证券代码：600999      证券简称：招商证券      公告编号：2020- 045

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、股东大会有关情况

　　1.股东大会类型和届次：

　　2019年年度股东大会

　　2.股东大会召开日期：2020年5月19日

　　3.股权登记日

　　二、增加临时提案的情况说明

　　1.提案人：深圳市招融投资控股有限公司

　　2.提案程序说明

　　公司已于2020年4月1日公告了股东大会召开通知，持有23.51%股份的股东深圳市招融投资控股有限公司，在2020年4月27日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

　　3.临时提案的具体内容

　　深圳市招融投资控股有限公司根据公司第六届董事会第三十次会议决议以及《公司章程》的规定，提议公司2019年年度股东大会增加第19项议案：《关于前次募集资金使用情况的议案》，主要内容为：

　　根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007] 500号)等法律法规及规范性文件，上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。

　　公司配股目前仍在推进过程中，因公司已于2020年3月28日公告了2019年度审计报告，根据相关法规及中国证监会对更新配股申报材料的相关要求，公司重新编制了《董事会关于前次募集资金使用情况的报告》，详见公司于2020年4月18日发布的相关公告。

　　以上议案，提请审议。

　　三、除了上述增加临时提案外，于2020年4月1日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　(一)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年5月19日 10点

　　召开地点：深圳马哥孛罗好日子酒店

　　(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月19日

　　至2020年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(三)股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　(四)股东大会议案和投票股东类型

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第1、3-12、14-18项议案经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过；第19项议案经公司第六届董事会第三十次会议审议通过；第2、4、13项议案经公司第六届监事会第十八次会议审议通过。具体详见公司于2020年3月28日、4月18日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称“上交所网站”）及3月27日、4月17日在香港联合交易所有限公司披露易网站 http://www.hkexnews.hk（以下简称“香港联交所披露易网站”）上发布的相关公告。

　　本次股东大会的会议资料将与本报告同期登载于上交所网站和香港联交所披露易网站及公司网站http://www.cmschina.com。

　　2、特别决议议案：10-19

　　3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、9、16

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited（回避议案7.02）；中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Financial Holdings Co., Limited（回避议案7.06）；中国人民人寿保险股份有限公司（回避议案7.07）

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：2019年年度股东大会授权委托书

　　授权委托书

　　招商证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　     受托人签名：

　　委托人身份证号（统一社会信用代码）： 　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：A股股东出席2019年年度股东大会的回复

　　招商证券股份有限公司

　　A股股东出席2019年年度股东大会的回复

　　股东姓名/单位名称：

　　身份证号码：

　　统一社会信用代码：

　　持有招商证券股份有限公司                                  股A股股份

　　本人/本公司/本单位将出席/委托                         先生/女士（身份证号码：                       ）代表本人/本公司/本单位出席2020年5月19日召开的招商证券股份有限公司2019年年度股东大会，并以现场投票/网络投票方式参加表决，特此告知。

　　电话：                            传真：

　　签署：

　　日期：    年    月    日

　　备注：

　　请股东于2020年4月29日或之前填写本回复并以邮寄或传真方式递交予本公司。未签署及交回本回复的股东或股东代理人，凭本次会议通知中所要求的全部登记文件仍可出席本次会议。