股票代码：000686          股票简称：东北证券         公告编号：2020-012

　　

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2020年3月29日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议于2020年4月8日在公司九楼会议室召开。

　　3.会议应出席监事9名，现场出席监事7名，监事田奎武先生授权委托监事王化民先生代为出席并代为行使表决权，监事何建芬女士授权委托监事长杨树财先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、会议审议事项

　　会议由公司监事长杨树财先生主持，以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：

　　1.审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　2.审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要》

　　监事会认为董事会编制和审议《公司2019年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　3. 审议通过了《公司2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本报告尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　4.审议通过了《公司2019年度利润分配议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　5. 审议通过了《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本专项说明尚需在公司2019年度股东大会上向公司股东报告。

　　6.审议通过了《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》

　　监事会认为公司预计的2020年与银华基金管理股份有限公司、吉林银行股份有限公司可能发生的日常关联交易，均系公司日常经营产生，拟采用市场化定价方式，定价原则公平、合理，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　7.审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　同时，公司监事会审阅了《公司2019年度内部控制评价报告》、《公司2019年度合规管理工作报告》、《公司2019年度全面风险管理报告》、《公司2019年度洗钱风险管理报告》、《公司2019年度廉洁从业管理情况报告》、《公司2019年度社会责任报告》、《关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》等七项报告，监事会对报告表述内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.《公司2019年度监事会工作报告》、《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2019年度财务决算报告》、《公司2019年年度报告》、《公司2019年度内部控制评价报告》、《公司2019年度社会责任报告》、《关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二○二年四月十日