公司（以下简称“云铝源鑫”）、云南浩鑫铝箔有限公司（以下简称“云铝浩鑫”）为筹集生产经营及项目建设所需资金，需要公司为其融资提供连带责任担保。具体情况如下：

　　1.云铝文山根据项目建设需要，拟向工商银行、招商银行、交通银行等金融机构，申请项目贷款26.60亿元（含人民币或等值外币），贷款期限不超过12年（含12年），公司为其提供金额不超过人民币26.60亿元（含26.60亿元），担保期限不超过12年（含12年）的连带责任担保。同时云铝文山向云铝股份提供同等金额、同等期限的反担保。

　　2.云铝文山根据运营需要，拟向银行等金融机构申请金额不超过人民币4亿元（含人民币或等值外币），期限不超过3年（含3年）的债务融资。融资方式包括但不限于银行借款、融资租赁、黄金租赁等，公司为其提供金额不超过人民币4亿元（含4亿元），担保期限不超过3年（含3年）的连带责任担保。同时云铝文山向云铝股份提供同等金额、同等期限的反担保。

　　3.云铝泽鑫根据运营需要，拟向银行等金融机构申请金额不超过人民币3亿元（含人民币或等值外币），期限不超过3年（含3年）的债务融资。融资方式包括但不限于银行借款、融资租赁、黄金租赁等，公司为其提供金额不超过人民币3亿元（含3亿元），担保期限不超过3年（含3年）的连带责任担保。同时云铝泽鑫向云铝股份提供同等金额、同等期限的反担保。

　　4.云铝源鑫根据运营需要，拟向银行等金融机构申请金额不超过人民币1.2亿元（含人民币或等值外币），期限不超过3年（含3年）的债务融资。融资方式包括但不限于银行借款、融资租赁、黄金租赁等，公司为其提供金额不超过人民币1.2亿元（含1.2亿元），担保期限不超过3年（含3年）的连带责任担保。同时云铝源鑫向云铝股份提供同等金额、同等期限的反担保。

　　5.云铝浩鑫根据运营需要，拟向银行等金融机构申请金额不超过人民币2亿元（含人民币或等值外币），期限不超过3年（含3年）的债务融资。融资方式包括但不限于银行借款、融资租赁、黄金租赁等，公司为其提供金额不超过人民币2亿元（含2亿元），担保期限不超过3年（含3年）的连带责任担保。同时云铝浩鑫向云铝股份提供同等金额、同等期限的反担保。

　　（二）董事会审议情况

　　2020年4月28日，公司以通讯方式召开第七届董事会第三十五次会议，以11票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《关于公司为全资子公司融资提供连带责任担保的预案》。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》的规定，该预案需提交公司股东大会审议，待审议通过后正式实施该事项。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　1.公司名称：云南文山铝业有限公司

　　成立日期：2004年4月16日

　　公司住所：云南省文山壮族苗族自治州文山市城北片区高登路

　　法定代表人：许峰

　　注册资本：323,493.5万元人民币

　　经营范围：铝土矿资源开发、开采；氢氧化铝、氧化铝及其延伸产品的生产加工、销售；液氧、液氮、硫磺、硫酸铵、铁精矿、金属镓、蒸气和赤泥的生产和销售；铝盐的生产和销售；矿山及冶金机械制造；矿产资源科研,地质勘查技术咨询服务；矿产品销售；铝锭及铝加工制品的销售；林木种植和销售；道路运输；餐饮服务、住宿；打印、复印；绿化工程设计与施工。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

　　2.公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司

　　成立日期：2011年01月06日

　　公司住所：云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区

　　法定代表人：陈德斌

　　注册资本：110,626.3886万元人民币

　　经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝、有色金属、黑色金属加工及销售；金属材料贸易。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

　　3.公司名称：云南源鑫炭素有限公司

　　成立日期：2008年11月18日

　　公司住所：云南省红河州建水县羊街工业园区

　　法定代表人：焦云

　　注册资本：104,030.5万元人民币

　　经营范围：炭素、炭素制品及其原料生产、加工、销售；有色金属、黑色金属及其产品,矿产品,化工产品(危险化学品除外)购销；日用百货、日用杂品销售；建筑材料、装饰材料 、金属材料；硫酸铵化肥生产、销售；化工原料(危险化学品除外)、铝门窗制作、安装、室内装修工程施工；普通配件、汽车配件、五金交电；专有技术服务；水和中水销售；机械加工。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

　　4.公司名称：云南浩鑫铝箔有限公司

　　成立日期：1996年03月28日

　　公司住所：云南省昆明阳宗海风景名胜区七甸街道云南铝业股份有限公司内

　　法定代表人：陈德斌

　　注册资本：93,763.0535万元人民币

　　经营范围：生产7微米或薄于7微米规格的铝箔、光箔衬纸产品及其它铝箔产品，并销售公司自产产品。铝锭及其制品的加工及销售；建筑材料、装饰材料、金属材料的批发、零售、代购、代销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　（二）主要财务数据

　　1.截止2019年12月31日，云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫经审计的总资产、负债总额及其流动负债总额和净资产，以及2019年度实现的营业收入、营业利润和净利润如下：

　　单位：万元

　　（三）目前公司持有云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫100%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　目前双方未签订担保协议,待股东大会审议通过后，签订担保协议。

　　四、董事会意见

　　（一）公司为以上全资子公司融资提供连带责任担保的主要原因

　　以上担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫为公司全资子公司，公司持有其100%股权，将为其承担连带责任担保。

　　（二）董事会对该事项风险和利益的说明

　　1.根据目前的融资环境，公司全资子公司云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫为筹集生产经营及项目建设所需资金，需要通过银行贷款等方式进行融资，融资的顺利实施有利于企业的可持续健康发展，能够更好地维护公司及全体股东的利益。

　　2.云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫属于有色金属行业和相关行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但他们是公司全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。

　　3.云铝文山、云铝泽鑫、云铝源鑫、云铝浩鑫将为公司提供金额不超过36.80亿元人民币（含36.80亿元人民币）同期限的反担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2020年3月末，公司为控股子公司提供担保的余额总额为58.41亿元，其中云铝文山担保余额为16.58亿元，云南云铝涌鑫铝业有限公司担保余额为2.59亿元，云南云铝润鑫铝业有限公司担保余额为1.09亿元，云铝泽鑫担保余额为8.59亿元，云铝浩鑫担保余额为3.50亿元，云南云铝海鑫铝业有限公司担保余额为14.44亿元，鹤庆溢鑫铝业有限公司担保余额为6.33亿元，云铝源鑫担保余额为4.76亿元，云南云铝汇鑫经贸有限公司担保余额为0.53亿元。目前，公司为子公司提供担保的未使用担保额度总额为13.20亿元，其中云铝文山可用担保余额为3.49亿元，云南云铝润鑫铝业有限公司可用担保余额为2.50亿元，云铝泽鑫可用担保余额0.40亿元，鹤庆溢鑫铝业有限公司可用担保余额为2.68亿元，云铝源鑫可用担保余额为3.10亿元，云南云铝汇鑫经贸有限公司可用担保余额 1.03亿元。

　　截止目前，公司及控股子公司无逾期担保。

　　六、备查文件

　　（一）云南铝业股份有限公司第七届董事会第三十五次会议决议；

　　（二）云南铝业股份有限公司独立董事独立意见。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日