(上接D5版)深圳清溢光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告(下转D8版) 2019-11-08

  (上接D5版)   (三)公布初步配售结果

  2019年11月13日(T+2日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者及其管理的配售对象的申购数量、初步配售数量、应缴纳总金额(包括认购资金及对应的新股配售经纪佣金)等信息,以及提供有效报价但未参与申购或实际申购数量不等于初步询价时填报的申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出,即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

  (四)认购资金的缴付

  2019年11月13日(T+2日)16:00前,获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量,从配售对象在证券业协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户及时足额划付认购资金和新股配售经纪佣金,认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2019年11月13日(T+2日)16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。

  1、认购款项的计算

  每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量+新股配售经纪佣金。参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.5%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%(四舍五入精确至分)。

  2、认购款项的缴付及账户要求

  网下投资者应依据以下原则进行资金划付,不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效:

  (1)网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。

  (2)认购款项及对应的新股配售经纪佣金须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国证券登记结算有限责任公司网站(http://www.chinaclear.cn)“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中的“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”,其中,“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

  (3)为保障款项及时到账、提高划款效率,建议配售对象向与其在证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下发行专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码“688138”,若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如,配售对象股东账户为B123456789,则应在附注里填写:“B123456789688138”,证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号,以免影响电子划款。款项划出后请及时登陆申购平台或向收款行及时查询资金到账情况。

  3、网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。在同日获配多只新股的情况下,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。

  4、保荐机构(主承销商)按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,发行人与保荐机构(主承销商)将视其为违约,并将于2019年11月15日(T+4日)在《发行结果公告》中予以披露,并将违约情况报证券业协会备案。

  对未在2019年11月13日(T+2日)16:00前及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金的配售对象,保荐机构(主承销商)将按照下列公式计算的结果向下取整确定其新股认购数量:

  ■

  向下取整计算的新股认购数量少于中签获配数量的,不足部分视为放弃认购,由保荐机构(主承销商)包销,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时,将中止发行。

  5、若获得配售的配售对象缴纳的新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金大于其应缴纳总金额,2019年11月15日(T+4日),中国结算上海分公司将根据保荐机构(主承销商)提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款,应退认购款金额=配售对象有效缴付总金额—配售对象应缴纳新股认购资金—新股配售经纪佣金。

  6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

  (五)网下发行限售期安排

  网下投资者于2019年11月13日(T+2日)缴款后,发行人和保荐机构(主承销商)将对网下获配投资者进行配号,通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户(向上取整计算)。

  确定原则如下:

  1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

  2、发行人和保荐机构(主承销商)将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采用按获配对象配号的方法,按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号,每一获配对象获配一个编号,并于2019年11月14日(T+3日)进行摇号抽签。

  3、摇号未中签的网下投资者管理的配售对象获配的股票将可以在上市首日进行交易、开展其他业务。

  4、发行人与保荐机构(主承销商)将于2019年11月15日(T+4日)公告的《发行结果公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出,即视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。

  五、网上发行

  (一)申购时间

  本次网上申购时间为2019年11月11日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行,则按申购当日通知办理。

  (二)申购价格

  本次发行的发行价格为8.78元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

  (三)申购简称和代码

  本次网上发行的申购简称为“清溢申购”;申购代码为“787138”。

  (四)网上发行对象

  本次网上发行对象为持有上交所证券账户卡并开通科创板投资账户的自然人、法人及其它机构(法律、法规禁止购买者除外)。本次发行的保荐机构(主承销商)的证券自营账户不得参与本次发行的申购。

  2019年11月11日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2019年11月7日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值在1万元以上(含1万元)的投资者方可参与网上申购。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。

  (五)网上发行方式

  本次网上发行通过上交所交易系统进行,回拨机制启动前,网上初始发行数量为1,903.80万股。保荐机构(主承销商)在指定时间内(2019年11月11日,T日)9:30-11:30、13:00-15:00将1,903.80万股“清溢光电”股票输入在上交所指定的专用证券账户,作为该股票唯一“卖方”。

  (六)网上申购规则

  1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。

  2、投资者持有的市值以投资者为单位,按其2019年11月7日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2019年11月11日(T日)申购多只新股,对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度,中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。

  3、本次网上发行通过上交所交易系统进行。参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申购额度,持有市值10,000元以上(含10,000元)的投资者才能参与新股申购,每5,000元市值可申购一个申购单位,不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一,即19,000股。

  4、投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。

  5、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

  6、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

  7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。

  8、投资者在网上申购日2019年11月11日(T日)申购时无需缴纳申购款,2019年11月13日(T+2日)根据中签结果缴纳认购款。

  (七)网上申购程序

  1、办理开户登记

  参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户,且已开通科创板交易权限。

  2、市值计算

  参与本次网上发行的投资者需于2019年11月7日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值在1万元以上(含1万元)。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

  3、开立资金账户

  参与本次网上发行的投资者,应在网上申购日2019年11月11日(T日)前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

  4、申购手续

  申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同,网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内(2019年11月11日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00)通过与上交所联网的各证券公司进行申购委托。

  (1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。

  (2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求办理委托手续。

  (3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。

  (4)参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

  (5)投资者进行网上申购时,无需缴付申购资金。

  (八)投资者认购股票数量的确定方法

  网上投资者认购股票数量的确定方法为:

  1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量(回拨后),则无需进行摇号抽签,所有配号都是中签号码,投资者按其有效申购量认购股票;

  2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量(回拨后),则按每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号,然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码,每一中签号码认购500股新股。

  中签率=(最终网上发行数量/网上有效申购总量)×100%。

  (九)配号与抽签

  若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量,则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

  1、申购配号确认

  2019年11月11日(T日),上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量,按每500股配一个申购号,对所有有效申购按时间顺序连续配号,配号不间断,直到最后一笔申购,并将配号结果传到各证券交易网点。

  2019年11月12日(T+1日)向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

  2、公布中签率

  2019年11月12日(T+1日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的《网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

  3、摇号抽签、公布中签结果

  2019年11月12日(T+1日)上午在公证部门的监督下,由发行人和保荐机构(主承销商)主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构(主承销商)将于2019年11月13日(T+2日)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

  4、确定认购股数

  投资者根据中签号码,确定认购股数,每一中签号码只能认购500股。

  (十)中签投资者缴款

  投资者申购新股摇号中签后,应依据2019年11月13日(T+2日)公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时,应遵守投资者所在证券公司相关规定。2019年11月13日(T+2日)日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

  网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

  (十一)放弃认购股票的处理方式

  对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等)应当认真核验,并在2019年11月14日(T+3日)15:00前如实向中国结算上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给保荐机构(主承销商)。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。

  (十二)发行地点

  全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

  六、投资者放弃认购部分股份处理

  网下和网上投资者缴款认购结束后,保荐机构(主承销商)将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份,以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构(主承销商)包销。

  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  网下和网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)的包销比例等具体情况请见2019年11月15日(T+4日)刊登的《发行结果公告》。

  七、中止发行情况

  当出现以下情况时,发行人及保荐机构(主承销商)将协商采取中止发行措施:

  1、网下申购总量小于网下初始发行数量的;

  2、若网上申购不足,申购不足部分向网下回拨后,网下投资者未能足额认购的;

  3、扣除最终战略配售数量后,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%;

  4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的;

  5、根据《承销管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条,中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。

  如发生以上情形,发行人和保荐机构(主承销商)将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后,在中国证监会同意注册决定的有效期内,且满足会后事项监管要求的前提下,经向上交所备案后,发行人和保荐机构(主承销商)将择机重启发行。

  八、余股包销

  网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%(含70%),但未达到扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量时,缴款不足部分由保荐机构(主承销商)负责包销。

  发生余股包销情况时,2019年11月15日(T+4日),保荐机构(主承销商)将余股包销资金、战略配售募集资金和网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人,发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,将包销股份登记至保荐机构(主承销商)指定证券账户。

  九、发行费用

  本次网下发行不向配售对象收取过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

  网下投资者在缴纳新股认购资金时,还将全额缴纳新股配售经纪佣金。网下投资者应当根据申购金额,预留充足的申购资金,确保获配后按时足额缴付认购资金及经纪佣金。配售对象应使用在证券业协会注册的银行账户办理认购资金及经纪佣金的划转。本次发行的新股配售经纪佣金费率为0.5%(保荐机构相关子公司跟投的部分除外)。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%(四舍五入精确至分)。

  十、发行人及保荐机构(主承销商)

  发行人:深圳清溢光电股份有限公司

  住    所:深圳市南山区朗山二路北清溢光电大楼

  电    话:0755-86359868

  传    真:0755-86352266

  联系人:吴克强

  保荐机构(主承销商):广发证券股份有限公司

  住    所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  电    话:020-66338151、66338152

  传    真:020-87555850

  联系人:资本市场部

  

  发行人:深圳清溢光电股份有限公司

  保荐机构(主承销商):广发证券股份有限公司

  2019年11月8日

  附表:投资者报价信息表

序号    投资者名称                          配售对象名称                                                        申购                     申购                    备注

                                                                                                                价格                     数量                        

                                                                                                                (元/股)                (万股)                    

1       深圳市康曼德资本管理有限公司        康曼德量化1期主动管理型私募证券投资基金                             8.80                     800                     无效报价

2       阳光资产管理股份有限公司            阳光资管-工商银行-阳光资产-主动配置六号资产管理产品              8.80                     800                     无效报价

3       广东睿璞投资管理有限公司            广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪一号私募证券投资基金          8.80                     800                     无效报价

4       上海磐耀资产管理有限公司            磐耀点金一号私募证券投资基金                                        8.80                     800                     无效报价

5       东亚前海证券有限责任公司            东亚前海证券有限责任公司                                            8.80                     800                     无效报价

6       中华联合保险集团股份有限公司        中华联合保险集团股份有限公司-自有资金                               8.80                     800                     无效报价

7       上海明汯投资管理有限公司            明汯稳健增长专项3号私募证券投资基金                                 8.80                     800                     无效报价

8       上海金锝资产管理有限公司            上海金锝资产管理有限公司-金锝16号证券投资私募基金                   8.81                     800                     无效报价

9       中信建投证券股份有限公司            中信建投证券股份有限公司自营投资账户                                46.86                    800                     高价剔除

10      西部证券股份有限公司                西部证券股份有限公司自营账户                                        23.60                    800                     高价剔除

11      福建泽源资产管理有限公司            泽源2号私募证券投资基金                                             23.53                    800                     高价剔除

12      福建泽源资产管理有限公司            泽源3号私募证券投资基金                                             23.53                    800                     高价剔除

13      福建泽源资产管理有限公司            泽源6号私募证券投资基金                                             23.53                    800                     高价剔除

14      福建泽源资产管理有限公司            泽源8号私募证券投资基金                                             23.53                    800                     高价剔除

15      泰信基金管理有限公司                泰信优质生活股票型证券投资基金                                      23.50                    800                     高价剔除

16      苏州信托有限公司                    苏州信托有限公司自营投资账户                                        8.89                     800                     高价剔除

17      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉成长基金1期                                                   8.86                     600                     高价剔除

18      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉成长基金5期                                                   8.86                     800                     高价剔除

19      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉成长基金6期                                                   8.86                     800                     高价剔除

20      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉成长7期私募基金                                               8.86                     800                     高价剔除

21      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉专项基金5期                                                   8.86                     800                     高价剔除

22      淡水泉(北京)投资管理有限公司      淡水泉专项8期私募基金                                               8.86                     800                     高价剔除

23      南京证券股份有限公司                南京证券股份有限公司自营账户                                        8.85                     800                     高价剔除

24      润晖投资管理香港有限公司            润晖投资管理香港有限公司-鼎晖稳健成长A股基金                        8.85                     800                     高价剔除

25      润晖投资管理香港有限公司            润晖投资管理香港有限公司-润晖中国股票成长基金                       8.85                     800                     高价剔除

26      润晖投资管理香港有限公司            润晖投资管理香港有限公司-润晖中国股票优选基金                       8.85                     800                     高价剔除

27      润晖投资管理香港有限公司            润晖投资管理香港有限公司-PSPIB                                      8.85                     800                     高价剔除

28      华夏未来资本管理有限公司            华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金                    8.84                     800                     高价剔除

29      上汽颀臻(上海)资产管理有限公司    上汽颀臻(上海)资产管理有限公司-上汽投资-颀瑞2号                   8.84                     800                     高价剔除

30      华福证券有限责任公司                兴源19号定向资产管理计划                                            8.84                     800                     高价剔除

31      建信基金管理有限责任公司            建信龙头企业股票型证券投资基金                                      8.84                     800                     高价剔除

32      深圳市红筹投资有限公司              深圳市红筹投资有限公司-深圳红筹复兴2号私募投资基金                  8.83                     800                     高价剔除

33      深圳市红筹投资有限公司              红筹宝龙家族私募投资基金                                            8.83                     800                     高价剔除

34      上汽颀臻(上海)资产管理有限公司    上汽颀臻(上海)资产管理有限公司-上汽投资-颀瑞1号                   8.83                     800                     高价剔除

35      万联证券股份有限公司                万联证券股份有限公司自营账户                                        8.83                     800                     高价剔除

36      深圳前海珞珈方圆资产管理有限公司    深圳前海珞珈方圆资产管理有限公司-珞珈方圆慎独一期私募基金           8.83                     800                     高价剔除

37      光大证券股份有限公司                光大证券股份有限公司                                                8.83                     800                     高价剔除

38      上海常春藤资产管理有限公司          常春藤瑞竹私募证券投资基金                                          8.83                     800                     高价剔除

39      万向财务有限公司                    万向财务有限公司自营账户                                            8.83                     800                     高价剔除

40      国联信托股份有限公司                国联信托股份有限公司                                                8.83                     800                     高价剔除

41      上海同犇投资管理中心(有限合伙)    同犇3期投资基金                                                     8.83                     800                     高价剔除

42      上海同犇投资管理中心(有限合伙)    同犇消费2号投资私募基金                                             8.83                     800                     高价剔除

43      中海基金管理有限公司                中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金                            8.83                     800                     高价剔除

44      中海基金管理有限公司                中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金                                  8.83                     800                     高价剔除

45      中海基金管理有限公司                中海医疗保健主题股票型证券投资基金                                  8.83                     800                     高价剔除

46      中海基金管理有限公司                中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金                              8.83                     800                     高价剔除

47      中海基金管理有限公司                中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金                      8.83                     800                     高价剔除

48      中海基金管理有限公司                中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金                              8.83                     800                     高价剔除

49      中海基金管理有限公司                中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金                              8.83                     800                     高价剔除

50      中海基金管理有限公司                中海消费主题精选混合型证券投资基金                                  8.83                     800                     高价剔除

51      中海基金管理有限公司                中海上证50指数增强型证券投资基金                                    8.83                     800                     高价剔除

52      中海基金管理有限公司                中海量化策略混合型证券投资基金                                      8.83                     800                     高价剔除

53      中海基金管理有限公司                中海优质成长证券投资基金                                            8.83                     800                     高价剔除

54      中海基金管理有限公司                中海能源策略混合型证券投资基金                                      8.83                     800                     高价剔除

55      中海基金管理有限公司                中海分红增利混合型证券投资基金                                      8.83                     800                     高价剔除

56      华宝证券有限责任公司                华宝证券有限责任公司自营投资账户                                    8.82                     800                     高价剔除

57      太平洋证券股份有限公司              太平洋证券股份有限公司自营账户                                      8.82                     800                     高价剔除

58      华安证券股份有限公司                华安证券股份有限公司自营账户                                        8.82                     800                     高价剔除

59      歌斐诺宝(上海)资产管理有限公司    歌斐诺宝(上海)资产管理有限公司-歌斐锐联量化A股策略私募基金1期    8.82                     800                     高价剔除

60      农银汇理基金管理有限公司            农银汇理行业成长混合型证券投资基金                                  8.82                     800                     高价剔除

61      农银汇理基金管理有限公司            农银汇理中小盘混合型证券投资基金                                    8.82                     800                     高价剔除

 62     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金                             8.82    800    高价剔除

63     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理沪深300指数证券投资基金                                8.82    800    高价剔除

64     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理策略精选混合型证券投资基金                             8.82    800    高价剔除

65     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理消费主题混合型证券投资基金                             8.82    800    高价剔除

66     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理行业轮动混合型证券投资基金                             8.82    800    高价剔除

67     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金                         8.82    800    高价剔除

68     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理行业领先混合型证券投资基金                             8.82    800    高价剔除

69     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金                     8.82    800    高价剔除

70     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理-农业银行-中国农业银行企业年金理事会投资组合           8.82    800    高价剔除

71     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金                         8.82    800    高价剔除

72     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金                     8.82    800    高价剔除

73     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金                         8.82    800    高价剔除

74     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金                     8.82    800    高价剔除

75     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金                     8.82    800    高价剔除

76     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金                         8.82    800    高价剔除

77     农银汇理基金管理有限公司            农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金                     8.82    800    高价剔除

78     民生通惠资产管理有限公司            民生通惠新汇4号资产管理产品                                    8.82    800    高价剔除

79     东海证券股份有限公司                东海证券股份有限公司自营账户                                   8.82    800    高价剔除

80     东海证券股份有限公司                东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划                           8.82    800    高价剔除

81     上海常春藤资产管理有限公司          上海常春藤资产管理有限公司—常春藤24期证券投资基金             8.82    800    高价剔除

82     上海期期投资管理中心(有限合伙)    期期长江创造1号证券私募投资基金                                8.82    800    高价剔除

83     太平养老保险股份有限公司            中国石油天然气集团公司企业年金计划                             8.82    800    高价剔除

84     太平养老保险股份有限公司            太平养老金溢宝混合型养老金产品                                 8.82    800    高价剔除

85     太平养老保险股份有限公司            中国石油化工集团公司企业年金计划                               8.82    800    高价剔除

86     太平养老保险股份有限公司            国网浙江省电力公司企业年金计划                                 8.82    800    高价剔除

87     太平养老保险股份有限公司            河南省电力公司企业年金计划                                     8.82    800    高价剔除

88     太平养老保险股份有限公司            太平养老金溢鑫混合型养老金产品                                 8.82    800    高价剔除

89     太平养老保险股份有限公司            太平养老金溢隆股票型养老金产品                                 8.82    800    高价剔除

90     太平养老保险股份有限公司            中国邮政集团公司企业年金计划                                   8.82    800    高价剔除

91     太平养老保险股份有限公司            国家电网公司直属单位企业年金计划                               8.82    800    高价剔除

92     太平养老保险股份有限公司            中国电信集团有限公司企业年金计划                               8.82    800    高价剔除

93     天风证券股份有限公司                天风证券股份有限公司                                           8.82    800    高价剔除

94     深圳市万顺通资产管理有限公司        深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通一号基金                    8.82    800    高价剔除

95     深圳市万顺通资产管理有限公司        深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通六号私募基金                8.82    800    高价剔除

96     深圳市万顺通资产管理有限公司        深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通八号私募基金                8.82    800    高价剔除

97     五矿证券有限公司                    五矿证券有限公司                                               8.82    800    高价剔除

98     天安人寿保险股份有限公司            天安人寿保险股份有限公司-万能产品                              8.82    800    高价剔除

99     天安人寿保险股份有限公司            天安人寿保险股份有限公司-传统产品                              8.82    800    高价剔除

100    天安人寿保险股份有限公司            天安人寿保险股份有限公司-分红产品                              8.82    800    高价剔除

101    上海景领投资管理有限公司            景领投资管理有限公司-景领健康中国1号阳光私募基金               8.82    800    高价剔除

102    华融证券股份有限公司                华融证券股份有限公司自营投资账户                               8.82    800    高价剔除

103    英大证券有限责任公司                英大证券有限责任公司自营投资账户                               8.82    800    高价剔除

104    湘财证券股份有限公司                湘财证券股份有限公司自营账户                                   8.82    800    高价剔除

105    亚太财产保险有限公司                亚太财产保险有限公司-传统                                      8.82    800    高价剔除

106    亚太财产保险有限公司                亚太财产保险有限公司-自有资金                                  8.82    800    高价剔除

107    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信优势配置混合型证券投资基金                           8.82    800    高价剔除

108    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金                   8.82    800    高价剔除

109    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金                       8.82    800    高价剔除

110    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金               8.82    800    高价剔除

111    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金                       8.82    800    高价剔除

112    光大保德信基金管理有限公司          光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金     8.82    800    高价剔除

113    昆仑信托有限责任公司                昆仑信托有限责任公司自营投资账户                               8.82    800    高价剔除

114    上海铂绅投资中心(有限合伙)        上海铂绅投资中心(有限合伙)—铂绅一号证券投资基金(私募)     8.82    800    高价剔除

115    上海铂绅投资中心(有限合伙)        铂绅九号证券投资私募基金                                       8.82    800    高价剔除

116    上海铂绅投资中心(有限合伙)        上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅十号证券投资私募基金         8.82    800    高价剔除

117    上海金锝资产管理有限公司            上海金锝资产管理有限公司-金锝指数挂钩5期证券投资私募基金      8.82    800    高价剔除

118    财通基金管理有限公司                财通基金玉泉920号单一资产管理计划                              8.81    690    高价剔除

119    华宝证券有限责任公司                华宝证券宝钢国际1号定向资产管理计划                            8.81    800    高价剔除

120    国元国际控股有限公司                国元国际控股有限公司-客户资金(交易所)                          8.81    800    高价剔除

121    东海基金管理有限责任公司            东海祥龙定增灵活配置混合型证券投资基金                         8.81    800    高价剔除

122    东海基金管理有限责任公司            东海基金-金龙59号资产管理计划                                  8.81    800    高价剔除

123    建信养老金管理有限责任公司          建信养老金养颐嘉富股票型养老金产品                             8.81    800    高价剔除

124    建信养老金管理有限责任公司          建信养老金稳健增值混合型养老金产品                             8.81    800    高价剔除

125    永安国富资产管理有限公司            永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策略6号私募证券投资基金    8.81    800    高价剔除

 126    永安国富资产管理有限公司                永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策略7号私募基金    8.81    800    高价剔除

127    招商证券股份有限公司                    招商证券股份有限公司自营账户                           8.81    800    高价剔除

128    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产原点3号资产管理计划                            8.81    800    高价剔除

129    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产原点5号资产管理计划                            8.81    800    高价剔除

130    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产长河价值1号资产管理计划                        8.81    800    高价剔除

131    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产长河优势1号资产管理计划                        8.81    800    高价剔除

132    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产创享1号单一资产管理计划                        8.81    800    高价剔除

133    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产创享2号单一资产管理计划                        8.81    800    高价剔除

134    鹏华资产管理有限公司                    鹏华资产创享3号单一资产管理计划                        8.81    800    高价剔除

135    工银瑞信基金管理有限公司                工银瑞信创新动力股票型证券投资基金                     8.81    800    高价剔除

136    工银瑞信基金管理有限公司                工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金             8.81    800    高价剔除

137    上海呈瑞投资管理有限公司                上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞正乾1号私募基金          8.81    800    高价剔除

138    金鹰基金管理有限公司                    金鹰宽远1号单一资产管理计划                            8.81    800    高价剔除

139    万家基金管理有限公司                    万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)                  8.81    800    高价剔除

140    万家基金管理有限公司                    万家和谐增长混合型证券投资基金                         8.81    800    高价剔除

141    万家基金管理有限公司                    万家精选混合型证券投资基金                             8.81    800    高价剔除

142    万家基金管理有限公司                    万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金           8.81    800    高价剔除

143    万家基金管理有限公司                    万家新利灵活配置混合型证券投资基金                     8.81    800    高价剔除

144    万家基金管理有限公司                    万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金                 8.81    800    高价剔除

145    万家基金管理有限公司                    万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金                     8.81    800    高价剔除

146    万家基金管理有限公司                    万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金                     8.81    800    高价剔除

147    万家基金管理有限公司                    万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金                 8.81    800    高价剔除

148    万家基金管理有限公司                    万家消费成长股票型证券投资基金                         8.81    800    高价剔除

149    万家基金管理有限公司                    万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金           8.81    800    高价剔除

150    万家基金管理有限公司                    万家臻选混合型证券投资基金                             8.81    800    高价剔除

151    万家基金管理有限公司                    万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金                 8.81    800    高价剔除

152    万家基金管理有限公司                    万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金                 8.81    800    高价剔除

153    万家基金管理有限公司                    万家基金建信人寿资产管理计划                           8.81    800    高价剔除

154    万家基金管理有限公司                    万家—汇鑫聚利3号资产管理计划                          8.81    800    高价剔除

155    万家基金管理有限公司                    万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)    8.81    800    高价剔除

156    万家基金管理有限公司                    万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金      8.81    800    高价剔除

157    华福证券有限责任公司                    华福证券有限责任公司自营账户                           8.81    800    高价剔除

158    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金           8.81    800    高价剔除

159    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

160    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

161    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金         8.81    800    高价剔除

162    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

163    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

164    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

165    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

166    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金                     8.81    800    高价剔除

167    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金       8.81    800    高价剔除

168    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金       8.81    800    高价剔除

169    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基金         8.81    800    高价剔除

170    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金               8.81    800    高价剔除

171    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金         8.81    800    高价剔除

172    摩根士丹利华鑫基金管理有限公司          摩根士丹利华鑫量化多策略股票型证券投资基金             8.81    800    高价剔除

173    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利优享3号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

174    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利聚鑫3号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

175    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利聚鑫1号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

176    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利华轩2号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

177    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利安益2号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

178    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利安益1号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

179    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利安盛1号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

180    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利安泓2号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

181    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资管—建设银行—中英益利安泓1号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

182    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利资产—中国银行—中英益利福熹1号资产管理产品    8.81    800    高价剔除

183    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利-中英人寿福临6号资产管理产品                   8.81    800    高价剔除

184    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利-中英人寿福临5号资产管理产品                   8.81    800    高价剔除

185    中英益利资产管理股份有限公司            中英益利-中英人寿福临1号资产管理产品                   8.81    800    高价剔除

186    中英益利资产管理股份有限公司            横琴人寿保险有限公司—分红委托1                        8.81    800    高价剔除

187    中英益利资产管理股份有限公司            横琴人寿保险有限公司—传统委托1账户                    8.81    800    高价剔除

188    宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)    灵均精选10号证券投资私募基金                           8.81    800    高价剔除

189    宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)    灵均精选11号证券投资私募基金                           8.81    800    高价剔除

 190    宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)        灵均精选12号证券投资私募基金                                                     8.81    800    高价剔除

191    宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)        灵均中性对冲策略优享3号私募证券投资基金                                          8.81    800    高价剔除

192    北京睿策投资管理有限公司                    赛智稳健二期私募基金                                                             8.81    800    高价剔除

193    上海宽远资产管理有限公司                    宽远价值成长五期证券投资基金                                                     8.81    800    高价剔除

194    上海宽远资产管理有限公司                    宽远价值成长二期证券投资基金                                                     8.81    800    高价剔除

195    上海宽远资产管理有限公司                    宽远价值进取证券投资基金                                                         8.81    800    高价剔除

196    上海宽远资产管理有限公司                    宽远沪港深精选私募证券投资基金                                                   8.81    800    高价剔除

197    民生通惠资产管理有限公司                    民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品                                            8.81    800    高价剔除

198    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠聚鑫1号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

199    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇4号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

200    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇6号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

201    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇7号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

202    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇1号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

203    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇2号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

204    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠聚信2号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

205    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇3号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

206    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠指数增强1号资产管理产品                                                  8.81    800    高价剔除

207    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠惠鑫9号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

208    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠惠鑫14号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

209    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠民汇多策略1号资产管理产品                                                8.81    800    高价剔除

210    民生通惠资产管理有限公司                    受托管理浙商财产保险股份有限公司自有资金1                                        8.81    800    高价剔除

211    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠中国龙资产管理产品                                                       8.81    800    高价剔除

212    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇9号资产管理产品                                                      8.81    800    高价剔除

213    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇11号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

214    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇15号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

215    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇17号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

216    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠聚鑫10号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

217    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠聚鑫11号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

218    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠中国龙2号资产管理产品                                                    8.81    800    高价剔除

219    民生通惠资产管理有限公司                    民生通惠通汇19号资产管理产品                                                     8.81    800    高价剔除

220    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信量化小盘股票型证券投资基金                                               8.81    800    高价剔除

221    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信新经济混合型证券投资基金                                                 8.81    800    高价剔除

222    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金                                        8.81    800    高价剔除

223    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信基金申菱指数增强资产管理计划                                             8.81    800    高价剔除

224    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金                                               8.81    800    高价剔除

225    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金                                               8.81    800    高价剔除

226    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金                                            8.81    800    高价剔除

227    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金                                       8.81    800    高价剔除

228    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信价值优利混合型证券投资基金                                               8.81    800    高价剔除

229    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信行业轮动股票型证券投资基金                                               8.81    800    高价剔除

230    申万菱信基金管理有限公司                    申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金                                         8.81    800    高价剔除

231    上海泓睿投资合伙企业(有限合伙)              涌峰中国龙进取基金2号                                                            8.81    800    高价剔除

232    上海泓睿投资合伙企业(有限合伙)              涌峰中国龙平衡基金                                                               8.81    800    高价剔除

233    上海泓睿投资合伙企业(有限合伙)              涌峰中国龙稳健基金                                                               8.81    800    高价剔除

234    永赢基金管理有限公司                        永赢沪深300指数型发起式证券投资基金                                              8.81    800    高价剔除

235    永赢基金管理有限公司                        永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金                             8.81    800    高价剔除

236    永赢基金管理有限公司                        永赢智能领先混合型证券投资基金                                                   8.81    800    高价剔除

237    永赢基金管理有限公司                        永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金                                           8.81    800    高价剔除

238    永赢基金管理有限公司                        永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金                                             8.81    800    高价剔除

239    盈峰资本管理有限公司                        盈峰资本管理有限公司-盈峰蒋峰价值精选1号私募证券投资基金                         8.81    800    高价剔除

240    盈峰资本管理有限公司                        盈峰资本管理有限公司—美盈私募证券投资基金                                       8.81    800    高价剔除

241    盈峰资本管理有限公司                        盈峰资本管理有限公司-盈峰顺荣私募证券分级投资基金                               8.81    800    高价剔除

242    盈峰资本管理有限公司                        盈峰盈衡私募证券投资基金                                                         8.81    800    高价剔除

243    宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)    宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方量化定制13号私募证券投资基金    8.81    800    高价剔除

244    宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)    宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方量化定制10号私募证券投资基金    8.81    800    高价剔除

245    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-幻方鼎立01号                                            8.81    800    高价剔除

246    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-九章量化皓月23号私募证券投资基金                        8.81    800    高价剔除

247    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-九章幻方尚雅3号私募基金                                 8.81    800    高价剔除

248    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-九章幻方量化定制2号私募基金                             8.81    800    高价剔除

249    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-九章幻方青溪2号私募基金                                 8.81    800    高价剔除

250    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-幻方恒光01号                                            8.81    800    高价剔除

251    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-幻方印月01号                                            8.81    800    高价剔除

252    浙江九章资产管理有限公司                    浙江九章资产管理有限公司-九章幻方紫云1号私募基金                                8.81    800    高价剔除

   (下转D8版)